Новости и СМИ Блог GLEIF

Семь шагов, чтобы стать проверяющим агентом

Подробный анализ этапа тестирования в новой электронной книге фонда GLEIF


Автор: Стефан Вульф

  • Дата: 2021-04-29
  • Просмотров:

website-va-2nd-ebook-blog-750x422

В 2020 году фонд GLEIF внедрил новую инновационную роль в Глобальной системе LEI: проверяющий агент.

Проанализировав проблемы, с которыми сталкивались финансовые учреждения при установлении отношений с новыми клиентами, мы представили новую операционную модель, призванную помочь этим учреждениям избежать задержек и сэкономить время, устранив дублирующиеся процессы, связанные со сбором информации о новых клиентах и выдачей кодов LEI.

Концепция проверяющих агентов позволяет финансовым учреждениям провести экспертизу «Знай своего клиента», а также внедрить меры противодействия отмыванию денег и другие регламентируемые процессы установления отношений с клиентами, чтобы получить код LEI для своих клиентов во время их идентификации на начальном этапе анализа информации о новых клиентах или во время стандартного обновления уже имеющихся данных. В результате финансовые учреждения, выступающие в роли проверяющих агентов, могут сэкономить время и средства и вместе с этим упростить сбор информации о своих клиентах благодаря исключению дублирующихся процессов проверки.

Став проверяющими агентами, финансовые учреждения также получат возможность оптимизировать, ускорить и разнообразить использование кода LEI в своих операциях, а также обеспечить самостоятельность, если они планируют перевести собственные бизнес-процессы в цифровой формат.

В конце 2020 года фонд GLEIF назначил банк JP Morgan своим первым проверяющим агентом и, как и раньше, приглашает финансовые учреждения принять участие в тестировании среды проверяющих агентов и закрепить за собой статус первопроходцев на рынке.

Фонд GLEIF работает над стандартизацией процесса участия в тестировании, но также признает, что каждое финансовое учреждение по-разному задействует свои собственные процессы и внутренние функции. По этой причине GLEIF стремится работать с каждым участником тестирования в индивидуальном порядке, чтобы определить и назначить роль проверяющего агента с учетом соответствующего «контекста» и обеспечить дальнейшее соответствие Глобальной системы LEI потребностям финансового сектора.

Период тестирования включает в себя семь шагов, как это показано на рисунке ниже.

7-step-process-flow-750x364-750x364

Для предоставления дополнительной информации о том, что именно охватывает этот процесс, в нашей новой электронной книге подробно описывается, чего следует ожидать финансовым учреждениям на каждом этапе этого периода тестирования и какие преимущества они могут получить, функционируя в рамках концепции проверяющих агентов, а также приводятся ответы на некоторые часто задаваемые вопросы.

Хотите узнать больше? Полную версию нашей электронной книги можно скачать здесь, а если же в ней нет ответов на все ваши вопросы, вам может помочь наша первая книга о роли проверяющих агентов, которая доступна здесь.

Форум и блог GLEIF

Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.



Читать все предыдущие публикации в блоге GLEIF
Об авторе:

Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вульф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и на первых порах являлся ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конечном итоге эта компания вошла в состав Interactive Data Corporation, в которой г-н Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».


Теги для этой статьи:
Управление данными, Цифровая идентификация, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Качество данных, Новости LEI, Знай своего клиента (KYC)