Инициатива Policy Conformity Flag по повышению прозрачности на мировых финансовых рынках

Необходимость повышения прозрачности на мировых финансовых рынках

Мировая экономика борется с беспрецедентно высокими уровнями мошенничества, связанными с идентификацией. Этот всплеск уровня цифровой преступности стал причиной финансового ущерба по всему миру и утраты доверия между контрагентами — прежде всего теми, которые находятся в разных странах и юрисдикциях. Кроме того, финансовые кризисы указали на потребность в уникальной идентификации сторон финансовых операций и информации о взаимосвязях между юридическими лицами, чтобы государственные органы и участники рынка могли должным образом отслеживать финансовые риски.

Новая инициатива по уменьшению риска мошенничества и повышению прозрачности: Policy Conformity Flag

Policy Conformity Flag — это отличная возможность поощрять и продвигать повышенную прозрачность транзакций, требуя от организаций предоставления актуальных и полных открытых, стандартизированных и высококачественных справочных данных о юридических лицах, доступных пользователям. Это позволит повысить прозрачность и доверие между участниками рынка.

Представляем Policy Conformity Flag

Policy Conformity Flag — это простой и понятный инструмент, помогающий пользователям глобальных данных определить, соответствуют ли отдельные записи LEI определенным политикам Регулятивно-надзорного комитета. Код LEI с отметкой «соответствует» указывает на то, что соблюдены следующие критерии (и доступны соответствующие преимущества):

• Регистрация кода LEI актуальна — регистрация кода LEI продлена своевременно.
  • Ускорьте идентификацию юридических лиц на глобальных рынках и инвестирование на основе данных
  • Упростите комплексную проверку за счет актуальной информации о сторонах, особенно при международных операциях
• Получение отчетности уровня 2 — юридическое лицо предоставило данные о своих прямых и основных материнских компаниях или указало одну из приемлемых причин, по которым эти данные можно не предоставлять.
  • Расширьте возможности обнаружения и мониторинга рисков с помощью связей между организациями
  • Удобный показатель корпоративной прозрачности

Обеспечивая более тщательный мониторинг данных транзакций и поддерживая большую ясность в своих структурах, организации со статусом «соответствует» демонстрируют непоколебимую приверженность прозрачности. Их статус соответствия также сообщает партнерам и другим организациям о том, что их коды LEI можно использовать для надежной оптимизации комплексных проверок, установления отношений и других процессов с контрагентами, то есть с ними легче вести бизнес. В свою очередь, код LEI с отметкой «не соответствует» указывает на то, что юридическому лицу необходимо продлить и/или обновить свою запись LEI.

Инструмент Policy Conformity Flag не является показателем качества данных. В этом отношении он дополняет Программу управления качеством данных Глобальной системы LEI, которая оценивает техническое соответствие записи LEI опубликованным форматам файлов и правилам жизненного цикла.

Преимущества Policy Conformity Flag

Мы предоставляем организациям возможность демонстрировать свою приверженность прозрачности и обеспечивать актуальность соответствующих регистрационных данных записей LEI и их полноту с точки зрения отчетности о взаимозависимости. Как следствие, глобальные бизнес-сообщества получают такие преимущества:

• Борьба с финансовыми преступлениями. Policy Conformity Flag способствует повышению точности и полноты информации, что позволяет эффективнее передавать и сопоставлять критически важные наборы данных, тем самым обеспечивая расширенную аналитику, необходимую для обнаружения финансовых преступлений и борьбы с ними.
• Мониторинг рыночного риска. Policy Conformity Flag упрощает обнаружение взаимосвязей и поддерживает аналитику, необходимую для мониторинга рисков на финансовых рынках.
• Улучшение операционных процессов. Policy Conformity Flag повышает прозрачность соблюдения политик, связанных с операционными процессами, включая более своевременный анализ. Это уменьшает количество сбоев транзакций, снижает затраты на подключение, сверку, очистку и агрегацию наборов данных и сокращает расходы, связанные с отчетностью.

Организациям рекомендуется принять меры, чтобы обеспечить соответствие своих кодов LEI политикам Регулятивно-надзорного комитета в Глобальной системе LEI. Важно отметить, что код LEI с отметкой «соответствует» — это простой и изящный способ для организаций обеспечить базовое соблюдение многочисленных международных норм.

Доступ к Conformity Flag Регулятивно-надзорного комитета

Инициатива Policy Conformity Flag состоит из двух основных компонентов. На интерактивной панели отображаются уровни соответствия по всему миру, что обеспечивает своевременное и прозрачное управление качеством данных в Глобальной системе LEI.

Эта информация также доступна в результатах поиска LEI, файлах золотой копии GLEIF и API GLEIF, чтобы пользователи данных могли легко определить, соответствует ли отдельная запись LEI политике Регулятивно-надзорного комитета.