Iniziativa del contrassegno di conformità alle politiche per aumentare la trasparenza nei mercati finanziari globali

La necessità di una maggiore trasparenza sui mercati finanziari globali

L'economia globale sta lottando con livelli di frodi legate all'identità mai visti prima. Questo aumento della criminalità digitale sta causando danni finanziari a livello globale e distruggendo la fiducia vitale tra le organizzazioni delle controparti, in particolare quelle che operano in più paesi e giurisdizioni legali. Le crisi finanziarie hanno anche dimostrato la necessità di identificare in modo univoco le parti delle transazioni finanziarie nonché di descrivere le interconnessioni tra le persone giuridiche, affinché le autorità e i diversi attori possano monitorare correttamente i rischi finanziari.

Nuova iniziativa per ridurre il più possibile il rischio di frode e aumentare la trasparenza: il contrassegno di conformità alle politiche

Il contrassegno di conformità alle politiche rappresenta un'opportunità convincente per incoraggiare e promuovere una maggiore trasparenza nelle transazioni grazie alla segnalazione aggiornata e completa da parte delle persone giuridiche di dati di riferimento della persona giuridica aperti, standardizzati e di alta qualità, messi a disposizione degli utenti. In questo modo si massimizza la trasparenza e la fiducia tra gli operatori di mercato.

Presentazione del contrassegno di conformità alle politiche

Il contrassegno di conformità alle politiche è uno strumento semplice e chiaro che consente agli utenti dei dati globali di stabilire se i singoli record LEI soddisfano determinate politiche del Comitato di supervisione regolamentare (ROC). Un codice LEI contrassegnato come conforme indica che sono soddisfatti i criteri seguenti (con i relativi vantaggi):

• Registrazione LEI aggiornata – la registrazione LEI è stata rinnovata nei tempi previsti.
  • Accelerare l'identificabilità delle persone giuridiche nei mercati globali e negli investimenti basati sui dati
  • Facilitare la due diligence attraverso dati delle parti aggiornati, in particolar modo nelle operazioni transfrontaliere
• Comunicazione di secondo livello completa – la persona giuridica ha comunicato i dati relativi alle controllanti dirette e finali oppure ha fornito una motivazione accettabile per non comunicare tali dati.
  • Migliorare la capacità di rilevare e monitorare i rischi attraverso le connessioni tra le varie persone giuridiche
  • Misura della trasparenza aziendale di facile utilizzo

Consentendo un più attento monitoraggio dei dati delle transazioni e favorendo una maggiore chiarezza delle loro strutture proprietarie, le persone giuridiche con lo status di "conformi" dimostrano il loro incrollabile impegno per la trasparenza. Il loro status di conformità, inoltre, segnala ai partner e alle altre organizzazioni che si può utilizzare il codice LEI per semplificare in modo affidabile i controlli di due-diligence, l'onboarding e altri processi con le controparti, facilitando così le relazioni di affari. Per contro, un codice LEI contrassegnato come non conforme dimostra che la persona giuridica deve rinnovare e/o aggiornare il proprio record LEI.

Il contrassegno di conformità alle politiche non è un indicatore della qualità dei dati. In tal senso, integra il programma di gestione della qualità dei dati del sistema globale LEI, che valuta la conformità tecnica di un record LEI con i formati di file e le regole del ciclo di vita pubblicati.

Vantaggi del contrassegno di conformità alle politiche

Consentire alle persone giuridiche di dimostrare il proprio impegno per la trasparenza e di assicurare che i relativi dati di registrazione dei record LEI siano aggiornati e completi dal punto di vista delle comunicazioni, le comunità commerciali globali potranno ottenere diversi vantaggi:

• Lotta ai reati finanziari – il contrassegno di conformità alle politiche promuove una maggiore accuratezza e completezza al fine di condividere e associare set di dati critici in modo più efficiente, permettendo così di migliorare le analisi necessarie per individuare e combattere i reati finanziari.
• Monitoraggio dei rischi di mercato – il contrassegno di conformità alle politiche consente di individuare più facilmente le interconnessioni e le analisi necessarie per monitorare i rischi nei mercati finanziari.
• Miglioramento dei processi operativi – il contrassegno di conformità alle politiche aumenta la trasparenza della conformità alle politiche per i processi operativi, offrendo tra l'altro un'analisi più tempestiva che riduce i fallimenti delle transazioni, abbassa i costi legati a connettività, riconciliazione, pulizia e aggregazione dei set di dati e alla comunicazione.

Le persone giuridiche sono esortate a prendere provvedimenti per fare in modo che i propri codici LEI siano conformi alle politiche ROC del sistema globale LEI. È importante sottolineare che un codice LEI contrassegnato come 'conforme' è una soluzione semplice ed elegante a disposizione delle persone giuridiche per garantire una conformità di base con la miriade di regolamentazioni internazionali.

Accesso al contrassegno di conformità ROC

L'iniziativa del contrassegno di conformità alle politiche è costituita da due componenti principali. Un dashboard interattivo mostra i livelli di conformità a livello mondiale, supportando in modo proattivo e trasparente la gestione della qualità dei dati nel sistema globale LEI.

Le informazioni si trovano anche nei dettagli di Ricerca del codici LEI, nei File Copia oro della GLEIF e nell'API della GLEIF per consentire agli utenti dei dati di capire facilmente se un determinato record LEI è conforme alle politiche ROC.