Данные LEI Доступ к данным LEI и их использование

Инициатива Policy Conformity Flag

Инициатива Policy Conformity Flag по повышению прозрачности на мировых финансовых рынках

Необходимость повышения прозрачности на мировых финансовых рынках

Мировая экономика борется с беспрецедентно высокими уровнями мошенничества, связанными с идентификацией. Этот всплеск уровня цифровой преступности стал причиной финансового ущерба по всему миру и утраты доверия между контрагентами — прежде всего теми, которые находятся в разных странах и юрисдикциях. Кроме того, финансовые кризисы указали на потребность в уникальной идентификации сторон финансовых операций и информации о взаимосвязях между юридическими лицами, чтобы государственные органы и участники рынка могли должным образом отслеживать финансовые риски.

Новая инициатива по уменьшению риска мошенничества и повышению прозрачности: Policy Conformity Flag

Policy Conformity Flag — это отличная возможность поощрять и продвигать повышенную прозрачность транзакций, требуя от организаций предоставления актуальных и полных открытых, стандартизированных и высококачественных справочных данных о юридических лицах, доступных пользователям. Это позволит повысить прозрачность и доверие между участниками рынка.

Представляем Policy Conformity Flag

Policy Conformity Flag — это простой и понятный инструмент, помогающий пользователям глобальных данных определить, соответствуют ли отдельные записи LEI определенным политикам Регулятивно-надзорного комитета. Код LEI с отметкой «соответствует» указывает на то, что соблюдены следующие критерии (и доступны соответствующие преимущества):

  • Регистрация кода LEI актуальна — регистрация кода LEI продлена своевременно.
    • Ускорьте идентификацию юридических лиц на глобальных рынках и инвестирование на основе данных
    • Упростите комплексную проверку за счет актуальной информации о сторонах, особенно при международных операциях
  • Получение отчетности уровня 2 — юридическое лицо предоставило данные о своих прямых и основных материнских компаниях или указало одну из приемлемых причин, по которым эти данные можно не предоставлять.
    • Расширьте возможности обнаружения и мониторинга рисков с помощью связей между организациями
    • Удобный показатель корпоративной прозрачности

Обеспечивая более тщательный мониторинг данных транзакций и поддерживая большую ясность в своих структурах, организации со статусом «соответствует» демонстрируют непоколебимую приверженность прозрачности. Их статус соответствия также сообщает партнерам и другим организациям о том, что их коды LEI можно использовать для надежной оптимизации комплексных проверок, установления отношений и других процессов с контрагентами, то есть с ними легче вести бизнес. В свою очередь, код LEI с отметкой «не соответствует» указывает на то, что юридическому лицу необходимо продлить и/или обновить свою запись LEI.

Инструмент Policy Conformity Flag не является показателем качества данных. В этом отношении он дополняет Программу управления качеством данных Глобальной системы LEI, которая оценивает техническое соответствие записи LEI опубликованным форматам файлов и правилам жизненного цикла.

Преимущества Policy Conformity Flag

Мы предоставляем организациям возможность демонстрировать свою приверженность прозрачности и обеспечивать актуальность соответствующих регистрационных данных записей LEI и их полноту с точки зрения отчетности о взаимозависимости. Как следствие, глобальные бизнес-сообщества получают такие преимущества:

  • Борьба с финансовыми преступлениями. Policy Conformity Flag способствует повышению точности и полноты информации, что позволяет эффективнее передавать и сопоставлять критически важные наборы данных, тем самым обеспечивая расширенную аналитику, необходимую для обнаружения финансовых преступлений и борьбы с ними.
  • Мониторинг рыночного риска. Policy Conformity Flag упрощает обнаружение взаимосвязей и поддерживает аналитику, необходимую для мониторинга рисков на финансовых рынках.
  • Улучшение операционных процессов. Policy Conformity Flag повышает прозрачность соблюдения политик, связанных с операционными процессами, включая более своевременный анализ. Это уменьшает количество сбоев транзакций, снижает затраты на подключение, сверку, очистку и агрегацию наборов данных и сокращает расходы, связанные с отчетностью.

Организациям рекомендуется принять меры, чтобы обеспечить соответствие своих кодов LEI политикам Регулятивно-надзорного комитета в Глобальной системе LEI. Важно отметить, что код LEI с отметкой «соответствует» — это простой и изящный способ для организаций обеспечить базовое соблюдение многочисленных международных норм.

Доступ к Conformity Flag Регулятивно-надзорного комитета

Инициатива Policy Conformity Flag состоит из двух основных компонентов. На интерактивной панели отображаются уровни соответствия по всему миру, что обеспечивает своевременное и прозрачное управление качеством данных в Глобальной системе LEI.

Эта информация также доступна в результатах поиска LEI, файлах золотой копии GLEIF и API GLEIF, чтобы пользователи данных могли легко определить, соответствует ли отдельная запись LEI политике Регулятивно-надзорного комитета.

Публикации

Financial Action Task Force (FATF)

Opportunities and Challenges of New Technologies for AML/CFT

Bank for International Settlements (BIS) Innovation Hub

BIS concludes Project Aurora, a proof of concept based on the use of data, technology and collaboration to combat money laundering across institutions and borders

DeNederlandscheBank

dnb Analyse- Measuring Intra-bank complexity by (not) connecting the dots with LEI.

Bank of England

How the Bank of England is Driving Trust and Transparency with the LEI

The Paypers

Financial Digitalization and Its Implications for ASEAN+3 Regional Financial Stability

European Central Bank (ECB)

OPINION OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK of 1 February 2023 on a proposal for a regulation amending Regulations (EU) No 260/2012 and (EU) 2021/1230 as regards instant credit transfers in euro (CON/2023/4)