Система LEI Использование LEI в нормативно-правовых документах

Фонд GLEIF и организация Data Foundation: выработка концепции комплексной идентификации юридических лиц для федеральных органов США



За последние годы во многих странах государственные органы активно используют код идентификации юридических лиц (LEI) для оценки рисков, выбора корректирующих мер, выявления случаев нарушений правил деятельности на рынке и повышения точности финансовых данных. Регулятивно-надзорный комитет LEI (LEI ROC), представляющий государственные органы со всего мира, которые совместными усилиями стремятся повысить прозрачность операций на финансовых рынках, рекомендует всем странам рассмотреть стратегию LEI, отвечающую их потребностям. В предварительном отчете комитета LEI ROC, опубликованном в апреле 2018 года, говорится, что это «помогло бы отказаться от различных внутренних идентификаторов, используемых для разных типов юридических лиц» и «позволило бы странам использовать инфраструктуру, предоставляемую [Глобальной системой LEI]».

Учитывая эту предпосылку, фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и американская организация Data Foundation объединили свои усилия, чтобы выяснить, как принятие кода LEI федеральными органами США могло бы упростить идентификацию юридических лиц и обеспечило бы преимущества как на рынках финансовых услуг, так и в других областях. С этой целью было проведено всестороннее изучение систем идентификации юридических лиц, которые в настоящее время используются государственными органами США. На основании полученных результатов фонд GLEIF и организация Data Foundation опубликовали отчет «Выработка концепции комплексной идентификации юридических лиц для федеральных органов США» (Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government) ссылка для загрузки которого приведена ниже.

В совместном отчете фонда GLEIF и организации Data Foundation:

  • Рассматриваются текущие потребности федеральных органов США в отношении идентификации юридических лиц и описывается система идентификации, используемая каждым таким органом.
  • Приводится сравнение Глобальной системы LEI с другими системами, которые в настоящее время существуют в США.
  • Указываются преимущества, которые могут получить федеральные органы США, если откажутся от частных или внутренних идентификаторов в пользу кода LEI.
  • Предлагаются факторы, описывающие возможность преобразовать определенные американские системы идентификации юридических лиц в комплексную систему, в которой используется код LEI, или (как альтернативный вариант) указывается значение сопоставления существующих идентификаторов с кодом LEI.

Это исследование демонстрирует, что федеральные органы США используют 50 различных систем идентификации юридических лиц, которые функционируют по-отдельности и несовместимы друг с другом. Таким образом, идентификация юридических лиц по-прежнему представляет собой серьезную проблему при выполнении многих операций федеральных органов. Любой орган, контролирующий деятельность не федеральных юридических лиц для выполнения функций, связанных с регламентированием, сбором статистической информации, материально-техническим обеспечением или поддержкой, должен либо разработать свою собственную систему идентификации юридических лиц, либо использовать созданную другим органом. Практическая реализация обоих этих способов сопряжена с различными трудностями, которые связаны с сопоставлением юридических лиц и правильным распределением юридической ответственности.

Федеральные органы США используют 50 различных систем идентификации юридических лиц

50distinct-750x652
Словарь сокращений, представленных на диаграмме, см. в приложении к отчету исследования фонда GLEIF и организации Data Foundation.

При условии правильного внедрения комплексная система идентификации юридических лиц с использованием кодов LEI могла бы помочь своевременно выявлять и устранять риски на рынках, отслеживать и не допускать к проведению операций недобросовестных подрядчиков и способствовала бы повышению эффективности цепочек поставок. Она также позволила бы регулирующим органам, специалистам по статистике, сотрудникам, занимающимся контрактами и ссудами, корпоративным субъектам и сотрудникам информационно-аналитических отделов понять, как юридическое лицо действует и взаимодействует с государственными органами в самых разных секторах и отраслях, создавая более полную картину экономической и коммерческой деятельности в Соединенных Штатах.

Другими словами, совместный отчет фонда GLEIF и организации Data Foundation демонстрирует, что открытая, комплексная и стандартизированная система идентификации юридических лиц могла бы упростить операции во всех областях, в которых имеют место отношения между регулирующими органами и коммерческими организациями. И код LEI отлично подошел бы для этой цели.

Фонд GLEIF призывает государственные органы во всем мире рассмотреть возможность перехода к стандартизированной идентификации юридических лиц с использованием кода LEI

GLEIF подчеркивает, что результаты, приведенные в этом отчете, могут служить источником вдохновения для регулирующих органов не только США, но также и других стран, в которых государственные органы все еще используют различные способы идентификации, некоторые из которых являются частными. Код LEI способен удовлетворить критически важную потребность в наличии универсальной системы идентификации юридических лиц, осуществляющих свою деятельность с самыми разными продуктами, на различных рынках и в регионах по всему миру. Широкое распространение кодов LEI и связанный с этим доступ к открытым, стандартизированным и высококачественным справочным данным позволят всем заинтересованным лицам в любой стране обеспечить совместимость и взаимосвязанность информации.

Упрощение идентификации контрагентов с использованием кодов LEI откроет возможности для дальнейшей автоматизации и компьютеризации операций на цифровом рынке, а также будет способствовать их оптимизации и повышению безопасности для всех физических и юридических лиц. Следует также отметить, что использование кода LEI в качестве стандартного идентификатора юридических лиц значительно уменьшит расходы и нагрузки для тех организаций, которые обязаны иметь идентификатор юридического лица. Необходимость получать множество различных локальных и частных идентификаторов для обеспечения соответствия установленным нормам и правилам как на внутреннем, так и на международном уровне особенно затруднительна для небольших и средних предприятий.

Эффективность работы, сокращение затрат, снижение времени на проведение транзакций и более достоверная информация могут быть обеспечены путем внедрения кодов LEI во все операции, требующие идентификации и проверки контрагентов. Они также позволяют государственным органам повысить прозрачность как на финансовых рынках, так и в других областях.


Связанные файлы для загрузки

Загрузить в формате PDF: Отчет исследования фонда GLEIF и организации Data Foundation – Выработка концепции комплексной идентификации юридических лиц для федеральных органов США (GLEIF and Data Foundation Research Report - Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government)