Новости и СМИ Блог GLEIF

Ассоциация ANNA и фонд GLEIF объединяют усилия по соотнесению кодов ISIN и LEI

Установление связи между двумя стандартами позволит повысить прозрачность и оптимизировать управление рисками и защитой данных


Автор: Стефан Вульф

  • Дата: 2018-09-04
  • Просмотров:

unknown-750x247

4 сентября 2018 года Ассоциация национальных нумерующих агентств (ANNA) и фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) объявили о подписании новой инициативы, которая позволит установить связь между международными идентификационными кодами ценных бумаг (ISIN) и кодами идентификации юридических лиц (LEI). Эта инициатива была создана с тем, чтобы содействовать повышению прозрачности данных путем установления связи между эмитентами ценных бумаг и их выпуском.

Код ISIN является общепризнанным мировым стандартом уникальной идентификации различных финансовых инструментов (например, ценных бумаг). «Ценная бумага — это финансовый актив, предназначенный для торговли. Как правило, этот термин используется для обозначения любых финансовых инструментов, однако его юридическое определение разнится в зависимости от страны. В одних странах он сугубо исключает какие-либо финансовые инструменты, не являющиеся фондовыми акциями и инструментами с фиксированной доходностью. В других он включает в себя некоторые инструменты, которые по своему типу близки к фондовым акциям и инструментам с фиксированной доходностью (например, облигации с варрантами). В некоторых странах и в некоторых языках термин "ценная бумага" обычно используется для обозначения любых финансовых инструментов, даже если основополагающая юридическая и нормативная база может и не подразумевать столь широкого определения». (Википедия). Код LEI содержит важную справочную информацию, которая позволяет четко и безошибочно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых операциях (например, эмитентов ценных бумаг).

Недавно принятая глобальная инициатива позволит сопоставлять новые и уже используемые коды ISIN с теми кодами LEI, которые им соответствуют. Опираясь на взаимосвязь между этими двумя стандартами ISO, организации смогут агрегировать данные, необходимые для получения четкого представления о возможных рисках, касающихся их ценных бумаг, в связи с теми или иными эмитентами и относящимися к нему юридическими лицами. После составления таблицы соотнесения кодов ISIN с кодами LEI она будет размещена в свободном доступе на веб-сайтах фонда GLEIF и ассоциации ANNA.

Будучи организацией, выдающей коды ISIN, ассоциация ANNA отвечает за разработку и продвижение стандарта ISIN посредством своей деятельности и сотрудничества с участниками рынка ценных бумаг и соответствующими регулирующими органами, а также с другими представителями этой отрасли в целом. В результате сегодня выдача кодов ISIN производится более чем в 200 странах, что значительно упрощает международные торговые операции и способствует повышению их прозрачности. Эта инициатива подчеркивает приверженность и стремление ассоциации ANNA к стимулированию дальнейшего распространения различных стандартов, включая два стандарта ISO, охваченные инициативой: ISIN (ISO 6166) и LEI (ISO 17442).

Государственные органы многих стран активно используют код LEI для оценки рисков, выбора корректирующих мер и, если необходимо, для выявления случаев нарушений правил деятельности на рынке и повышения точности финансовых данных. Общедоступная база кодов LEI позволяет организациям по всему миру сокращать расходы, упрощать и ускорять проведение операций, а также получать более широкое представление о глобальном рынке. Код LEI служит основой единого подхода к идентификации юридических лиц, который может упростить бизнес-операции.

«Мы постоянно ищем новые возможности для дальнейшего продвижения стандартизации и обеспечения единообразия в финансовой отрасли. Мы весьма рады сотрудничеству с фондом GLEIF, которое позволит объединить два важных стандарта ISO. Очень надеемся, что сотрудничество с национальными нумерующими агентствами позволит перейти к этапу практической реализации этой инициативы», — делится Дэн Кухнел, председатель ассоциации ANNA.

Что касается фонда GLEIF, важно отметить, что объединение кодов ISIN и LEI нашло поддержку со стороны регулирующих органов отдельных стран, однако мы считаем эту новую инициативу чрезвычайно полезной для мирового рынка в целом. Это первый большой шаг на пути к обеспечению доступности инструментов, позволяющих получать данные, которые необходимы для оптимизации управления рисками и защитой данных.

Резюме: соотнесение кодов LEI и принятая фондом GLEIF процедура сертификации

(Следующая информация была впервые приведена в сообщении блога GLEIF от 15 мая 2018 года, которое называлось «Фонд GLEIF начинает сертификацию соотнесения кодов LEI».)

