Теперь фонд GLEIF ежедневно публикует четыре отдельных Составных файла, которые содержат записи LEI и соответствующие справочные данные, позволяющие определить "кто есть кто" и "кто кем владеет"
Составные файлы GLEIF, которые содержат информацию о юридических лицах на основе определенных форматов отчетности, доступны для бесплатной загрузки на веб-сайте GLEIF
Автор: Стефан Вульф
Дата: 2017-05-08
Просмотров:
"Составные файлы", которые ежедневно публикуются фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), содержат информацию отдельных файлов, которые предоставлены организациями, выдающими LEI, и в которых перечисляются все коды, присвоенные юридическим лицам, а также приводятся соответствующие справочные данные. Организации, выдающие LEI, также называются местными операционными подразделениями (LOU). Они оказывают широкий спектр услуг, важнейшие из которых — регистрация и продление LEI. Юридические лица, желающие получить код LEI, обращаются к этим организациям как к основным посредникам. GLEIF не вносит в оригинальные исходные файлы никаких изменений и не выполняет проверки данных.
Деловая информация, содержащаяся в справочных данных LEI, например, официальное имя юридического лица и его зарегистрированный адрес, является данными "Уровня 1". Она отвечает на вопрос "кто есть кто". В перспективе база данных LEI будет постепенно расширяться – в нее будут включены данные "Уровня 2", что позволит ответить на вопрос "кто кем владеет". Эти данные позволяют идентифицировать прямые и основные материнские компании юридических лиц и наоборот, что обеспечит возможность выполнять поиск организаций, владельцами которых являются те или иные компании.
Отчетность о LEI и справочные данные юридических лиц обновляются ежедневно организациями, присваивающими LEI, с использованием Единых форматов файлов данных (CDF). Составные файлы GLEIF, которые можно бесплатно загрузить на веб-сайте фонда GLEIF, содержат конкретную информацию о юридических лицах, которые получили код LEI, на основе соответствующего формата CDF. (Дополнительная информация о форматах CDF содержится в этом сообщении блога в специальном разделе ниже).
С 8 июня 2015 года фонд GLEIF публикует ежедневный Составной файл, включающий в себя данные Уровня 1 для всех кодов LEI на основе формата LEI-CDF версии 1.0. С 8 мая 2017 года фонд GLEIF будет публиковать три дополнительных ежедневных cоставных файла, содержащих следующую информацию, соответственно, которая предоставляется организациями, присваивающими коды LEI: данные Уровня 1 на основе обновленного формата LEI-CDF версии 2.1; данные о взаимозависимости для организаций, подавшим заявку на регистрацию кода LEI, чьи прямые и основные материнские компании уже получили код LEI, или у которых имеются исключения для предоставления отчетности о материнских компаниях.
В этом сообщении блога предлагается краткий обзор информации, публикуемой вместе с Составными файлами GLEIF, а также соответствующих форматов отчетности. Источники, упомянутые в этом блоге, указаны ниже в разделе "Ссылки по теме".
Данные Уровня 1, содержащиеся в Составных файлах GLEIF
Единый формат файла данных LEI определяет, как организации, выдающие LEI, предоставляют свою справочную информацию о LEI и данных Уровня 1. Этот стандарт был изначально разработан Регулятивно-надзорным комитетом LEI (LEI ROC) и, начиная с августа 2014 года, является обязательным для всех организаций, выдающих LEI. Позже фонд GLEIF взял на себя обязанности по поддержанию стандарта и его дальнейшему совершенствованию.
Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File: С 8 июня 2015 года фонд GLEIF опубликовал Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File. Он содержит данные Уровня 1, т. е. записи LEI и соответствующие справочные данные, которые предоставляют информацию о том, кто есть кто, для всех кодов LEI на основе версии 1.0 формата LEI-CDF. Это авторитетный источник данных Уровня 1.
Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File: 8 мая 2017 года фонд GLEIF опубликовал первый Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File. Он содержит данные Уровня 1 на основе версии 2.1 формата LEI-CDF, предоставленные организациями, выдающими коды LEI, которые обеспечили совместимость с LEI-CDF версии 2.1. Это означает следующее: В настоящее время Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File не охватывает все выданные коды LEI. Тем не менее, он был опубликован с тем, чтобы пользователи данных LEI могли ознакомиться с процедурой предоставления данных Уровня 1 на основе версии 2.1 формата LEI-CDF.
