Система LEI

Проверяющие агенты



Получит ли ваше финансовое учреждение преимущества от повышения скорости и эффективности операций при получении информации о новых клиентах или обновлении уже имеющихся данных?

А что вы скажете об оптимизации внутренних процессов управления данными, большей согласованности информации и сокращении расходов?

Добавим ускоренный переход на цифровые технологии, а также возможности повысить ценность для клиентов и обеспечить конкурентные преимущества на рынке.

Если ответ «да», подумайте о том, чтобы стать проверяющим агентом.

Роль проверяющего агента позволяет финансовым учреждениям и другим организациям, осуществляющим проверку и подтверждение личности, а также получать и поддерживать коды LEI для своих клиентов в сотрудничестве с аккредитованными организациями, выдающими коды LEI. Для этого проверяющие агенты используют свои обычные процедуры идентификации клиентов в экспертизе «Знай своего клиента» (KYC) при получении информации о новых клиентах или при стандартном обновлении уже имеющихся данных.

Эта роль призвана исключить дублирование операций, выполняемых финансовыми учреждениями при анализе информации о новых клиентах и выдаче кодов LEI, что в результате обеспечит простоту, ускоренную обработку и удобство операций для финансовых учреждений и их клиентов благодаря более эффективному процессу выдачи кодов LEI.

how-it-works-750x482

Основная цель роли проверяющего агента – оптимизировать процесс выдачи кодов LEI и, таким образом, обеспечить целый ряд преимуществ для юридических лиц, организаций, выдающих коды LEI, и учреждений, обслуживающих юридических лиц как клиентов.

Для получения дополнительной информации о проверяющих агентах обращайтесь по следующему эл. адресу: info@gleif.org.

Обеспечение эффективного жизненного цикла клиента
client-lifecyle-updated-750x386
Преимущества для учреждений, реализующих продукты и услуги

  • Повышение удовлетворенности клиентов за счет дополнительной услуги
  • Сокращение времени при получении информации о новых клиентах
  • Эффективное обновление данных во время цикла обновления
  • Отсутствие возможных контрактных сборов за задержки при получении информации о новых клиентах
  • Постоянное соблюдение нормативных требований
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Снижение затрат за счет обеспеченной эффективности
  • Ускоренный переход на цифровые технологии
Преимущества для учреждений, приобретающих продукты и услуги

  • Уникальная идентификация частных фондов в момент создания
  • Уникальная идентификация всех сторон в структуре фонда (доверительный собственник, управляющий, соуправляющий, доверительный хранитель и т. д.)
  • Своевременная и уникальная идентификация эмитентов финансовых инструментов
  • Эффективная связь с доверительным хранителем фонда и администраторами, использующими LEI
  • Успешное и эффективное взаимодействие с банками, реализующими продукты и услуги
  • Отсутствие возможных контрактных сборов за задержку при получении информации о новых клиентах
  • Последовательное соблюдение нормативных требований
  • Участие во внедрении политики взаимодействия фондов и руководящих принципов при регистрации инвестиционных фондов в Глобальной системе LEI с первого дня (крайний срок внедрения: март 2022 г.).
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Снижение затрат за счет обеспеченной эффективности
  • Ускоренный переход на цифровые технологии
Преимущества для поставщиков услуг «знай своего клиента» (KYC) и поставщиков данных

  • Привлечение большего количества учреждений, использующих LEI
  • Упрощенная и ускоренная коммуникация
  • Улучшение обслуживания клиентов
  • Обеспечение одного идентификатора в рамках инструментов при анализе информации для юридических лиц
  • Возможность стать отраслевым лидером среди других поставщиков услуг
  • Предоставление услуг по обработке данных для местных операционных подразделений (LOU)
  • Сокращение времени получения информации о новых клиентах
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Повышение эффективности в таких развивающихся областях, как сбор данных по охране окружающей среды, социальной направленности, рациональному управлению (ESG)
Преимущества для юридических лиц
Многонациональные корпорации
  • Реализация подхода, управляемого данными, и упрощение задачи корпоративного финансового управляющего:
    • создание основных данных юридического лица на основе LEI
    • Более точная информация по дочерним предприятиям компании; как результат, улучшение планирования ресурсов для внутренних платежей
    • Более простое и быстрое получение информации о новых клиентах
    • Улучшенные и упрощенные взаимоотношения с банками
  • Готовность к будущим торговым операциям контрагентов вашей организации без использования бумажных документов, а также к трансграничным платежам и переводу торговых документов в цифровую форму
  • Использование кода LEI вашей компании в цифровых сертификатах и выполнение транзакций (подача документов регуляторным органам, подписание контрактов и т. д.) с использованием цифровых технологий
  • Создание кошелька организации на основе кода LEI – улучшение видимости, кто и какие задачи выполняет от имени компании
  • Исключение возможных штрафов со стороны регулирующих органов

Малые и средние предприятия
  • Доступ к трансграничным платежам, кредитным линиям и цепочкам поставок без идентификационных ограничений
  • Улучшение доступа к финансовым ресурсам и соответствующих взаимоотношений в банковской сфере
  • Обеспечение большей видимости на электронных платформах
  • Ускорение перехода на цифровые технологии
Преимущества для LOU
  • Возможность стартовать первым и стать лидером в своих юрисдикциях
  • Увеличение количества кодов LEI в вашем управлении за счет экономии от масштаба.
  • Обеспечение лучшей видимости для регуляторов.
  • Снижение затрат на проверку и подтверждение данных.
  • Исключение дублирования процессов для проверки данных юридического лица
  • Увеличение доли кодов LEI под вашим управлением в разных отраслях и расширение вашей сети.