Domande e risposte

Con la presente confermo di aver letto, compreso e accettato la Politica in materia di privacy. Confermo altresì che i dati da me inseriti e cliccati possono essere inviati ai proprietari dei social network e da questi salvati e trattati elettronicamente.

Questa sezione contiene le risposte alle domande più frequenti in merito all’Identificativo della persona giuridica (LEI), alla Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) e al Sistema globale LEI.

Cos’è l’Identificativo della persona giuridica (LEI)?

L’Identificativo della persona giuridica (LEI) è un codice alfanumerico di 20 cifre associato a informazioni di riferimento chiave che permettono di identificare, in modo chiaro e univoco, le società che prendono parte a transazioni finanziarie globali. Il codice LEI si basa sullo standard ISO 17442 definito dall’Organizzazione internazionale per la normazione.

Per ulteriori informazioni, fare clic qui.

Cos’è la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)?

Fondata dal Consiglio per la stabilità finanziaria (Financial Stability Board) nel giugno del 2014, la GLEIF è un’organizzazione senza scopo di lucro con il compito di favorire l’implementazione e l’utilizzo degli Identificativi della persona giuridica (LEI). La GLEIF ha sede a Basilea, Svizzera. I servizi erogati dalla GLEIF garantiscono l’integrità operativa del Sistema globale LEI. La GLEIF mette inoltre a disposizione l’infrastruttura tecnica necessaria per consentire agli utenti di accedere gratuitamente, tramite una licenza di dati aperta, all’intero archivio globale di codici LEI. La GLEIF è supervisionata dal Comitato di supervisione regolamentare dei codici LEI (LEI Regulatory Oversight Committee), composto dai rappresentanti delle autorità pubbliche di tutto il mondo.

Per ulteriori informazioni sulla GLEIF, fare clic qui.

Perché un Sistema globale LEI?

Nel 2011, il G20 ha convocato il Consiglio per la stabilità finanziaria (Financial Stability Board, FSB) invitandolo a fornire raccomandazioni per un Identificativo della persona giuridica (LEI) globale e una struttura di governance applicabile allo stesso. Questo ha condotto alla nascita del Sistema globale LEI che, attraverso l’emissione di codici LEI, consente oggi di identificare in modo univoco le persone giuridiche che prendono parte a transazioni finanziarie in tutto il mondo. L’FSB ha posto l’accento sul fatto che l’adozione globale dei codici LEI risponde a molteplici “obiettivi di stabilità finanziaria”, offrendo inoltre “numerosi vantaggi al settore privato”.

Per ulteriori informazioni sul Sistema globale LEI, fare clic qui.

Come funziona il Sistema globale LEI?

Il Sistema globale di Identificativi per persone giuridiche (LEI) è un’iniziativa lanciata dalle autorità normative di tutto il mondo, di concerto con il settore privato, che mira a identificare, in modo chiaro tramite l’emissione di codici LEI univoci, le persone giuridiche coinvolte in transazioni finanziarie.

Il Sistema globale LEI si articola in tre livelli:

• Comitato di supervisione regolamentare dei codici LEI (LEI Regulatory Oversight Committee): riunisce autorità pubbliche provenienti da tutto il mondo ed è stato fondato a gennaio 2013, al fine di coordinare e supervisionare un quadro mondiale per l’identificazione delle persone giuridiche, noto come Sistema globale LEI.
• GLEIF (Global LEI Foundation): fondata nel giugno del 2014 dal Consiglio per la stabilità finanziaria (Financial Stability Board), la GLEIF è un’organizzazione senza scopo di lucro con il compito di favorire l’implementazione e l’utilizzo dei codici LEI. I servizi della GLEIF garantiscono l’integrità operativa del Sistema globale LEI.
• Organizzazioni che emettono codici LEI: gli emittenti di codici LEI, noti anche come Unità operative locali, si occupano della registrazione e del rinnovo, nonché forniscono ulteriori servizi e si prefigurano come il principale referente per le persone giuridiche che desiderano ottenere un codice LEI.

Per ulteriori informazioni, fare clic qui.

Quali informazioni sono identificabili con un codice LEI?