На следующем этапе фонд GLEIF совместно с комитетом LEI ROC установят дату, не позднее которой все без исключения организации, присваивающие LEI, обязаны предоставить данные Уровня 1 на основе формата LEI-CDF версии 2.1. Начиная с этой даты, т .е. когда Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File будет содержать информацию обо всех выданных кодах LEI, он станет авторитетным источником данных Уровня 1.
Тем не менее, фонд GLEIF продолжит обеспечивать доступность как данных Уровня 1 на основе формата LEI-CDF версии 1.0, так и Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File в течение переходного периода, который продлится 1 год вплоть до 1 мая 2018 года. Это даст пользователям данных LEI достаточно времени для адаптации к процессам и операциям, предусмотренным для формата LEI-CDF версии 2.1.
Глобальный указатель LEI содержит исторические и актуальные записи LEI (включая соответствующие справочные данные) в одном авторитетном центральном репозитории. Информация в Глобальном указателе LEI по-прежнему будет основываться на данных, включенных в Level 1 LEI-CDF Format Version 1.0 Concatenated File, пока Level 1 LEI-CDF Format Version 2.1 Concatenated File не станет авторитетным источником данных Уровня 1.
В течение некоторого времени фонд GLEIF будет использовать формат LEI-CDF версии 1.0 для оказания следующих услуг:
Программа управления качеством данных GLEIF.
Поиск LEI.
Сообщение о проблемах в данных LEI.
В соответствующее время мы сообщим, когда эти услуги будут предоставляться в соответствии с форматом LEI-CDF версии 2.1.
Данные Уровня 2, содержащиеся в Составных файлах GLEIF
В марте 2016 года комитет LEI ROC, представляющий государственные органы разных стран, опубликовал программный документ, озаглавленный "Сбор данных о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц в Глобальной системе LEI – Этап 1" (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) (см. раздел "Ссылки по теме" ниже). В нем изложены принципы, регулирующие процесс сбора, проверки и публикации информации Уровня 2 в Глобальной системе LEI. В декабре 2004 года фонд GLEIF и пять организаций, которые первыми приступили к выдаче LEI, успешно испытали сквозной процесс сбора и проверки данных о прямых и головных материнских компаниях, имеющих коды LEI. В мае 2017 года начался процесс расширения базы данных LEI посредством включения данных Уровня 2, что позволит ответить на вопрос "кто кем владеет".
Теперь фонд GLEIF предлагает два Составных файла с информацией, касающейся данных Уровня 2:
Level 2 Relationship Record (RR) CDF Concatenated File: 8 мая 2017 года фонд GLEIF опубликовал первый Level 2 RR-CDF Concatenated File. В частности, юридические лица, которые уже имеют или получают LEI, будут сообщать о своих "прямых материнских компаниях, предоставляющих консолидированную отчетность", как и о своих "основных материнских компаниях, предоставляющих консолидированную отчетность". Level 2 RR-CDF Concatenated File содержит данные Уровня 2 на основе формата RR-CDF, которые позволяют идентифицировать прямые и основные материнские компании тех юридических лиц, чьи прямые и основные материнские компании получили код LEI. Важно отметить, что информация, которая включена в Level 2 RR-CDF Concatenated File, пока еще не охватывает все коды LEI по следующей причине: сбор и проверка данных Уровня 2 организациями, выдающими коды LEI, для тех кодов LEI, которые были предоставлены до мая 2017 года, будут осуществляться вместе с годовым продлением кодов LEI. Продление предусматривает ежегодную перепроверку связанных с кодом LEI справочных данных, осуществляемую организацией, выдающей код LEI. В ходе проверки эти данные сравниваются с информацией, полученной из стороннего источника. Планируется, что данные Уровня 2 для всех кодов LEI будут доступны в первой половине 2018 года, то есть ближе к концу годичного цикла обновления, после того, как наступит дата начала сбора данных Уровня 2.
Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File: 8 мая 2017 года фонд GLEIF опубликовал Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File на основе формата исключений отчетности. Исключения включают в себя следующие случаи: организация, подавшая заявку на регистрацию кода LEI, не имеет материнской компании; дочерняя компания отказывается от предоставления отчетности по исключительным причинам; прямые или основные материнские компании организации, подавшей заявку на регистрацию кода LEI, не имеют код LEI. Как и в случае с Level 2 RR-CDF Concatenated File, содержимое Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File будет постепенно дополняться и должно быть полностью оформлено в первой половине 2018 года, так как организации, присваивающие коды LEI, собирают информацию Уровня 2 для тех кодов LEI, которые были выданы до мая 2017 года, в течение годичного цикла продления.
Финансовый кризис 2008 года и недавние события, связанные с утечкой "панамских документов", сделали очевидной важность повышения прозрачности операций на финансовых рынках. Когда информация о материнских компаниях будет иметься для всей совокупности выданных LEI, GLEIF станет уникальным и бесплатным источником данных, позволяющим соединить корпоративные точки на глобальном уровне, используя общедоступные, стандартизированные и высококачественные данные LEI.
Резюме: Предоставление данных LEI – форматы CDF
Как уже отмечалось ранее код LEI содержит важную справочную информацию, которая позволяет четко и безошибочно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Стандарт 17442 Международной организации по стандартизации (ISO) определяет набор атрибутов или справочных данных юридического лица, который включает в себя наиболее существенные элементы идентификации. Форматы CDF учитывают особенности, необходимые для применения стандарта ISO. В форматы CDF включены внешние стандарты, которые, где это возможно, используются для повышения качества данных.
Предоставление данных Уровня 1 и Уровня 2 соответственно основывается на определенных форматах:
Уровень 1 – формат LEI-CDF: указывает, как предоставляются данные Уровня 1, то есть информация о том, "кто есть кто".
Уровень 2 – единый формат файла данных о взаимозависимости (RR-CDF): указывает, как данные Уровня 2 (то есть информация о том, "кто кем владеет") предоставляются организациям, подавшим заявку на регистрацию кода LEI, чьи прямые и основные материнские компании уже получили код LEI.
Уровень 2 – формат справочных данных о материнской компании: указывает, как будет обеспечиваться хранение и обмен справочными данными о материнских компаниях, не имеющих кодов LEI, между организациями, выдающими коды LEI, и фондом GLEIF. Как определено в программном документе комитета LEI ROC "Сбор данных о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц в Глобальной системе LEI – Этап 1" (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1), на начальном этапе не будут публиковаться справочные данные, предоставляемые дочерними компаниями о своих прямых и основных материнских компаний, у которых нет кода LEI.
Уровень 2 – формат исключений отчетности: если дочерняя компания сообщает об исключении, в этом формате создается запись для материнской компании. Каждая запись относится к дочерней компании, указывает, распространяется ли это это исключение на прямую или материнскую компанию и предоставляет данные об исключении отчетности.
Формулировка каждого формата приводится в документе с подробными спецификациями и в определении схемы XML (XSD), которая требует наличия минимальных критериев качества данных. Файл, который не пройдет проверку в соответствии с критериями, изложенными в схеме XSD, не может быть включен в Составные файлы GLEIF и Глобальный указатель LEI. В этой схеме указаны:
Структура каждого элемента данных.
Списки связанных кодов.
Атрибуты связанного элемента данных.
Документы с техническими спецификациями также содержат точные определения элементов данных. Эти спецификации доступны для загрузки на специальных страницах веб-сайта GLEIF, которые указаны в разделе "Ссылки по теме" ниже.
Фонд GLEIF будет периодически пересматривать форматы CDF, чтобы определить необходимость обновления исходя из новых или измененных политик, предоставленных комитетом LEI ROC, а также в соответствии с требованиями пользователей.
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). В 2023 году он был избран членом правления Международной торговой палаты (ICC) Германии. В 2021 году его назначили членом совершенно нового Отраслевого консультативного совета (IAB) в рамках глобальной инициативы Международной торговой палаты (ICC) по цифровым стандартам (DSI). В этой должности он исполняет обязанности сопредседателя по направлению «Надежная технологическая среда». С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вольф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и являлся на первых порах ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конце концов эта компания вошла в состав компании Interactive Data Corporation, в которой Стефан Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».
