Система

Проверяющие агенты

Причины стать проверяющим агентом в Глобальной системе LEI:

  • Повысьте скорость и эффективность операций при анализе информации о новых клиентах или обновлении уже имеющихся данных.
  • Оптимизируйте внутренние процессы управления данными, предлагая большую согласованность информации и сокращение расходов.
  • Ускорьте переход на цифровые технологии.
  • Увеличивайте ценность для клиентов и обеспечивайте конкурентное преимущество на рынке.
  • Опережайте принятие новых нормативных требований и внедрите код LEI как передовую практику, рекомендуемую во всем мире.

Роль проверяющего агента позволяет финансовым учреждениям и другим организациям, осуществляющим проверку и подтверждение личности, получать и поддерживать коды LEI для своих клиентов в сотрудничестве с аккредитованными организациями, выдающими коды LEI. Для этого проверяющие агенты используют свои обычные процедуры идентификации в рамках экспертизы «Знай своего клиента» (KYC), получения информации о новых клиентах или стандартного обновления уже имеющихся данных.

Эта роль призвана исключить дублирование процессов во время анализа организацией информации о новых клиентах и выдачи кодов LEI, что обеспечит простоту, большую скорость операций и удобство для проверяющих агентов и их клиентов благодаря более эффективному процессу выдачи кодов LEI.

Принцип работы

Основная цель роли проверяющего агента – оптимизировать процесс выдачи кодов LEI и, таким образом, обеспечить целый ряд преимуществ для юридических лиц, организаций, выдающих коды LEI, и учреждений, обслуживающих юридических лиц как клиентов.

Отзывы

«Проверка и подтверждение компаний и организаций остается серьезной проблемой для многих поставщиков финансовых услуг. Совместно с фондом GLEIF и системой проверяющих агентов, мы стремимся продвинуть внедрение кодов LEI, чтобы обеспечивать всестороннее соблюдение законодательства, подтверждать полномочия организаций в качестве глобальных торговых и финансовых контрагентов, а также оказывать дальнейшую помощь организациям в предоставлении основных финансовых услуг многим, кто не входит в официальную банковскую систему».

Amit Sharma, FinClusive CEO

«Предоставляя универсальный идентификатор, который признается во всем мире, мы стремимся помочь индийским малым и средним предприятиям по двум направлениям: соблюдение требований относительно LEI в Индии и доступ к мировому рынку».

Mohan Ramaswamy, Co-Founder & CEO of Rubix

«В роли проверяющего агента мы можем использовать данные LEI, чтобы значительно упростить идентификацию VASP и проверку контрагентов, одновременно помогая нашим клиентам обеспечивать предварительное соответствие будущим нормативным требованиям».

Shih Chia, CEO and Chief Risk Officer at VerifyVASP

«В динамичной цифровой среде надежная идентификация компании имеет первостепенное значение. В роли проверяющего агента LEI компания CFCA усиливает цифровое доверие, расширяет возможности разных клиентов и ускоряет их цифровую трансформацию. Используя общепризнанную цифровую идентификацию на основе кода LEI, организации могут уверенно участвовать в глобальном рынке независимо от отрасли. CFCA верит в преобразующую силу экосистемы LEI, способную переосмыслить доверие к цифровому миру». 

Yanzhao Zhang, Project Manager and Senior Strategic Analyst of CFCA

«Мы признаем ценность LEI в создании прозрачности, которая укрепляет связи между организациями. После нашего утверждения в роли проверяющего агента мы можем оптимизировать подход к управлению жизненным циклом клиентов, улучшить качество их обслуживания и обеспечить небывало прочный фундамент для создания новых услуг с дополнительной ценностью для наших корпоративных пользователей».

Paul Mifsud, Managing Director of Sparkasse Bank Malta plc

«Как проверяющий агент и компания с опытом работы более 20 лет мы стараемся привлекать юридических лиц и информировать их о широких возможностях, которые открывают коды LEI. При этом мы стремимся упростить выдачу кодов LEI и сократить время на установление отношений к клиентами. Это позволит значительно снизить системные риски, а также реализовать перспективы цифровой трансформации на индийском рынке и за его пределами».

