Новости и СМИ Блог GLEIF

Отчет о реализации инициативы по сопоставлению данных, возглавляемой ассоциацией ANNA и фондом GLEIF: публикация первого пилотного файла соотнесения кодов ISIN и кодов LEI

Установление взаимосвязи между стандартами дает возможность компаниям агрегировать данные, чтобы четко видеть риски по ценным бумагам, связанные с отдельными эмитентами и связанными с ними юридическим лицам


Автор: Стефан Вульф

  • Дата: 2019-04-04
  • Просмотров:

01-people-750x250

4 апреля 2019 г. фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и Ассоциация национальных нумерующих агентств (ANNA) представили первые ежедневные общедоступные файлы данных о взаимозависимости, связывающие международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN) и коды идентификации юридических лиц (LEI). Ежедневные файлы данных о взаимозависимости ISIN и LEI, общедоступные на веб-сайте GLEIF, в настоящее время включают в себя новые коды ISIN, выпущенные теми 11 национальными нумерующими агентствами (NNA), которые первыми приступили к выпуску новых кодов. Сведения об участвующих NNA опубликованы на веб-сайте ANNA. Ожидается, что другие NNA в дальнейшем присоединятся к этой программе. В целом, правом выпуска кодов ISIN обладают 116 NNA.

Об этом сотрудничестве между GLEIF и ANNA было объявлено в сентябре 2018 года. Оно нацелено на повышение прозрачности данных путем установления связи между эмитентами ценных бумаг и их выпуском. В результате компании получают возможность агрегировать данные, чтобы четко видеть риски по ценным бумагам, связанные с отдельными эмитентами и связанными с ними юридическим лицам.

Файлы соотнесения кодов ISIN и LEI создаются путем процедуры сопоставления данных, установленной ассоциацией ANNA; специалисты фонда GLEIF в настоящее время проводят сертификацию этой процедуры. Сертификация фондом GLEIF соотнесения кодов LEI — это бесплатная процедура сертификации, которая позволяет организациям, сопоставляющим коды LEI со своими собственными идентификаторами, использовать передовые приемы и методы для точного выполнения этой операции. Каждое NNA, желающее присоединиться к инициативе сопоставления кодов ISIN и кодов LEI, имеет право (и обязано) использовать тот сертификат, который будет выдан агентству ANNA.

Соотнесение кодов LEI: идеальный деловой язык: посмотрите это видео, чтобы узнать, как GLEIF создает гарантированно качественные и открытые решения по соотнесению данных

Код ISIN является общепризнанным мировым стандартом уникальной идентификации различных финансовых инструментов (например, ценных бумаг). Согласно информации из Википедии: «Ценная бумага — это финансовый актив, предназначенный для торговли. Как правило, этот термин используется для обозначения любых финансовых инструментов, однако его юридическое определение разнится в зависимости от страны. В одних странах он сугубо исключает какие-либо финансовые инструменты, не являющиеся фондовыми акциями и инструментами с фиксированной доходностью. В других он включает в себя некоторые инструменты, которые по своему типу близки к фондовым акциям и инструментам с фиксированной доходностью (например, облигации с варрантами). В некоторых странах и в некоторых языках термин «ценная бумага» обычно используется для обозначения любых финансовых инструментов, даже если основополагающая юридическая и нормативная база может и не подразумевать столь широкого определения». Код LEI содержит важную справочную информацию, которая позволяет четко и безошибочно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых операциях (например, эмитентов ценных бумаг).

Как указано в связанном с ANNA пресс-релизе, опубликованном в сентябре 2018 года, будучи организацией, выдающей коды ISIN, «ассоциация ANNA отвечает за разработку и продвижение стандарта ISIN посредством своей деятельности и сотрудничества с участниками рынка ценных бумаг и соответствующими регулирующими органами, а также с другими представителями этой отрасли в целом». В результате сегодня выдача кодов ISIN производится более чем в 200 юрисдикциях по всему миру, что значительно упрощает международные торговые операции и способствует повышению их прозрачности. Инициатива по сопоставлению кодов ISIN и LEI «подчеркивает приверженность и стремление ассоциации ANNA к стимулированию дальнейшего распространения различных стандартов, включая два стандарта ISO, охваченные инициативой: ISIN (ISO 6166) и LEI (ISO 17442)».

В долгосрочной перспективе планируется расширить инициативу сопоставления кодов ISIN и LEI, чтобы включить в нее устаревшие коды ISIN.

Совместимость параллельных платформ идентификации позволяет значительно оптимизировать процессы проверки юридических лиц и сократить расходы на управление данными

Поставщики данных и другие организации смогут извлечь немалую пользу из соотнесения своих действующих идентификаторов с кодами LEI, поскольку это обеспечивает дополнительные функциональные возможности для их клиентов: совместимость параллельных платформ идентификации оптимизирует процессы проверки юридических лиц и сокращает расходы по управлению для всех пользователей данных. Сертификация и последующая публикация фондом GLEIF общедоступных открытых файлов соотнесения, в которых идентификаторы организаций сопоставляются с их соответствующими кодами LEI, упрощают сбор, объединение и согласование информации контрагентов. В результате GLEIF создает совершенный язык для бизнеса. Мы поможем обеспечить доверие к организациям, с которыми вы работаете, независимо от того, какой идентификатор они используют.

Код LEI содержит важную справочную информацию, описывающую юридические лица, включая их структуру собственности. С этим кодом компании пользуются преимуществами самого строгого в мире порядка регулярной проверки данных для обеспечения их высокого качества. Соотнося альтернативный идентификатор с кодом LEI, компания автоматически получает доступ к открытым и высококачественным справочным данным LEI, бесплатно доступным в Глобальном указателе LEI. Это защищает инвестиции предприятия и существующее программное обеспечение и процессы, обеспечивая при этом добавленную стоимость на основе надежных и пользующихся доверием данных LEI.

В феврале 2018 года GLEIF и SWIFT представили первый открытый файл соотнесения, который позволяет сопоставить идентификационный код предприятия (BIC), присвоенный организации, с ее кодом идентификации юридических лиц. Представив этот открытый файл, GLEIF и SWIFT внедрили модель сотрудничества, которая впервые позволяет участникам рынка бесплатно связывать и сопоставлять эти основные идентификаторы юридических лиц.

Мы знаем, что все компании, занимающиеся идентификацией юридических лиц, сталкиваются с одинаковыми трудностями. Однако теперь их можно преодолеть с помощью единого решения, доступного всем компаниям. И это решение: бесплатные и надежные таблицы соотнесения GLEIF с открытым исходным кодом.

Форум и блог GLEIF

Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.



Читать все предыдущие публикации в блоге GLEIF
Об авторе:

Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вульф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и на первых порах являлся ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конечном итоге эта компания вошла в состав Interactive Data Corporation, в которой г-н Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».


Теги для этой статьи:
Управление взаимоотношениями с клиентами, Управление данными, Глобальный указатель LEI, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Знай своего клиента (KYC), Экономическая целесообразность кода LEI, Соотнесение кодов LEI, Открытые данные, Внебиржевые (OTC) деривативы, Управление рисками