Новости и СМИ Блог GLEIF

Новости LEI: июль 2018 года, обновление

Global Legal Entity Identifier Foundation предоставляет краткий обзор последних глобальных достижений, касающихся использования кодов идентификации юридических лиц


Автор: Стефан Вульф

  • Дата: 2018-07-26
  • Просмотров:

w-abstract-4-750x250

Чтобы заинтересованным лицам было легче следить за разработками в области внедрения кодов идентификации юридических лиц (LEI) во всем мире, фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) публикует соответствующие обновления в своем блоге.

Резюме: После мирового финансового кризиса основная цель внедрения кода LEI заключалась в повышении способности контролирующих органов оценивать системные и новые риски, выявлять тенденции и предпринимать корректирующие меры. Наряду с тем, что организациям во всем мире необходимо соблюдать требования нормативных документов контролирующих органов, они также должны обладать инструментами для принятия более взвешенных, эффективных и разумных решений относительно того, с кем вести бизнес. Поэтому фонд GLEIF призывает организации проанализировать другие преимущества, помимо соблюдения законодательства, и рассмотреть использование кодов LEI в своих повседневных операциях. Коды LEI обеспечивают возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях, обеспечивая доступ к основной справочной информации. GLEIF предоставляет Глобальный указатель LEI — единственный общедоступный онлайн-ресурс, который предлагает открытые, стандартизированные и тщательно проверенные справочные данные о юридических лицах. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и позволяет ответить на вопросы «кто есть кто» и «кто кем владеет».

В этом выпуске наших новостей, посвященных кодам идентификации юридических лиц, основное внимание уделено дальнейшему продвижению среди участников рынка, которые представляют как государственный, так и частный сектор, общих и глобальных стандартов данных (включая коды LEI) для их использования в финансовой сфере. Становится все отчетливее понятно, что унификация мировых стандартов способствует достижению регулятивных и коммерческих целей не только на международном, но также и на местном уровне.

В этом сообщении блога содержится краткая информация обо всех новостях, опубликованных с февраля 2018 года, о кодах LEI. Источники, используемые в блоге, приведены в разделе «Ссылки по теме» ниже.

Отчет фонда GLEIF «Новое будущее идентификации юридических лиц»

В мае 2018 года фонд GLEIF опубликовал отчет «Новое будущее идентификации юридических лиц» (A New Future for Legal Entity Identification) с результатами исследования, проведенного совместно с аналитическим агентством Loudhouse, целью которого было выявление основных проблем при идентификации юридических лиц в финансовой сфере, включая экспертизу «Знай своего клиента» (KYC). В этом отчете продемонстрировано, как замена разрозненной информации единым, общепринятым методом, в основе которого лежит широкое распространение кодов LEI, значительно упростит бизнес-операции и обеспечит измеримые преимущества для компаний финансового сектора.

Как правило, банки работают в разных странах и, следовательно, им необходим общий глобальный стандарт. Код LEI обеспечивает компаниям единый стандартизированный подход к идентификации юридических лиц. Организации, оказывающие финансовые услуги, могут получить большую прозрачность и оптимизировать свои операции, если начнут использовать коды LEI для всех своих клиентов. Распространение кодов LEI могло бы повысить стабильность международных финансовых рынков и обеспечить поддержку более высокого качества и точности финансовых данных в общем. Но и отдельные компании могли бы извлечь собственную выгоду, включая более быстрое получение информации о клиентах, сокращение количества противоречивых данных, меньший риск убытков и более эффективное использование ценных ресурсов.

Отдел соответствия регулятивным требованиям компании JPMorgan Chase опубликовал статью с призывом к стандартизации данных

В мае 2018 года Робин Дойль, управляющий директор, отдел соответствия регулятивным требованиям, компания JPMorgan Chase, и член совета директоров фонда GLEIF, опубликовала статью «Стандартизация данных — призыв к действию», в которой она подчеркнула «необходимость для финансовых учреждений, контролирующих органов и других заинтересованных лиц совместными усилиями обеспечивать дальнейшее развитие структуры стандартизации данных, способной устранить имеющиеся недостатки и позволяющей внедрить новые инновационные технологические разработки».

