О кодах LEI Форматы Файла общих данных
Обратите внимание:

Термины и определения, показанные на графике, представлены в версии документа «Файл Формата общих данных (CDF)» на английском языке, доступном для загрузки ниже. GLEIF не переводит техническую документацию с английского языка, поэтому содержимое этих графиков отображается на английском языке.

Данные Уровня 2: формат Файла общих данных о взаимозависимости (RR-CDF)



База данных кодов идентификации юридических лиц (LEI) содержит данные Уровня 2, что позволяет ответить на вопрос «кто кем владеет». В частности, юридические лица, которые уже имеют или получают LEI, сообщают о своих «прямых материнских компаниях, предоставляющих консолидированную отчетность», как и о своих «основных материнских компаниях, предоставляющих консолидированную отчетность».

Для прямых и основных материнских компаний, как имеющих LEI, так и не имеющих этих кодов, предусмотрены четко определенные процедуры.

Если прямая и/или основная материнская компания организации, подавшей заявку на регистрацию кода LEI, получила такой код, действуют следующие условия: дочерняя компания будет обязана предоставить код LEI, соответственно, своей прямой и основной материнской компании в организацию, выдающую коды LEI. Формат Файла общих данных о взаимозависимости (RR-CDF) применяется к данным о взаимозависимости для организаций, которые подали заявку на регистрацию LEI и чьи прямые и основные материнские компании уже получили LEI. Он определяет технический формат, который указывает, каким образом будет обеспечиваться хранение и обмен данными Уровня 2 (то есть данными о взаимозависимости) между организациями, выдающими коды LEI, фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и всеми пользователями данных.

В ноябре 2016 года фонд GLEIF опубликовал информацию о версии 1.0 формата Файла общих данных о взаимозависимости (RR-CDF). В мае 2017 года фонд GLEIF опубликовал обновление: «Формат RR-CDF» версии 1.1. Документ с подробными техническими спецификациями и соответствующее определение схемы XML можно загрузить по ссылкам, приведенным в нижней части этой страницы. Изменения, представленные в версии 1.1, по сравнению с форматом RR-CDF версии 1.0 незначительны и обратно совместимы. Более подробно эти изменения описаны в разделе 1.7 «Заметки к выпуску» документа с техническими спецификациями, представленного ниже.

Формат RR-CDF содержит элементы, которые, соответственно:

  • Идентифицируют вовлеченных юридических лиц.
  • Указывают тип и другие характеристики (например, даты) взаимозависимости.
  • Отображают сведения о проверке взаимозависимости и отчетности, полученные организацией, которая выдает коды LEI и обрабатывает данные о взаимозависимости.

На диаграмме ниже представлена структура формата RR-CDF, в том числе определения содержимого предоставляемых данных.

RelationshipData
Header [1,1]
ContentDate The date and time as of which the data contained in the file is valid. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
Originator The LEI of the entity that created the content of this file. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [0,1]
FileContent A code describing the content of this relationship record file. FileContentEnum A code denoting the publisher of the relationship data file (GLEIF or LOU), the publication status (public or internal use) and the content type (full file, delta file or query response). [1,1]
DeltaStart The date and time of the baseline relative to which this file contains new or changed Relationship Records. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
RecordCount The number of relationship records in the file. Must be a positive whole (integer) number, or zero (0). xs:nonNegativeInteger A positive whole number or zero (0). [1,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element. ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Record [0,*]
Relationship [1,1]
StartNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "start" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
EndNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "end" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
RelationshipType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. RelationshipCategoryType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. [1,1]
RelationshipPeriods A collection of paired beginning and end dates relating to: the relationship itself, periods (e.g. accounting cycles) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. RelationshipPeriodsType A collection of paired beginning and end dates, defining a time period of a type indicated by an enumerated code: the relationship itself, periods (e.g. accounting) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. [0,1]
RelationshipStatus The status of the legal entities\' relationship itself: ACTIVE or INACTIVE. RelationshipStatusEnum The status of the legal entities\' relationship itself (e.g. currently active, historical only). [1,1]
RelationshipQualifiers Any additional qualitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQualifiersType Additional qualitative attributes that help to categorize the relationship more specifically. [0,*]
RelationshipQuantifiers Any additional quantitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQuantifiersType Additional quantitative attributes of the relationship, including units where applicable, according to a particular measurement method. [0,*]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Registration [1,1]
InitialRegistrationDate A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
LastUpdateDate The date at which the information was most recently updated by the ManagingLOU LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
RegistrationStatus The status of the legal entity\'s relationship record registration with the ManagingLOU lei:RegistrationStatusEnum A value of type RegistrationStatusEnum in a file conforming to this standard SHALL be one of the following code strings:
  • PENDING_VALIDATION - A relationship data report that has been submitted and which is being processed and validated, prior to publication
  • PUBLISHED - A relationship record that has been validated and published, and which identifies a relationship that was reported by an entity that was an operating legal entity as of the last update
  • DUPLICATE - A relationship record that has been determined to be a duplicate of the same relationship as another relationship record; the DUPLICATE status is assigned to the non-surviving record
  • LAPSED - A relationship record that has not been renewed by the NextRenewalDate
  • RETIRED - The relationship is considered to have ended, but the relationship report is kept in publication for historical audit trail purposes
  • ANNULLED - A relationship record that was marked as erroneous or invalid after it was issued
  • TRANSFERRED - A relationship record that has been transferred to a different LOU as the managing LOU
  • PENDING_TRANSFER - A relationship record that has been requested to be transferred to another LOU. The request is being processed at the sending LOU
  • PENDING_ARCHIVAL - A relationship record is about to be transferred to a different LOU, after which its registration status will revert to a non-pending status
[1,1]
NextRenewalDate The next date by which the relationship information must be renewed and re-certified by the legal entity. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
ManagingLOU The LEI of the LOU that is responsible for administering this relationship record. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [1,1]
ValidationSources Level of relationship validation. ValidationSourcesTypeEnum The level of relationship validation provided by the ManagingLOU. [1,1]
ValidationDocuments Type of source document(s) used for validating the relationship. ValidationDocumentsTypeEnum The type of source document(s) used by the ManagingLOU to validate the relationship. [1,1]
ValidationReference A reference to a specfic document or other source used as the basis of relationship validation for this relationship record. Tokenized500Type A free text string. [0,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Extension [0,1]

Формат Файла общих данных о взаимозависимости (RR-CDF)

Правила изменения состояния и проверки (STVR) описывают общие правила и их техническую реализацию относительно выдачи, обновления, контроля и публикации справочных данных LEI в соответствии с форматами Файла общих данных (CDF). В этом документе информация в разделах, которые относятся к формату LEI-CDF 3.1 или RR-CDF 2.1, будет актуальна с 1 марта 2022 года.

Все вопросы относительно формата RR-CDF просим направлять на эл. адрес info@gleif.org.


Связанные файлы для загрузки