Processo di Accreditamento

Il processo di Accreditamento della Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) per gli Emittenti di codici LEI, anche detti Unità operative locali (LOU), deve essere completato con successo dalle organizzazioni che desiderano diventare Emittenti di LEI. È suddiviso in due fasi.

La prima fase richiede all'Emittenti di codici LEI richiedente di creare un piano di accreditamento. Questo deve delineare le finalità, gli obiettivi e le capacità dell'Emittente di codici LEI richiedente e il modo in cui si inseriscono nell'ambiente operativo e di controllo del GLEIF. Dopo la revisione e l'approvazione da parte del GLEIF, l'Emittenti di codici LEI richiedente è tenuto a firmare il Master Agreement. Questo lo designa come Emittenti di codici LEI candidati e inizia la seconda fase.

La seconda fase prevede che l'Emittente di codici LEI candidato presenti al GLEIF la documentazione completa per l'accreditamento, come descritto nella Lista di controllo per l'accreditamento, entro tre mesi dalla firma del Contratto quadro. Il GLEIF dispone quindi di un periodo di revisione non superiore a novanta giorni lavorativi per determinare se l'Emittenti di codici LEI candidati:

1. Supera l'esame, riceve il Certificato di Accreditamento e può iniziare a offrire servizi LEI, oppure
2. Fallisce, il Master Agreement viene risolto e non è autorizzato a offrire servizi LEI, oppure
3. Passa provvisoriamente. In questo caso, il GLEIF fornisce una spiegazione dell'autorità che l'Emittenti di codici LEI ha ora per offrire servizi LEI e cosa deve fare per ricevere il Certificato di Accreditamento completo.

I requisiti che devono essere soddisfatti durante il processo di accreditamento sono ulteriormente descritti nel Manuale di Accreditamento.

Il diagramma seguente mostra le sei fasi del processo di accreditamento. Una sintesi delle azioni per ogni fase è disponibile nel testo sotto il diagramma.

Fase 1: Avvio dell'Accreditamento

La vostra organizzazione sta valutando la possibilità di presentare una domanda per diventare un Emittente di codici LEI accreditato dalla Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Il primo passo consiste nel comprendere il ruolo di GLEIF nel Sistema Globale LEI e le funzioni di un Emittenti di codici LEI.

Fase 2: Sviluppare un piano di Accreditamento

Ogni organizzazione inizia il processo come "Richiedente" e prepara un piano di Accreditamento della GLEIF. Il piano di accreditamento descrive il modo in cui la vostra organizzazione intende integrarsi nel Sistema LEI Globale e il tipo di servizi che intendete fornire. Il piano di accreditamento viene presentato quando si ritiene che sia completo e soddisfi tutti i requisiti descritti nella Lista di controllo del piano di accreditamento.

Fase 3: Definizione del piano di accreditamento

La vostra organizzazione, in collaborazione con il GLEIF, esaminerà le vostre finalità, gli obiettivi e il piano aziendale per garantire l'allineamento con il Sistema LEI Globale e le operazioni del GLEIF. Il piano di accreditamento è la tabella di marcia di alto livello che comunica a GLEIF come la vostra organizzazione parteciperà al Sistema LEI Globale e ne trarrà beneficio.

Fase 4: Firma del contratto quadro

Una volta approvato il piano di accreditamento, il Richiedente e il GLEIF stipulano il Master Agreement, un contratto formale e vincolante che definisce gli obblighi di entrambe le parti: GLEIF, nel suo ruolo di supervisione e supporto, e la vostra organizzazione per quanto riguarda la fornitura di servizi LEI come Emittenti di codici LEI.

Fase 5: Implementazione dei requisiti di accreditamento

La vostra organizzazione, ora definita "Candidato", preparerà la Checklist di Accreditamento. La Lista di controllo per l'accreditamento è disponibile sul nostro sito web; assicuratevi di utilizzare la versione più aggiornata della Lista di controllo per la vostra presentazione.
La Checklist è un questionario dettagliato che si concentra sui controlli interni e sulla comprensione dei requisiti operativi di un Emittenti di codici LEI. Si tratta probabilmente della parte del processo di Accreditamento che richiede più tempo, poiché le vostre risposte richiederanno spesso una documentazione di supporto aggiuntiva per spiegare pienamente le vostre risposte. Avete fino a 6 mesi di calendario dalla data di firma del Master Agreement per presentare una documentazione completa.

Fase 6: Valutazione della documentazione di accreditamento

In base al calendario concordato, GLEIF esaminerà la documentazione di accreditamento completata e valuterà il livello di Conformità agli Standard previsti. In alcuni casi, possono essere richieste ulteriori informazioni. Il GLEIF può impiegare fino a novanta giorni lavorativi per completare la valutazione, a seconda della richiesta di risorse.

Gli Emittenti di Codici LEI ricevono un feedback sulla loro domanda e, se necessario, possono richiedere ulteriori informazioni. Saranno poi informati della decisione finale del Consiglio di amministrazione del GLEIF. L'esito positivo della procedura comporta l'Accreditamento della GLEIF e l'autorizzazione a iniziare l'emissione di LEI a persone giuridiche nelle giurisdizioni autorizzate.

L'Accreditamento della GLEIF conferma che l'Emittenti di codici LEI soddisfa o supera gli standard di qualità e di prestazione della GLEIF sulla base dei materiali presentati e dei test effettuati; il Master Agreement richiede all'Emittenti di codici LEI di mantenere questi standard di qualità ogni anno operativo per un periodo iniziale di tre anni.