Фонд производит GLEIF сертификацию соотнесения данных абсолютно бесплатно. Она позволит гарантировать, что организации, сопоставляющие код LEI со своими собственными идентификаторами, используют соответствующие методики или технологии для точного выполнения этой операции. Поставщики данных и другие организации смогут извлечь немалую пользу из соотнесения своих действующих идентификаторов с кодами LEI, поскольку это обеспечивает дополнительные функциональные возможности для их клиентов. Сертификация соотнесения также способствует обеспечению целостности Глобальной системы кодов LEI, поскольку этот процесс позволяет гарантировать, что механизмы контроля качества, предусмотренные для соотнесения различных идентификаторов с кодами LEI, соответствуют требованиям, установленным фондом GLEIF, или даже превосходят их.

После прохождения сертификации партнерская организация по соотнесению должна соблюдать эти стандарты качества; при этом фонд GLEIF регулярно выполняет проверки, позволяющие подтвердить, что деятельность организации по-прежнему соответствует установленным стандартам. GLEIF также публикует файл соотнесения, в котором применимые идентификаторы сопоставляются с кодами LEI. Пользователи данных могут ознакомиться с этой информацией на веб-сайте фонда GLEIF и использовать ее для внедрения в свои действующие платформы обработки данных.

В феврале 2018 года фонд GLEIF и содружество SWIFT успешно внедрили процесс сертификации, начав публикацию первого ежемесячного открытого файла соотнесения, который позволяет сопоставить идентификационный код предприятия (BIC), присвоенный организации, с ее кодом LEI. Это сотрудничество наглядно демонстрирует, как участники рынка могут взаимодействовать с фондом GLEIF для сопоставления основных идентификаторов юридических лиц без какой-либо платы. Файлы соотнесения кодов BIC и LEI создаются на основе процесса сопоставления данных, установленного сообществом SWIFT и сертифицированного фондом GLEIF.

Более подробное описание процесса сертификации, а также ссылки для загрузки связанной с ним документации приведены на специальной странице веб-сайта фонда GLEIF «Сертификация фондом GLEIF соотнесения кодов LEI» (см. «Ссылки по теме» ниже).

Резюме: основные преимущества

Идентификация юридических лиц может потребовать немало времени, средств и усилий. Соответствующая информация зачастую хранится в разрозненных внутренних и внешних системах и помечается разными идентификаторами клиента. Для решения этих и других проблем фонд GLEIF публикует Глобальный указатель LEI, который содержит исторические и актуальные записи LEI (включая соответствующие справочные данные) в одном авторитетном центральном репозитории. Эти справочные данные представляют собой информацию о юридическом лице, идентифицируемом по коду LEI, и позволяют ответить на вопросы «кто есть кто» и «кто кем владеет». Глобальный указатель LEI — это единственный общедоступный онлайн-ресурс, который предлагает открытые, стандартизированные и тщательно проверенные справочные данные о юридических лицах.

Путем сопоставления других идентификаторов юридических лиц с их кодами LEI поставщики данных и другие организации могут обеспечить своим клиентам дополнительные функциональные возможности и более плавную и слаженную работу. Получаемая в результате совместимость параллельных платформ идентификации позволяет оптимизировать процессы проверки юридических лиц и значительно сократить расходы на управление данными для пользователей.

Сертификация соотнесения данных и последующая публикация фондом GLEIF общедоступных открытых файлов соотнесения, в которых идентификаторы организаций сопоставляются с их соответствующими кодами LEI, упрощают сбор, объединение и согласование сведений о контрагентах. Несложно понять, насколько это может быть ценным для решения самых разных задач, таких как обеспечение соответствия нормам, предоставление финансовой отчетности, управление отношениями с клиентами и, конечно же, оптимизация обязательной экспертизы. Кроме того, очевидно, что использование сертифицированных методов для соотнесения идентификаторов с кодами LEI будет полезным для любой отрасли, которой требуется точная проверка юридических лиц и которой особенно важна дополнительная прозрачность операций на глобальном рынке.

Таким образом, сертификация фондом GLEIF сопоставления данных позволяет удовлетворить актуальную потребность рынка в оптимизированных способах проверки юридических лиц, наличие которой подтвердили недавние исследования, проведенные фондом GLEIF. (Более подробную информацию о результатах проведенного фондом GLEIF исследования проблем идентификации юридических лиц в финансовой сфере можно получить на странице нашего веб-сайта «Код LEI и экспертиза "Знай своего клиента": новое будущее идентификации юридических лиц», ссылка на которую приведена в разделе «Ссылки по теме» ниже.)

Форум и блог GLEIF

Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.



Читать все предыдущие публикации в блоге GLEIF
Об авторе:

Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вульф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и на первых порах являлся ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конечном итоге эта компания вошла в состав Interactive Data Corporation, в которой г-н Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».


Теги для этой статьи:
Управление взаимоотношениями с клиентами, Управление данными, Глобальный указатель LEI, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Знай своего клиента (KYC), Экономическая целесообразность кода LEI, Соотнесение кодов LEI, Открытые данные, Внебиржевые (OTC) деривативы, Управление рисками