Seema Kumar, Director of MNS Credit

Преимущества

Обеспечение эффективного жизненного цикла клиента

Преимущества для клиентов…

Преимущества для учреждений, реализующих продукты и услуги

  • Повышение удовлетворенности клиентов за счет дополнительной услуги
  • Сокращение времени получения информации о новых клиентах
  • Эффективное обновление данных во время цикла обновления
  • Отсутствие возможных контрактных сборов за задержки при получении информации о новых клиентах
  • Постоянное соблюдение законодательства
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Снижение затрат за счет обеспеченной эффективности
  • Ускоренный переход на цифровые технологии

Преимущества для учреждений, приобретающих продукты и услуги

  • Уникальная идентификация частных фондов в момент создания
  • Уникальная идентификация всех сторон в структуре фонда (доверительный собственник, управляющий, соуправляющий, доверительный хранитель и т. д.)
  • Своевременная и уникальная идентификация эмитентов финансовых инструментов
  • Эффективная связь с доверительным хранителем фонда и администраторами, использующими LEI
  • Успешное и эффективное взаимодействие с банками, реализующими продукты и услуги
  • Отсутствие возможных контрактных сборов за задержки при получении информации о новых клиентах
  • Постоянное соблюдение законодательства
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Снижение затрат за счет обеспеченной эффективности
  • Ускоренный переход на цифровые технологии

Преимущества для поставщиков данных и услуг «Знай своего клиента» (KYC)

  • Привлечение большего количества учреждений, использующих LEI
  • Упрощенная и ускоренная коммуникация
  • Улучшение обслуживания клиентов
  • Обеспечение одного идентификатора в рамках инструментов анализа информации для юридических лиц
  • Возможность стать отраслевым лидером среди других поставщиков услуг
  • Предоставление услуг по обработке данных для организации, выдающей коды LEI
  • Сокращение времени получения информации о новых клиентах
  • Улучшенные внутренние процессы управления данными, большая согласованность благодаря стандартизированным справочным данным юридических лиц
  • Повышение эффективности в таких развивающихся областях, как сбор данных об экологическом, социальном и корпоративном управлении (ESG)

Преимущества для транснациональных корпораций (юридических лиц)

  • Реализация подхода на основе данных и упрощение задачи корпоративного финансового управляющего:

    • Упрощение, защита и оцифровка процессов в отделах казначейства
    • Большая точность информации о дочерних предприятиях компании, которая улучшает планирование ресурсов для внутренних платежей
    • Более простое и быстрое получение информации о новых клиентах
    • Улучшенные и упрощенные взаимоотношения с банками
  • Готовность к будущим торговым операциям контрагентов вашей организации без использования бумажных документов, а также к трансграничным платежам и переводу торговых документов в цифровую форму.

  • Использование кода LEI вашей компании в цифровых сертификатах и выполнение транзакций (подача документов регуляторным органам, подписание контрактов и т. д.) с помощью цифровых технологий.

  • Создание кошелька организации на основе кода LEI, что повышает прозрачность того, кто и какие задачи выполняет от имени компании.

  • Исключение возможных штрафов со стороны регулирующих органов.

Преимущества для предприятий среднего и малого бизнеса (юридических лиц)

  • Доступ к трансграничным платежам, кредитным линиям и цепочкам поставок без идентификационных ограничений
  • Улучшение доступа к финансовым ресурсам и соответствующих взаимоотношений в банковской сфере
  • Обеспечение большей видимости на электронных платформах
  • Ускорение перехода на цифровые технологии

Преимущества для организаций, выдающих коды LEI

  • Возможность стартовать первым и стать лидером в своих юрисдикциях
  • Увеличение количества кодов LEI в вашем управлении за счет экономии от масштаба.
  • Обеспечение лучшей видимости для регуляторов.
  • Снижение затрат на проверку и подтверждение данных.
  • Исключение дублирования процессов для проверки данных юридического лица.
  • Увеличение доли кодов LEI под вашим управлением в разных отраслях и расширение вашей сети.

Публикации

GLEIF

Электронная книга GLEIF: Информация о проверяющих агентах при выдаче кода LEI

GLEIF

Электронная книга GLEIF: Станьте проверяющим агентом: подробный анализ этапа тестирования

GLEIF

Новое будущее идентификации юридических лиц

GLEIF

Код LEI: эффективный инструмент для расширения доступа к финансовым услугам на развивающихся рынках

GLEIF

Исследование фонда GLEIF: трудности анализа информации новых клиентов

McKinsey & Company and GLEIF

Код идентификации юридических лиц: ценность уникального идентификатора контрагента

McKinsey & Company and GLEIF

Возможности кодов LEI в преобразовании всех этапов работы с клиентом в банковской сфере: начало стоимостью 4 млрд долл. США