L’Identificativo della persona giuridica (LEI) è associato a informazioni di riferimento chiave che permettono di identificare, in modo chiaro e univoco, le persone giuridiche che prendono parte a transazioni finanziarie. In breve, l’insieme di dati associati ai codici LEI pubblicamente disponibili può essere considerato come un archivio globale, che aumenta sensibilmente la trasparenza sul mercato mondiale.

L’insieme di dati associati ai codici LEI pubblicamente disponibili consente di accedere a informazioni standardizzate sulle persone giuridiche in tutto il mondo. I dati sono registrati e verificati regolarmente ai sensi di protocolli e procedure definiti dal Comitato di supervisione regolamentare dei codici LEI (LEI Regulatory Oversight Committee, LEI ROC).

Nell’articolo del blog della GLEIF dal titolo ‘Il Sistema globale LEI: uno sguardo al passato e uno al futuro’, Matthew Reed, ex Presidente del LEI ROC, ha ricordato che il Sistema globale LEI è stato concepito per “rispondere in via definitiva a tre domande di base: Chi è chi? Chi detiene chi? E chi detiene cosa?” Attualmente, le informazioni disponibili con i reference data della persona giuridica sono note come dati di ‘Primo livello’. Questi dati rispondono alla domanda ‘chi è chi’.

Il LEI ROC ha pubblicato, in data 10 marzo 2016, un documento dal titolo ‘Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1’ (Acquisizione di dati sulle controllanti dirette e finali delle persone giuridiche nel Sistema globale LEI – Fase 1). Il documento definisce il quadro generale per un processo teso ad acquisire dati di ‘Secondo livello’, che integreranno i reference data di ‘Primo livello’ esistenti. Illustra inoltre il processo volto a includere, nei reference data, i dati di ‘Secondo livello’ che rispondono alla domanda ‘chi detiene chi’.

Per ulteriori informazioni sul processo per l’acquisizione di dati sulle controllanti dirette e finali delle persone giuridiche, fare clic qui.

I dati associati ai codici LEI sono pubblicamente disponibili?

Sì. La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ha pubblicato l’Indice globale dei codici LEI. Questo strumento fornisce informazioni, aggiornate quotidianamente, su tutti i codici LEI finora emessi. Qualunque parte interessata può accedere ed effettuare ricerche, in modo agevole e gratuito, nell’insieme completo di dati associati ai codici LEI sul sito della GLEIF, utilizzando lo strumento di ricerca basato sul Web sviluppato dalla fondazione.

Per ulteriori informazioni su come accedere e utilizzare i dati associati ai codici LEI, fare clic qui.

Quali persone giuridiche sono tenute a ottenere un codice LEI?

Come definito nello standard ISO 17442, la norma che disciplina l’Identificativo della persona giuridica (LEI), con il termine ‘persona giuridica’ si intendono, a mero titolo esemplificativo, singole parti legalmente o finanziariamente responsabili per l’esecuzione di transazioni finanziarie o che hanno il diritto legale, nelle rispettive giurisdizioni, di stipulare in modo indipendente contratti legali, a prescindere dalla loro forma di costituzione (ad es. trust, partenariato, tramite contratto). Sono escluse le persone fisiche, mentre sono comprese le organizzazioni governative e sovranazionali.

È importante distinguere tra entità idonee a ottenere un codice LEI ed entità obbligate ad averne uno. Come definito nello standard ISO 17442, tutte le persone giuridiche che concludono una transazione finanziaria sono idonee a ottenere un codice LEI. L’obbligo legale di essere titolare di un codice LEI verrà prescritto dalle autorità finanziarie nazionali.

Per consultare un elenco di iniziative associate all’adozione del codice LEI, fare clic qui.

Le persone fisiche possono ottenere un codice LEI?

In teoria, no. Tuttavia, occorre notare che, in data 30 settembre 2015, il Comitato di supervisione regolamentare dei codici LEI (LEI Regulatory Oversight Committee) ha pubblicato una dichiarazione nella quale chiarisce in quali condizioni le persone fisiche, che operano per conto di aziende, sono idonee a ottenere codici LEI.

La dichiarazione è disponibile qui.

Il codice LEI è lo stesso per ogni classe di attivi (obbligazioni, mutui, ecc.)?

Sì. Il codice LEI identifica, in modo univoco, una determinata persona giuridica. Non è pertanto associato ad alcuno strumento. Di conseguenza, la persona giuridica utilizzerà il proprio codice LEI per segnalare una qualsiasi transazione finanziaria che conclude, a prescindere dalla classe di attivi o dalla data di emissione di uno specifico strumento.

