Процесс аккредитации

Организация, выдающая коды LEI (Global Legal Entity Identifier Foundation, GLEIF), также называемая Местным операционным подразделением (LOU), должна успешно пройти процесс аккредитации, который должны пройти организации, желающие стать эмитентами LEI. Он состоит из двух этапов.

На первом этапе Организация, выдающая коды LEI, должна разработать план аккредитации. В нем должны быть изложены цели, задачи и возможности Организации, выдающей коды LEI, а также то, как они вписываются в операционную и контрольную среду GLEIF. После рассмотрения и утверждения GLEIF Организация, выдающая коды LEI, должна подписать Генеральное соглашение. В результате он становится организацией, выдающей коды LEI, и начинается второй этап.

На втором этапе Организация, выдающая коды LEI, должна представить полную документацию по аккредитации, как указано в Контрольном списке аккредитации, в GLEIF для рассмотрения в течение трех месяцев после подписания Генерального соглашения. Затем GLEIF имеет период рассмотрения не более девяноста рабочих дней, чтобы определить, прошла ли Организация, выдающая коды LEI:

1. Пройдет ли он проверку, получит ли он Сертификат Аккредитации и сможет ли начать предлагать услуги LEI, или
2. Проваливается, его Мастер-соглашение расторгается, и ему не разрешается предлагать услуги LEI, или
3. Проходит на временной основе. В этом случае GLEIF дает объяснение того, какие полномочия имеет Организация, выдающая коды LEI, для предоставления услуг LEI и что она должна сделать, чтобы получить полный Аттестат аккредитации.

Требования, которые должны быть выполнены в процессе аккредитации, более подробно описаны в Руководстве по аккредитации.

На приведенной ниже схеме показаны шесть этапов процесса аккредитации. Краткое описание действий на каждом этапе приведено в тексте под диаграммой.

Шаг 1: Начало аккредитации

Ваша организация рассматривает возможность подать заявку на получение статуса аккредитованной организации, выдающей коды LEI, в Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Первый шаг - понять роль GLEIF в Глобальной системе LEI и функции Организации, выдающей коды LEI.

Шаг 2: Разработка плана аккредитации

Каждая организация начинает процесс в качестве "заявителя" и готовит план аккредитации для рассмотрения GLEIF. План аккредитации описывает, как ваша организация видит себя интегрированной в Глобальную систему LEI и какой тип услуг вы собираетесь предоставлять. Вы представите свой план аккредитации, когда посчитаете, что он завершен и соответствует всем требованиям, описанным в Контрольном списке плана аккредитации.

Шаг 3: Согласование плана аккредитации

Ваша организация, работая в партнерстве с GLEIF, рассмотрит ваши цели, задачи и бизнес-план, чтобы обеспечить соответствие Глобальной системе LEI и деятельности GLEIF. План аккредитации - это "дорожная карта" высокого уровня, в которой GLEIF сообщает, как ваша организация будет участвовать в Глобальной системе LEI и получать от нее выгоду.

Шаг 4: Подписание генерального соглашения

После утверждения плана аккредитации заявитель и GLEIF заключают Генеральное соглашение- официальный, обязательный к исполнению договор, определяющий обязательства обеих сторон: GLEIF, выполняющей функции надзора и поддержки, и вашей организации в отношении предоставления услуг LEI в качестве Организации, выдающей коды LEI.

Шаг 5: Выполнение требований по аккредитации

Ваша организация, которая теперь называется "Кандидат", подготовит Контрольный список для аккредитации. Аккредитация доступна на нашем сайте - пожалуйста, убедитесь, что вы используете самую последнюю версию Аккредитации в вашей заявке.

Контрольный список представляет собой подробный вопросник, который фокусируется на вашем внутреннем контроле и понимании требований операционной практики Организации, выдающей коды LEI. Это, вероятно, самая трудоемкая часть процесса аккредитации, поскольку для полного объяснения ваших ответов часто требуется дополнительная подтверждающая документация. У вас есть до 6 календарных месяцев с даты подписания генерального соглашения, чтобы предоставить полный комплект документации.

Шаг 6: Оценка документации по аккредитации

В соответствии с согласованным графиком GLEIF рассмотрит заполненную аккредитационную документацию и оценит уровень соответствия установленным стандартам. В некоторых случаях может быть запрошена дополнительная информация. В зависимости от потребностей в ресурсах GLEIF может потребоваться до девяноста рабочих дней для завершения оценки.

Организации, выдающие коды LEI, получат отзывы о своей заявке, и при необходимости у них может быть запрошена дополнительная информация. Затем им будет сообщено об окончательном решении Совета директоров GLEIF. Успешное завершение процедуры приводит к аккредитации GLEIF и разрешению начать выдачу LEI юридическим лицам в уполномоченных юрисдикциях.

Аккредитация GLEIF подтверждает, что Организация, выдающая коды LEI, соответствует или превосходит стандарты качества и производительности GLEIF на основании представленных материалов и проведенных испытаний; Генеральное соглашение требует от Организации, выдающей коды LEI, поддерживать эти стандарты качества каждый операционный год в течение первоначального трехлетнего срока.