В этой статье указывается, что последовательное «применение стандартов финансовых данных и отчетности, единых для самых разных стран, по-прежнему остается нерешенной проблемой, значительно усложняющей управление рисками и обеспечение финансовой стабильности». В ней также утверждается, что принятие и распространение «общего глобального языка для финансовых инструментов и транзакций будет стимулировать эффективность, снизит расходы и, в конечном счете, повысит удобство использования финансовых данных для накопления ценой информации и управления системными рисками». В этой статье приводятся подкрепляющие доводы в поддержку внедрения кодов LEI. «Для реализации этой инициативы мы считаем, что: Совет по финансовой стабильности (FSB) должен и далее активно содействовать применению глобальных стандартов данных и отчетности, таких как код идентификации юридических лиц (LEI), в самых разных странах и контролировать прогресс их внедрения».

Публикация этого призыва к действию привлекла дополнительное внимание и инициировала поддержку со стороны XBRL, международной организации по стандартизации бизнес-отчетности

Регулятивно-надзорный комитет LEI опубликовал предварительный отчет о Глобальной системе LEI и использовании LEI в нормативно-правовых документах

В апреле 2018 года Регулятивно-надзорный комитет LEI (LEI ROC) опубликовал широко обсуждаемый предварительный отчет. Надзор за деятельностью GLEIF осуществляет комитет LEI ROC — группа, в которую входят более 70 государственных органов из разных стран, объединивших свои усилия для обеспечения прозрачности на мировых финансовых рынках. В отчете подтверждается, что «управление Глобальной системой LEI, созданной Советом по финансовой стабильности (FSB) при участии представителей государственного сектора, в настоящий момент осуществляется в полном объеме» и что «теперь все действующие организации, выдающие коды LEI, прошли аккредитацию фонда GLEIF в соответствии с договорной базой, устанавливающей роль GLEIF при определении технических стандартов системы и обеспечении контроля за организациями, выдающими LEI». В этом документе также представлен отчет о мерах, предпринятых государственными органами, которые подтверждают, что органы в странах, представленных в комитете LEI-ROC, «реализовали по крайней мере 91 нормативную акцию с использованием кодов LEI, что описывается в этом докладе. […] Среди примеров использования кода LEI в одной или нескольких странах можно назвать следующие:

  • Указание в обязательной отчетности [участвующих в транзакциях] сторон [и их посредников], что, помимо прочих преимуществ, упростило сбор данных, относящихся к одному и тому же юридическому лицу.
  • Оптимизация, особенно в контексте международных транзакций или операций между секторами, сопоставимости данных, предоставляемых банками, страховыми компаниями и другими финансовыми учреждениями.
  • Предоставление более подробной информации об активах в ценных бумагах и обеспечение возможности инвесторам более рационально проводить собственный анализ этих активов».

При рассмотрении возможностей для расширения системы LEI в отчете говорится, что «стандартотворческие органы и различные страны могут использовать стратегию LEI, отвечающую их потребностям», и подробно описываются четыре примерных стратегии:

  1. Увеличение количества правил и норм, требующих использования кодов LEI, а также расширение числа стран, в которых действуют подобные правила.
  2. Внедрение кодов LEI в качестве универсального идентификатора в некоторых странах.
  3. Добровольное принятие кодов LEI участниками рынка.
  4. Содействие более активной выдаче кодов LEI.

В отчете также высказывается предположение, что автоматизация может быть «потенциальной возможностью дальнейшего сокращения комиссионных сборов», а также что при использовании «модели агента LEI» «расходы, связанные с выдачей кодов, также могут быть уменьшены благодаря удешевлению за счет массовости при условии, что банки уже получили документы от своих клиентов в соответствии с требованиями экспертизы "Знай своего клиента (KYC)"». Кроме того, в отчете указывается, что «сопоставление кодов LEI с другими идентификаторами повысило бы их ценность для конечных пользователей, упростило бы взаимодействие с другими системами, оптимизировало бы проверку данных и их качество и, возможно, также позволило бы пользователям сократить свои расходы».