In che modo è possibile ottenere un codice LEI per una persona giuridica?

Gli emittenti di Identificativi della persona giuridica (LEI), noti anche come Unità operative locali (Local Operating Unit, LOU), si occupano della registrazione e del rinnovo, nonché forniscono ulteriori servizi e si prefigurano come il principale referente per le persone giuridiche che desiderano ottenere un codice LEI.

Per ulteriori informazioni su come ottenere un codice LEI, fare clic qui.

Chi paga per un nuovo codice LEI?

Sono disponibili due opzioni:

1. Se un’entità registra se stessa e/o le sue controllate, è tenuta a pagare una commissione per ogni registrazione. Questo processo prende il nome di auto-registrazione di base.
2. Qualora un’entità sia espressamente autorizzata a registrare un’entità diversa e non correlata ad essa, si parla di registrazione assistita. In questo caso, il pagamento della commissione spetta alla parte che effettua la registrazione.

Compete alla suddetta parte autorizzata decidere se/come ottenere il rimborso dalla parte che ha assistito.

Si precisa inoltre che l’importo delle commissioni compete esclusivamente agli emittenti di Identificativi della persona giuridica (LEI) elencati qui.

La commissione di registrazione associata a un codice LEI deve essere pagata una sola volta o sono previsti dei rinnovi?

Sono previste sia una commissione di registrazione iniziale sia una commissione annuale per il rinnovo.

In che modo un’organizzazione può diventare un’Unità operativa locale (Local Operating Unit, LOU) accreditata dalla GLEIF, ossia un emittente di codici LEI?

Un’organizzazione autorizzata a emettere Identificativi della persona giuridica (LEI) in favore di persone giuridiche che prendono parte a transazioni finanziarie è nota come Unità operativa locale (Local Operating Unit, LOU). Le LOU si occupano della registrazione e del rinnovo, nonché forniscono ulteriori servizi e si prefigurano come il principale referente per i soggetti che richiedono l’emissione di codici LEI. Una LOU può emettere codici LEI in favore di persone giuridiche in qualsiasi paese in cui è autorizzata a farlo.

L’accreditamento è il processo attraverso il quale la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) valuta l’idoneità delle organizzazioni che intendono operare nell’ambito del Sistema globale LEI come emittenti di codici LEI e depositari dei reference data della persona giuridica. La qualifica di membro del Sistema globale LEI tramite l’accreditamento rilasciato dalla GLEIF equivale a una dichiarazione di impegno, riconosciuta in tutto il mondo, alla qualità dei dati e all’assistenza clienti. Le organizzazioni candidate devono soddisfare i requisiti definiti nell’Accordo quadro, contenente le disposizioni contrattuali che disciplinano il rapporto tra la GLEIF e le organizzazioni che emettono codici LEI.

Per ulteriori informazioni su come diventare una LOU accreditata dalla GLEIF, fare clic qui.

Cosa succede se c’è un errore nella registrazione di dati associati a un codice LEI?

Il contenuto della registrazione di dati associati all’Identificativo della persona giuridica (LEI) prende il nome di reference data della persona giuridica. I titolari di codici LEI sono responsabili di comunicare all’organizzazione che emette codici LEI eventuali aggiornamenti dei reference data della persona giuridica. Inoltre ogni utente dei dati associati a un codice LEI può contestare un codice LEI e/o i reference data ad esso associati. In seguito a tale evento, l’organizzazione competente che emette codici LEI, verifica la registrazione al fine di determinare la validità delle informazioni aggiornate che sono state fornite. Le verifiche e gli aggiornamenti del codice LEI e/o dei reference data della persona giuridica in seguito a contestazioni sono effettuati gratuitamente dall’emittente di codici LEI responsabile.

La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) è tenuta a monitorare la qualità dei dati associati ai codici LEI. Il programma per la gestione della qualità dei dati adottato dalla GLEIF garantisce che il codice LEI resti lo standard di settore più adatto per fornire informazioni aperte e attendibili per la gestione delle identificazioni univoche.

Per ulteriori informazioni sul programma per la gestione della qualità dei dati adottato dalla GLEIF, fare clic qui.