О кодах LEI Жизненный цикл организации, выдающей коды LEI

Вопросы и ответы



Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) публикует вопросы заявителей и ответы на них, чтобы оказать дополнительную помощь организациям, которые хотят получить аккредитацию фонда GLEIF и стать местным операционным подразделением (LOU), наделенным правом выдавать коды идентификации юридических лиц (LEI).

Представители организаций, желающих получить аккредитацию GLEIF, могут направлять свои вопросы по адресу accreditation@gleif.org. GLEIF может публиковать полученные вопросы без указания авторов и ответы на них на своем веб-сайте, если эти вопросы представляют общий интерес. Список вопросов и ответов, приведенный ниже, отражает диалог с организациями, которые приняли участие в процессе аккредитации. При необходимости этот список будет время от времени обновляться.

1. Установлен ли определенный период времени или срок для подачи заявления на получение статуса организации, выдающей LEI, аккредитованной со стороны GLEIF?
Нет. Заявитель может начать процесс аккредитации в любое время, когда он считает себя готовым к нему. Другие требования к срокам обработки данных описаны в разделе Руководство по аккредитации.
2. Можно ли начать процесс подачи заявления, не подписав Соглашение о конфиденциальности (NDA)?
Нет. Фонд GLEIF не предоставляет доступ к ресурсам для обмена информацией по аккредитации (Комната данных и Портал услуг) без наличия действующего Соглашения о конфиденциальности, для которого требуется подпись официального представителя заявителя.
3. Почему в разделе «Необходимые документы» вашего веб-сайта не указаны Приложения 3 и 4 к Генеральному соглашению?
Приложение 3 представляет собой заполненный вами план аккредитации. Приложение 4 — это ваша документация по аккредитации, которая включает в себя Анкету и сопутствующие документы. Оба Приложения являются частью Генерального соглашения и необходимы для аккредитации.
4. Можно ли в моей организации совместно использовать имя пользователя и пароль, предоставленные для доступа к инструментам взаимодействия по вопросам аккредитации (Комната данных и Портал услуг).
Да, хотя это не рекомендуется. В своем начальном запросе вы должны указать количество пользовательских учетных записей, необходимых вам для процесса аккредитации. С этими учетными записями можно получить доступ как к Комнате данных, так и к Порталу услуг. В качестве практической рекомендации для оптимизации внутреннего контроля мы обычно предлагаем использовать отдельные учетные данные для каждого пользователя, однако заявитель, исходя из своих внутренних требований к безопасности, должен сам решить какой вариант ему наиболее подходит – одна учетная запись и пароль или несколько.
5. Могут ли автоматические сообщения Комнаты данных и Портала услуг рассылаться нескольким получателям в моей организации?
Нет. Нам требуется один централизованный контактный центр. Однако здесь может быть указан адрес электронной почты группы сотрудников.
6. Не могли бы вы указать адреса электронной почты, с которых будут рассылаться уведомления Комнаты данных и Портала услуг? Я не хочу, чтобы сообщения с этих адресов попадали в спам.
Сообщения электронной почты из Комнаты данных будут отправляться с адреса accreditation@gleif.org. Сообщения электронной почты из Портала услуг будут отправляться с адреса accreditationrequest@gleif.org.
7. Что произойдет, если я загружу документ в неправильную папку?
Ничего страшного. В процессе подготовки плана или документации у вас есть возможность добавлять, удалять и изменять все публикуемые файлы до тех пор, пока вы не уведомите GLEIF о том, что ваши материалы готовы для проверки. В процессе проверки, выполняемой фондом GLEIF, вы будете иметь право только на чтение файлов, опубликованных в Комнате данных.
8. Когда GLEIF просматривает файлы, которые я загрузил в Комнату данных?
GLEIF просматривает файл в Комнате данных только в двух случаях: а) Заявитель/кандидат в LOU запросил дополнительный вызов в режиме конференции и загрузил документы для обсуждения в папку «Материалы для конференц-вызова» или б) Заявитель/кандидат в LOU уведомил GLEIF о том, что его материалы в Комнате данных являются окончательными и готовы для проверки со стороны GLEIF. Затем фонд GLEIF в максимально короткие сроки, с учетом доступных ресурсов и требований заявителя, начнет внутренний процесс рассмотрения документации.
9. Защищены ли мои данные? Может ли кто-либо видеть их?
GLEIF делает все необходимое для защиты вашей информации. Просматривать ваши документы могут только уполномоченные пользователи. К ним относятся члены вашей команды, которым вы сообщили информацию учетной записи пользователя, и члены команды GLEIF, которые выполняют внутреннюю проверку. Другие заявители/кандидаты в LOU не имеют доступа и не могут просматривать ваши материалы. Заявители/кандидаты в LOU имеют ограниченный доступ только к своим собственным папкам в Комнате данных.
10. У меня возникают проблемы при распечатке анкеты для аккредитации. Что делать?
Анкета для аккредитации имеет формат редактируемого файла PDF. Ее можно многократно обновлять и сохранять. Для ее печати рекомендуем использовать программу Adobe Acrobat.
11. Какие материалы требуются на этапе планирования процесса аккредитации?
См. раздел «Анкета для плана аккредитации» на веб-сайте GLEIF. В нем указаны все документы, необходимые на этом этапе процесса. Кроме того, анкета представляет собой хороший инструмент для проверки полноты вашего комплекта документов перед отправкой заявки в GLEIF. Эту анкету необходимо будет отправить в составе документации плана.
12. Если отдельный документ, например, руководство, разбит на несколько разделов/вопросов, должен ли я загружать только соответствующий раздел документа? Или необходимо загрузить все руководство целиком и указать ссылки на соответствующие вопросу разделы данных?
Вы должны принять решение по вашему усмотрению. GLEIF предполагает, что в ответ на вопрос в анкете для аккредитации заявитель/кандидат в LOU предоставляет ясные ссылки на документы, загруженные в Комнату данных. GLEIF будет проверять только те документы или разделы, которые явно указаны в анкете для аккредитации. В качестве напоминания – все материалы должны быть составлены на английском языке, если только перед подачей документов не было согласовано иное. Документы на других языках будут отклонены, и заявление считается неполным до предоставления соответствующего перевода.
13. Если у меня возник вопрос общего характера или я чего-то не понимаю, могу ли я обратиться в GLEIF, не тратя на это один из моих трех конференц-вызовов?
Да. Вопросы толкования и процедурные вопросы можно направлять по адресу accreditation@GLEIF.org. Они не считаются одним из трех конференц-вызовов. Как указано выше, GLEIF может публиковать полученные вопросы без указания авторов и ответы на них на своем веб-сайте, если эти вопросы представляют общий интерес.
14. Мы должны представить в GLEIF два оригинальных подписанных комплекта Соглашения о конфиденциальности и Генерального соглашения? Как это сделать?
Приложите одну отсканированную копию подписанного вами Соглашения о конфиденциальности к вашему запросу о начале процесса, который направляется по адресу accreditationrequest@gleif.org. Это позволит нам продолжить процесс оформления заявления.

Относительно Генерального соглашения – в установленное время с вами свяжется сотрудник юридического отдела и предоставит все необходимые указания для завершения этого процесса.

После подписания документов Генерального соглашения фондом GLEIF они будут загружены в Комнату данных в специальный каталог, к которому у вас есть доступ. Для вашей отчетности мы отправим один подписанный комплект документов в бумажном виде по адресу, указанному в заявке для вашей организации.