Рыночный эксперт, компания MLex Financial Services, отметила, что «в Европе количество выданных кодов LEI значительно превышает их число в США благодаря длительному внедрению государственных стандартов» […] «По последним данным в Евросоюзе в четыре с половиной раза больше компаний, получивших коды идентификации юридических лиц, чем в США, что дает Европе больше инструментов для контроля рисков, которым могут быть подвержены банки и фонды».

Совет по финансовой стабильности: экспертная оценка, проведенная Советом в Гонконге, завершила первый этап оценок в отдельных странах

В феврале 2018 года Совет по финансовой стабильности (FSB) опубликовал свою экспертную оценку для Гонконга, которая завершила первый этап оценок в отдельных странах, входящих в состав этого Совета. «Во время экспертной оценки в Гонконге были рассмотрены две темы, касающиеся финансовой стабильности: реформы на рынке внебиржевых (OTC) деривативов и основа для реструктуризации финансовых учреждений. Главной задачей оценки было изучение мер, предпринятых контролирующими органами для осуществления реформ в этих областях». Наряду с тем, что экспертная оценка показала «значительный прогресс за последние годы по обеим темам», она также «продемонстрировала, что необходимо провести дополнительную работу: в том, что касается реформ на рынке внебиржевых деривативов, [следует] активно содействовать использованию кодов идентификации юридических лиц в торговой отчетности».

Управление денежного обращения Гонконга и Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга провели консультации по вопросам дальнейшего усовершенствования режима регулирования операций с внебиржевыми деривативами

В июне 2018 года Управление денежного обращения Гонконга (HKMA) и Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) выпустили заключение по результатам совместных консультаций, касающихся дальнейшего усовершенствования режима регулирования операций с внебиржевыми (OTC) деривативами в Гонконге. Исходя из анализа рынка, использование кодов LEI в отчетности о торговых операциях будет обязательным для идентификации только тех юридических лиц, связанных с тем или иным юридическим лицом, участвующим в транзакции, которое должно предоставлять отчетность. Это требование распространяется на отчеты о новых транзакциях и ежедневную информацию о стоимости и вступает в силу 1 апреля 2019 года.

Отчитывающиеся юридические лица должны и далее указывать своих контрпартнеров в отчетах о транзакциях в соответствии с целым рядом идентификаторов, указанных в дополнительных инструкциях по составлению отчетности, которые предусмотрены для транзакций с внебиржевыми деривативами. В то же время ожидается, что отчитывающиеся юридические лица установят процесс запроса кодов LEI у своих клиентов. Регулирующие органы будут тесно взаимодействовать с отчитывающимися юридическими лицами и следить за международными нововведениями для оценки необходимости установления дополнительных требований в этой области.

Резервный банк Индии: код LEI для корпоративных участников рынка

В апреле 2018 года Резервный банк Индии (RBI) через средства массовой информации опубликовал заявление, в котором указывается целый ряд расширяющих и регулирующих мер, которые, среди прочего, предназначены для усиления регламентирования и контроля за финансовыми операциями этого банка. В частности, в пункте 8 этого заявления говорится об использовании «кода идентификации юридических лиц (LEI) корпоративными участниками рынка». Здесь код LEI «рассматривается как основная мера повышения качества и точности систем обработки финансовых данных для более эффективного управления рынками после мирового финансового кризиса». В заявлении сообщается, что «RBI уже внедрил код LEI для всех участников рынка внебиржевых (OTC) деривативов, осуществляющих транзакции с процентными, валютными и кредитными деривативами. Это также распространяется на крупных корпоративных заемщиков. В продолжение этой инициативы, направленной на повышение прозрачности операций на финансовых рынках, мы предлагаем внедрить механизм использования кодов LEI для всех транзакций, которые осуществляются корпоративными клиентами на рынках процентных, валютных или кредитных деривативов».

В июне 2018 года банк RBI выпустил предварительные указания для «обязательного использования кода идентификации юридических лиц для участия на недеривативных рынках» и предложил банкам, рыночным игрокам и другим заинтересованным лицам предоставить свои комментарии до 30 июня 2018 года.

