О кодах LEI

Вопросы и ответы



В этом разделе содержатся ответы на наиболее часто задаваемые вопросы в отношении Кода идентификации юридических лиц (LEI), фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и Глобальной системы LEI.

Что такое Код идентификации юридических лиц (LEI)?

Код идентификации юридического лица (LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, который связан с основной справочной информацией, что обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц — участников мировых финансовых рынков. Код LEI основан на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации.

Дополнительную информацию см. здесь.

Что такое фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)?

Учрежденный Советом по финансовой стабильности в июне 2014 г., GLEIF является некоммерческой организацией, созданной для содействия внедрению и использованию Кода идентификации юридических лиц (LEI). Штаб-квартира фонда GLEIF находится в Базеле, Швейцария. Услуги GLEIF обеспечивают операционную целостность Глобальной системы LEI. Кроме того, GLEIF предоставляет техническую инфраструктуру, которая с помощью лицензии открытых данных обеспечивает пользователям бесплатный доступ к полному глобальному репозиторию LEI. Надзор за деятельностью GLEIF осуществляет Регулятивно-надзорный комитет, в состав которого входят представители государственных органов разных стран.

Дополнительную информацию см. здесь.

Причины возникновения Глобальной системы LEI?

В 2011 году Группа двадцати поручила Совету по финансовой стабильности (FSB) предоставить рекомендации по глобальному Коду идентификации юридических лиц (LEI) и по структуре управления обслуживающей организации. Это привело к разработке Глобальной системы LEI, которая посредством присвоения кодов LEI обеспечивает уникальную идентификацию юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях по всему миру. FSB подчеркнул, что внедрение LEI во всем мире создаст условия для достижения "многочисленных целей финансовой стабильности", а также создаст "многочисленные преимущества для частного сектора".

Дополнительную информацию о Глобальной системе LEI см. здесь.

Как работает Глобальная система LEI?

Глобальная система идентификации юридических лиц (LEI) — это инициатива регулирующих органов различных стран мира, работающих с частным сектором, нацеленная на однозначную идентификацию юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях, путем присваивания им уникальных кодов LEI.

Глобальная система LEI состоит из трех уровней:

  • Регулятивно-надзорный комитет LEI: группа государственных органов разных стран, созданная в январе 2013 года для координации и надзора за идентификацией юридических лиц (Глобальной системой LEI) по всему миру.
  • Global Legal Entity Identification Foundation (GLEIF): - Учрежденный Советом по финансовой стабильности в июне 2014 года. GLEIF является некоммерческой организацией, созданной для реализации и использования LEI. Услуги GLEIF направлены на операционную целостность Глобальной системы LEI.
  • Организации, присваивающие LEI, также называемые местными операционными подразделениями, предоставляют услуги по регистрации, продлению и прочие услуги, а также выполняют роль основного окна для обращения юридических лиц, желающих получить LEI.

Дополнительную информацию см. здесь.

Какая информация идентифицируется посредством LEI?

Код идентификации юридического лица (LEI) позволяет найти основную справочную информацию, необходимую для четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Иными словами, базу общедоступных данных о кодах LEI можно рассматривать как международный справочник, существенно повышающий прозрачность на мировом финансовом рынке.

Общедоступная база данных LEI является уникальным источником стандартизованной информации о юридических лицах по всему миру. Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом LEI (LEI-ROC).

В блоге GLEIF "Глобальная система LEI: взгляд назад и взгляд вперед" бывший председатель LEI-ROC Мэтью Рид напомнил, что Глобальная система LEI предназначена по сути " для ответа на три основных вопроса: Кто есть кто? Кто кем владеет? И кто чем владеет?" Информация, доступная в справочных данных юридических лиц к настоящему времени называется данными "Уровня 1". Она дает ответ на вопрос "кто есть кто".

10 марта 2016 года LEI-ROC опубликовал документ "Сбор данных о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц в Глобальной системе LEI — Этап 1". В этом документе "изложены правила для процесса сбора данных "Уровня 2", дополняющих справочные данные юридического лица "Уровня 1". Документ описывает процесс расширения справочных данных для включения данных "Уровня 2", которые ответят на вопрос "кто кем владеет".

Дополнительную информацию о сборе данных о головных и материнских компаниях юридических лиц см. здесь.

Являются ли данные LEI публично доступными?

Да. Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) публикует Глобальный указатель LEI. Он содержит ежедневно обновляемую информацию обо всех кодах LEI, присвоенных к настоящему времени. Любая заинтересованная сторона может легко получить доступ к полной базе данных LEI на сайте GLEIF и бесплатно выполнять поиск по этой базе, воспользовавшись онлайновым инструментом поиска, разработанным GLEIF.

Дополнительную информацию о том, как использовать данные LEI и получить к ним доступ, см. здесь.

Какие юридические лица обязаны иметь LEI?

