인증 절차

지역발급기관(LOU)이라고도 하는 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF) LEI 발급자 인증 절차는 LEI 발급자가 되고자 하는 기관이 성공적으로 완료해야 합니다. 인증 절차는 두 단계로 나뉩니다.

첫 번째 단계에서는 신청 LEI 발급자가 인증 계획을 작성해야 합니다. 여기에는 신청 LEI 발급자의 목표, 목적, 역량, 그리고 이들이 GLEIF의 운영 및 관리 환경에 어떻게 부합하는지에 대한 개요가 포함되어야 합니다. GLEIF의 검토 및 승인 후, 신청자 LEI 발급자는 기본 합의서에 서명해야 합니다. 이를 통해 후보 LEI 발급자로 지정되고 두 번째 단계가 시작됩니다.

두 번째 단계에서는 기본 합의서에 서명한 후 3개월 이내에 인증 체크리스트에 설명된 대로 인증 문서 전체를 GLEIF에 제출하여 검토를 받도록 요구합니다. 그 후 GLEIF는 90영업일 이내의 검토 기간을 통해 후보 LEI 발급자의 인증 여부를 결정합니다:

1. 통과, 인증 인증서 수령 및 LEI 서비스 제공 개시 허용, 또는
2. 불합격, 기본 합의서가 해지되고 LEI 서비스 제공이 허용되지 않음, 또는
3. 잠정 통과. 이 경우 GLEIF는 후보 LEI 발급자가 이제 LEI 서비스를 제공할 수 있는 권한과 전체 인증 인증서를 받기 위해 수행해야 하는 사항에 대한 설명을 제공합니다.

인증 절차 중에 충족해야 하는 요건은 인증 매뉴얼에 자세히 설명되어 있습니다.

아래 다이어그램은 인증 절차의 6단계를 보여줍니다. 각 단계에 대한 작업 요약은 다이어그램 아래의 텍스트에서 확인할 수 있습니다.

1단계: 인증 시작하기

귀하의 조직이 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF) 인증 LEI 발급자가 되기 위한 신청을 고려하고 있습니다. 첫 번째 단계는 글로벌 LEI 시스템에서 GLEIF의 역할과 LEI 발급자의 기능을 이해하는 것입니다.

2단계: 인증 계획 개발

모든 조직은 '신청자'로서 프로세스를 시작하고 GLEIF 검토를 위한 인증 계획을 준비합니다. 인증 계획에는 조직이 글로벌 LEI 시스템에 통합하는 방법과 제공하려는 서비스 유형이 설명되어 있습니다. 인증 계획이 완전하고 인증 계획 체크리스트에 설명된 모든 요건을 충족한다고 판단되면 인증 계획을 제출합니다.

3단계: 인증 계획에 동의하기

귀하의 조직은 GLEIF와 협력하여 목표, 목적 및 비즈니스 계획을 검토하여 글로벌 LEI 시스템 및 GLEIF 운영과 일치하는지 확인합니다. 인증 계획은 귀사가 글로벌 LEI 시스템에 참여하고 혜택을 받는 방법을 GLEIF에 전달하는 높은 수준의 로드맵입니다.

4단계: 기본 합의서 서명

인증 계획이 승인되면 신청자와 GLEIF는 양 당사자의 의무를 정의하는 공식적이고 구속력 있는 계약인 기본 합의서를 체결합니다: 감독 및 지원 역할을 수행하는 GLEIF와 LEI 발급자로서 LEI 서비스 제공과 관련한 귀사의 조직.

5단계: 인증 요건 이행

이제 '후보'로 지칭되는 귀하의 조직은 인증 체크리스트를 준비합니다. 인증 체크리스트는 웹사이트에서 확인할 수 있으며, 제출 시 최신 버전의 체크리스트를 사용하시기 바랍니다.

체크리스트는 내부 통제와 Lei 발급자의 운영 관행 요건에 대한 이해에 초점을 맞춘 상세한 질문지입니다. 답변에 대한 충분한 설명을 위해 추가 증빙 서류가 필요한 경우가 많기 때문에 인증 절차에서 가장 시간이 많이 걸리는 부분일 수 있습니다. 기본 계약이 서명된 날로부터 최대 6개월 이내에 완전한 문서 세트를 제출해야 합니다.

6단계: 인증 문서 평가하기

합의된 일정에 따라 GLEIF는 완성된 인증 문서를 검토하고 예상 표준에 대한 컴플라이언스 수준을 평가합니다. 경우에 따라 추가 정보를 요청할 수도 있습니다. GLEIF는 리소스 수요에 따라 평가를 완료하는 데 영업일 기준 최대 90일이 소요될 수 있습니다.

신청자 및 후보 레이 발급자는 신청에 대한 피드백을 받게 되며 필요한 경우 추가 정보를 요청받을 수 있습니다. 그런 다음 GLEIF 이사회의 최종 결정에 대한 통보를 받게 됩니다. 성공적으로 완료되면 GLEIF 인증 및 권한이 부여된 관할 지역의 법인에 대한 LEI 발급을 시작할 수 있는 권한이 부여됩니다.

GLEIF 인증은 제출된 자료와 수행된 테스트를 기반으로 LEI 발급자가 GLEIF 품질 및 성능 표준을 충족하거나 초과한다는 것을 확인하며, 기본 합의서는 최초 3년의 기간 동안 매 운영 연도에 이러한 품질 표준을 유지하도록 요구합니다.