Соединенные Штаты Америки: Управление финансовых исследований провело консультации по предложенному правилу, закрепляющему сбор данных о сделках с централизованно проведенными расчетами на рынке соглашений о продаже с обратной покупкой в США

В июле 2018 года Управление финансовых исследований Министерства финансов США начало консультации относительно «предложенного правила, закрепляющего сбор данных о сделках с централизованно проведенными расчетами на рынке соглашений о продаже с обратной покупкой в США. […] Управление опубликовало краткую информацию о предварительном сборе данных о межведомственных двусторонних соглашениях РЕПО, отметив трудности при работе с такими данными, которые связаны с отсутствием стандартизированной информации о контрпартнерах».

Управление предлагает сделать обязательным предоставление отчетности об использовании кода LEI. «Указываемый код LEI должен быть активным, то есть действующим и содержащим самую последнюю информацию в соответствии со стандартами, установленными фондом GLEIF. Управление считает, что, хотя обязательное указание кода LEI может повлечь за собой дополнительные расходы, его использование является обоснованным и целесообразным, поскольку это повышает прозрачность и делает более эффективными предоставляемые средства контроля и результативность ставки. […] Каждое юридическое лицо, взаимодействующее с составителем отчета, подпадающего под действие правила, должно будет получить только один код LEI независимо от количества транзакций, указанных в отчетности. […] Обязательное использование кода LEI также будет полезным для компаний и регулирующих органов, поскольку это позволит объединить информацию о РЕПО с другой информацией, необходимой для контроля рисков системы или компании [так в исходном тексте]. Этот момент особенно важен, поскольку код LEI получили более 1 млн компаний, которые, следовательно, уже могут воспользоваться всеми этими преимуществами. Для отрасли финансовых услуг совокупный экономический эффект от повсеместного использования кодов LEI оценивается в сотни миллионов долларов».

Комиссия по ценным бумагам Онтарио опубликовала обновленные требования относительно кодов LEI

В апреле 2018 года Комиссия по ценным бумагам Онтарио (OSC) напомнила участникам рынка деривативов о необходимости получить код LEI в соответствии с Правилом OSC 91-507 о предоставлении отчетности о данных о деривативах и торговых репозиториях. Это правило «требует, чтобы отчитывающиеся контрпартнеры и специализированные торговые репозитории (DTR) указывали всех контрпартнеров, участвующих в транзакциях, с использованием кодов LEI […] в соответствии со стандартами, установленными в Глобальной системе кодов идентификации юридических лиц». Комментируя необходимость соблюдения этого правила, комиссия OSC также «надеется, что операционные сложности, связанные с получением кодов LEI контрпартнеров, которые возникали на первых этапах реализации этого правила, сведены к минимуму и более не являются серьезным препятствием для предоставления этой информации».

Комиссия OSC продолжит наблюдать за прогрессом использования кодов LEI в других странах, а в краткосрочной перспективе сосредоточится на «наблюдении за непредоставлением кодов LEI в тех случаях, когда контрпартнеры находятся в странах, в которых указание кодов LEI является обязательным и отсутствуют какие-либо юридические препятствия для предоставления этой информации».

В сообщении блога с комментариями к этой истории, которое называлось «Нет LEI — нет надежды», международная организация по стандартизации бизнес-отчетности, XBRL, активно поддержала использование кода LEI: «Коды LEI позволяют регулирующим органам значительно упростить идентификацию юридических лиц. Сегодня, когда компании финансового сектора уже получили более 1,2 млн кодов LEI, этот глобальный идентификатор является наиболее подходящим решением для использования в обязательной отчетности на мировом уровне. […] Подобно тому, как всему миру понадобилось определенное время, чтобы получить доменные имена и создать корпоративные веб-сайты, заполнение этой глобальной корпоративной телефонной книги также займет некоторое время. Сегодня во многих областях действует правило "Нет LEI — нет торгов". А в скором времени оно может измениться на "Нет LEI — нет надежды"».