Как определено в ISO 17442, стандарте, лежащем в основе Кодов идентификации юридических лиц (LEI), термин "юридическое лицо" означает, не ограничиваясь этим, уникальные стороны, которые юридически или финансово ответственны за выполнение финансовых транзакций или имеют юридическое право в своей юрисдикции заключать независимые юридические договора, независимо от того, являются ли они корпорацией или организацией иного типа (например, трест, партнерство, договорное объединение). Этот стандарт исключает физические лица, но включает государственные учреждения и надгосударственные организации.

Важно различать юридические лица, которые вправе получить LEI, и юридические лица, которые обязаны получить LEI. Как определено в стандарте ISO 17442, любое юридическое лицо, участвующее в финансовых транзакциях, вправе получить LEI. Обязанность получить LEI возникает на основании законных требований государственных финансовых регуляторов.

Перечень нормативных инициатив, связанных с принятием LEI, находится здесь.

Может ли физическое лицо получить LEI?

В принципе, нет. Однако необходимо заметить, что 30 сентября 2015 года Регулятивно-надзорный комитет LEI опубликовал информационное письмо, разъясняющее законные условия, при которых физические лица, действующие в рамках коммерческой правоспособности, вправе получить LEI.

Информационное письмо доступно здесь.

Будет ли код LEI одинаковым для всех классов активов (облигаций, закладных и т. д.)?

Да. Код идентификации юридических лиц (LEI) является уникальным идентификатором для любого отдельно взятого юридического лица. Это не идентификатор инструментов. Как следствие, такие юридические лица используют свои коды LEI в отчетности по проводимым ими финансовым транзакциям любого типа, вне зависимости от класса активов или от времени выпуска конкретного актива.

Как можно получить LEI для юридического лица?

Организации, выдающие LEI (также называемые местными операционными подразделениями, или LOU), предоставляют услуги по регистрации, продлению и прочие услуги, а также выполняют роль основного окна для обращения юридических лиц, желающих получить LEI.

Дополнительную информацию о том, как получить LEI, см. здесь.

Кто платит за новый код LEI?

Есть два варианта:

  1. Если некоторое юридическое лицо регистрирует себя и/или свои подразделения, то оно вносит плату за каждую регистрацию. Это считается основной самостоятельной регистрацией.
  2. Если юридическое лицо получает явное разрешение зарегистрировать другое, не связанное с ним юридическое лицо, то это считается вспомогательной регистрацией. В этом случае плату вносит регистрирующая сторона.

Уполномоченная сторона обязана определить, есть ли у нее реальное право от стороны, которой оказана помощь.

Необходимо заметить, что размер платы полностью определяют организации, присваивающие Код идентификации юридических лиц (LEI), перечисленные здесь.

Оплачивается ли продление LEI или оплачивается только первичная регистрация?

Оплачивается и первичная регистрация, и ежегодное обслуживание.

Как организация может получить аккредитацию GLEIF и стать местным операционным подразделением (LOU), т. е. организацией, выдающей LEI?

Организация, уполномоченная присваивать коды идентификации юридических лиц (LEI) юридическим лицам, участвующим в финансовых транзакциях, называется местным операционным подразделением (LOU). LOU предоставляют услуги по регистрации, продлению и прочие услуги, а также выполняют роль основного окна для обращения юридических лиц, желающих получить код LEI. LOU вправе присваивать коды LEI юридическим лицам в тех странах, которые определены при аккредитации.

Аккредитация — это процесс, посредством которого фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) оценивает организации, претендующие на деятельность в рамках Глобальной системы LEI в качестве организаций, присваивающих LEI и хранящих справочные данные юридического лица. Получение статуса участника Глобальной системы LEI путем аккредитации со стороны GLEIF означает международное признание необходимого уровня качества данных и обслуживания заказчиков. Организации-кандидаты обязаны отвечать требованиям, изложенным в Генеральном соглашении, являющемся договором, регулирующим отношения между фондом GLEIF и организациями, присваивающими LEI.

Дополнительную информацию о том, как получить аккредитацию GLEIF и стать LOU, можно найти здесь.

Что происходит, если в записи данных LEI содержится ошибка?

Содержимое записи данных LEI называется справочными данными юридического лица. Владельцы LEI обязаны известить организацию, присваивающую LEI, об обновлении справочных данных юридического лица. Кроме того, любой пользователь данных LEI может оспорить LEI и/или справочные данные юридического лица. В ответ на это соответствующая организация, присваивающая LEI, выполняет проверку записи и определяет достоверность обновленной информации. Проверка и обновление LEI и/или справочных данных юридического лица в результате оспаривания выполняется бесплатно соответствующей организацией, присваивающей LEI.

Ответственность за мониторинг и обеспечение высокого качества данных LEI несет фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Программа управления качеством данных GLEIF — залог того, что коды LEI останутся отраслевым стандартом, наиболее подходящим для предоставления открытых и надежных данных для управления уникальной идентификацией юридических лиц.

Дополнительная информация о программе управления качеством данных GLEIF находится здесь.