В рамках всеобщих консультаций Организация регулирования инвестиционной индустрии Канады повторно опубликовала изменения, касающиеся идентификаторов клиентов

В июне 2018 года Организация регулирования инвестиционной индустрии Канады (IIROC) начала второй этап публичных консультаций по вопросам расширения использования идентификаторов клиентов для обеспечения соответствия деятельности финансового рынка установленным требованиям, защиты инвесторов и устранения рисков в электронной торговле, одновременно с этим снизив до минимум ее влияние на инвестиционные компании. Предложенные изменения «потребуют наличия идентификаторов клиентов для каждого заказа, отправленного на торговую площадку, и для каждой сделки по ценным бумагам, информация о которой представлена в IIROC. Клиенты, представляющие организации, должны будут указать код LEI, тогда как для частных клиентов потребуется номер счета».

«Предложенные идентификаторы клиентов позволят организации IIROC более эффективно защищать инвесторов от возможных рыночных махинаций», — сказала Виктория Пиннингтон, старший вице-президент IIROC, специалист по вопросам рыночного регулирования. «Мы стремимся сотрудничать с представителями отрасли, чтобы проанализировать результаты и расходы, связанные с пересмотренным предложением, и определить наилучший способ реализации правил». Комментарии относительно вышеупомянутого предложения можно присылать до 26 сентября 2018 года.

Европейский союз: Европейская служба по ценным бумагам и рынкам объявила о завершении действия переходных соглашений по кодам LEI в рамках MiFID II и MiFIR

20 июня 2018 года Европейская служба по ценным бумагам и рынкам (ESMA) подтвердила, что срок действия переходных соглашений, установленных в соответствии с пересмотренными Директивой и Регламентом ЕС о рынках финансовых инструментов (MiFID II и MiFIR), которые были представлены в декабре 2017 года, «более не будет продлен». Директива MiFID II и регламент MiFIR вступили в силу 3 января 2018 года. Как сообщил совет ESMA, временный шестимесячный период «продлится до 2 июля 2018 года включительно». 20 декабря 2017 года представители совета ESMA заявили, что он предоставил «временный период продолжительностью шесть месяцев, в течение которого инвестиционные компании могут оказывать ту или иную услугу, для которой требуется обязательное предоставление отчета о заключенной сделке, клиенту, от которого они ранее не получали код LEI, при условии, что перед оказанием этой услуги инвестиционная компания получит от этого клиента необходимую документацию, чтобы обратиться с запросом о получении кода LEI от его имени». ESMA и государственные официальные органы «пришли к заключению, что нет необходимости продлевать начальный шестимесячный период, предоставленный для плавного перехода к использованию кодов LEI, что является требованием регламента MiFIR». В соответствии с MiFIR все инвестиционные компании обязаны получить коды LEI у своих клиентов перед оказанием услуг, которые подразумевают предоставление соответствующей обязательной отчетности.

Верена Росс, исполнительный директор совета ESMA: «Теперь многие заинтересованные лица требуют, чтобы код LEI стал стандартным общеевропейским идентификатором, который можно было бы использовать для любых регулирующих целей».

27 июня 2018 года в своей речи «Директива MiFID II — важный шаг для кодов LEI» Верена Росс, исполнительный директор Европейской службы по ценным бумагам и рынкам (ESMA), заявила: «Несмотря на то, что правила использования кодов LEI могут показаться сугубо технической задачей, они чрезвычайно важны для финансовых рынков — и не только для регулирующих органов, но и для всех инвесторов».

«После финансового кризиса повышение прозрачности операций на финансовых рынках стало одной из основных задач обширных регулятивных реформ, проводимых по всему миру. Директива MiFID II является одним из ключевых факторов этих реформ для финансовых рынков ЕС». Исполнительный директор совета ESMA Росс также подчеркнула, что правила директивы MiFID «означают, что все клиенты инвестиционных компаний ЕС должны получить код LEI. Другими словами, появилось правило "Нет LEI — нет торгов", которое запрещает компаниям из Евросоюза выполнять указания клиентов, у которых нет кода LEI. Это значит, что наличие кода LEI становится одним из обязательных условий для клиентов, которые хотят выйти на рынки ЕС».

В завершение она сказала: «Мне бы хотелось особо подчеркнуть, что, хотя в начале и потребуются некоторые усилия, согласованное использование кодов LEI в соответствии с различными нормативами ЕС также обеспечивает ощутимый положительный эффект для всей отрасли благодаря упрощению операций и, в конечном счете, сокращению расходов, связанных с обеспечением соответствия требованиям. Теперь многие заинтересованные лица требуют, чтобы код LEI стал стандартным общеевропейским идентификатором, который можно было бы использовать для любых регулирующих целей».

Банк Англии проводит консультации о реорганизации своей системы валовых расчетов в режиме реального времени, включая целесообразность использования кода LEI — «лучшего корпоративного идентификатора»

В своей речи 21 июня 2018 года Марк Карни, управляющий Банка Англии, среди прочих тем упомянул о «реорганизации системы валовых расчетов в режиме реального времени (RTGS) — основного элемента всех платежей в Великобритании». Управляющий Карни отметил, что «поскольку мы полностью меняем систему RTGS, Банк Англии стремится упростить для финансовой системы Великобритании понимание всего потенциала больших данных. Новая система RTGS будет хранить значительно больше информации о каждом выполненном платеже в формате, который является определяющим фактором передовой международной практики. В настоящее время Банк обсуждает способы решения этой задачи, включая целесообразность использования лучшего корпоративного идентификатора — кода идентификации юридических лиц (LEI)».

«Это позволит упростить доступ к внутренней и мировой финансовой системе, поможет сделать правильный выбор и будет стимулировать конкуренцию для корпоративных конечных пользователей, а также обеспечит новые средства для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма», — добавил управляющий Карни.

Центр глобального развития опубликовал отчет о борьбе с отмыванием денег: способны ли новые технологии устранить дилемму, связанную со снижением рисков?

В феврале 2018 года Центр глобального развития (CGD) опубликовал отчет под названием «Борьба с отмыванием денег: способны ли новые технологии устранить дилемму, связанную со снижением рисков?». Этот отчет, по информации его автора, является первой комплексной попыткой оценить потенциал шести новых технологий для решения проблемы «снижения рисков» при использовании мер по борьбе с отмыванием денег и противодействию финансированию терроризма, которые обозначены в отчете центра CGD, опубликованном в 2014 году. Технологии включают в себя средства для экспертизы «Знай своего клиента», большие данные, обучение машин, технологию распределенного реестра, технику биометрической идентификации и, что примечательно, коды LEI. В отчете утверждается, что эти «новые технологии (уже используемые и только появляющиеся) способны упростить соблюдение мер по борьбе с отмыванием денег и противодействию финансированию терроризма, что, в свою очередь, может упростить банкам расчеты затрат и результатов и повысить вероятность обслуживания корреспондентских счетов клиентов в неразвитых странах».

Что же касается кодов LEI, в отчете центра CGD говорится следующее: «Следующим шагом на пути распространения кодов LEI могло бы стать их включение в платежные сообщения для идентификации отправителей платежей и их получателей, что повысило бы прозрачность международных финансовых операций. Однако для этого необходимо откорректировать форматы платежных сообщений и изменить ИТ-системы банков, а также более широко использовать коды LEI вне финансового сектора и внедрить их в развивающихся странах». В отчете также указывается, что только «юридические лица (банковские учреждения, нефинансовые компании, государственные органы и некоммерческие организации) могут подавать заявку на получение кода LEI. Физические лица не могут получить этот код, […] за исключением случаев, когда они осуществляют коммерческую деятельность, например в качестве индивидуального предпринимателя. […] Поскольку коды LEI не предназначены для физических лиц, необходимо создать отдельный стандарт для идентификации частных лиц, задействованных в финансовых операциях». Тем не менее, в будущем «коды LEI могли бы использоваться для идентификации отправителей и получателей платежей, что упростило бы экспертизу "Знай своего клиента" и повысило бы ее точность».

В отчете также приводится обзор мер, которые регулирующие структуры, высшее руководство и стандартотворческие органы предпринимают для упрощения надлежащего использования кодов LEI для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, включая ссылку на кампанию фонда GLEIF, который приглашает финансовые учреждения стать «регистрационными агентами», то есть помочь юридическим лицам получить доступ к сети организаций, выдающих коды LEI. Также предоставляется ряд полезных рекомендаций для самых разных заинтересованных лиц, включая стандартотворческие органы и ИСО вместе с регулирующими структурами, банками и финансовыми учреждениями.

Совет по финансовой стабильности опубликовал предварительный отчет о снижении активности в корреспондентском банкинге

В марте 2018 года Совет по финансовой стабильности (FSB) опубликовал предварительный отчет с планом действий Совета по оценке и стимулированию активности в корреспондентском банкинге. В этом отчете описываются меры, предпринятые для реализации четырехточечного плана действий совета FSB после обновления в июле 2017 года, а также подчеркивается важность дальнейшего внедрения кодов LEI: «…необходимо продолжать работу по реализации отраслевых инициатив, основывающихся на рекомендациях CPMI [Комитет по платежам и рыночным инфраструктурам], таким как инструменты для экспертизы "Знай своего клиента", недавно опубликованное предложение включать коды идентификации юридических лиц в платежные сообщения и стандарты использования этих сообщений».

Фонд GLEIF сотрудничает с Советом по финансовой стабильности при проведении второго обсуждения способов управления уникальным идентификатором продукта (UPI)

В апреле 2018 года Совет по финансовой стабильности опубликовал вторую консультационную статью, в которой предложил поделиться комментариями относительно рекомендаций по управлению уникальным идентификатором продукта (UPI), который является ключевым элементом данных для отчетности о транзакциях на рынке внебиржевых (OTC) деривативов. В основе обсуждения лежит анализ осуществимости 2014 года, затрагивающий сбор данных об операциях с внебиржевыми деривативами, в котором «указывалось, что независимо от решений относительно сбора данных на глобальном уровне, необходимо завершить работу по стандартизации и гармонизации важных элементов данных, в том числе посредством глобального внедрения кодов идентификации юридических лиц (LEI) и создания уникального идентификатора транзакций (UTI)».

В мае 2018 года фонд GLEIF принял участие в этом обсуждении, предоставив информацию о целом ряде проблем, касающихся финансирования, моделей партнерства и библиотек справочных данных UPI. Фонд GLEIF сообщил, что «управление уникальными идентификаторами продуктов, или UPI, должно осуществляться при сотрудничестве государственных и негосударственных органов».

Фонд GLEIF предложил организации Data Foundation представлять его в США

В апреле 2018 года организация Data Foundation объявила, что фонд GLEIF предложил ей представлять его в США, «выступая в качестве посредника для передачи информации и работая над созданием расширяющейся сети государственных организаций, которые используют коды LEI для контроля подотчетных им юридических лиц».

Data Foundation является первой организацией в США, которая занимается изучением открытых данных. Предоставляя услуги, связанные с исследованиями, образованием и программированием, Data Foundation помогает публиковать официальную информацию в виде стандартизированных открытых данных.

Глобальный указатель LEI – это единственный общедоступный онлайн-ресурс, который предлагает открытые, стандартизированные и тщательно проверенные справочные данные о юридических лицах. Этим GLEIF помогает отдельным лицам, компаниям и государственным организациям принимать более взвешенные, эффективные и надежные решения относительно того, с кем вести бизнес. Практический эффект этой деятельности можно наблюдать по всему миру. Сотрудничество с организацией Data Foundation поможет поделиться информацией о преимуществах глобального распространения кодов LEI и создать официальную сеть партнеров, которые занимаются совместимыми стандартами данных в США.

Форум и блог GLEIF

Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.



Читать все предыдущие публикации в блоге GLEIF
Об авторе:

Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вульф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и на первых порах являлся ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конечном итоге эта компания вошла в состав Interactive Data Corporation, в которой г-н Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».


Теги для этой статьи:
Соблюдение законодательства, Управление данными, Знай своего клиента (KYC), Новости LEI, MiFID II / MiFIR, Внебиржевые (OTC) деривативы, Требования политик, Регулирование, Стандарты, Уникальный идентификатор продуктов (UPI), Регулятивно-надзорный комитет (ROC)