Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation приводит обзор последних событий, связанных с принятием Кодов идентификации юридических лиц во всем мире
Автор: Стефан Вульф
Дата: 2016-01-14
Просмотров:
"2015 год был годом подлинного прогресса для проекта Кодов идентификации юридических лиц (LEI)", — отмечено на веб-сайте RegTech в декабре 2015 года. К настоящему времени выдано более 400 000 кодов LEI. Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) уверен, что в 2016 году широкое распространение принятия LEI продолжится.
Чтобы заинтересованные стороны могли отслеживать события, связанные с развертыванием LEI по всему миру, GLEIF публикует соответствующие новости в блоге GLEIF. В этом блоге представлены новости LEI и обсуждения участников рынка с ноября 2015 года.
Источники, процитированные в этом блоге, указаны ниже в разделе "ссылки по теме".
Совет по финансовой стабильности выпустил отчет для Группы двадцати о действиях, предпринятых для оценки и устранения спада в корреспондентских отношениях
В ноябре 2015 года Совет по финансовой стабильности (FSB) выпустил отчет для Группы двадцати (G20) о действиях, предпринятых для оценки и устранения спада в корреспондентских отношениях. Как отметил Mondovisione Worldwide Exchange Intelligence, отчет "содержит новости о работе FSB в партнерстве с другими организациями по исследованию масштабов, причин отказов банков от корреспондентских операций и последствий для пострадавших стран, включая риски финансовой изоляции".
"Крупные банки назвали основные причины, по которым они сокращают корреспондентские отношения. Это опасения, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма в странах банков-контрагентов. Органы власти и местные банки в основном называют такие причины, как всеобщая склонность к риску и низкая доходность, которые частично могут быть связаны с рисками отмывания денег и высокими затратами на дополнительные проверки".
FSB продолжит работу в партнерстве с Базельским комитетом по банковскому надзору (BCBS), Комитетом по платежам и рыночной инфраструктуре (CPMI), Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), Международным валютным фондом (IMF), Регулятивно-надзорным комитетом LEI (LEI-ROC) и Всемирным банком для решения этой проблемы на основе плана действий из четырех пунктов. Он направлен на дальнейшее изучение размеров и последствий этой проблемы, уточнение нормативных ожиданий, создание внутреннего потенциала в странах, где расположены пострадавшие банки, а также на укрепление инструментов для банков-корреспондентов, выполняющих проверку.
Последний пункт "включает в себя обмен информацией корреспондентских банков через через услугу "Знай своего клиента" и более широкое использование глобальной системы LEI". CPMI и LEI-ROC внесли предложения в этих областях. LEI-ROC — это группа из более чем 80 представителей государственных органов власти 50 стран, созданная в январе 2013 года для координации и надзора за Глобальной системой LEI.
К февралю 2016 года FSB во взаимодействии с другими заинтересованными лицами разработает план по продвижению использования LEI всеми банками, участвующими в корреспондентских отношениях.
Комитет по платежам и рыночной инфраструктуре и Международная организация комиссий по ценным бумагам выпустили консультативный доклад по гармонизации уникальных идентификаторов продуктов
17 декабря 2015 года Комитет по платежам и рыночной инфраструктуре (CPMI) и Международная организация комиссий по ценным бумагам (IOSCO) опубликовали консультативный доклад "Гармонизация Уникального идентификатора продуктов".
Как указано в соответствующем пресс-релизе, в докладе "даны предложения по гармонизированной международной системе UPI, целью которой является присвоение внебиржевым (OTC) деривативам уникальных кодов, которые, как требуют органы власти, должны сообщаться в торговые репозитории (TR). UPI включает в себя как систему классификации продуктов, так и сам код. Данный доклад посвящен системе классификации продуктов.
"Доклад является ответом на соглашение G20 2009 года, в соответствии с которым все контракты по внебиржевым деривативам должны представляться в торговые репозитарии (TR), что является частью обязательств G20 по реформированию рынков внебиржевых деривативов для повышения прозрачности, снижения системного риска и предотвращения рыночных злоупотреблений. Сбор данных через TR позволит органам власти получить полное представление о рынке внебиржевых деривативов и его активности".
CPMI, IOSCO и FSB "в последние годы опубликовали доклады, которые заложили основу для работы по гармонизации основных элементов данных внебиржевых деривативов для целенаправленного сбора этих данных в мировом масштабе".
Консультативный доклад CPMI и IOSCO по гармонизации UPI напоминает, что в сентябре 2014 года FSB опубликовал "анализ осуществимости вариантов механизма создания и обмена данными, собираемыми по всему миру (Анализ осуществимости сбора)". Один из выводов исследования состоит в том, что "для любого варианта сбора необходимо завершить работу по стандартизации и гармонизации важных элементов данных, в том числе посредством глобального внедрения Кодов идентификации юридических лиц (LEI) и создания Уникального идентификатора транзакций (UTI) и Уникального идентификатора продуктов (UPI)".
В соответствии с анализом осуществимости 2014 года FSB попросил CPMI и IOSCO разработать международное руководство по гармонизации элементов данных, предоставляемых в TR, играющее важную роль для сбора данных органами власти, включая UTI и UPI.
Консультативный доклад по гармонизации UPI является частью ответа Группы гармонизации на это требование. Общие и специальные комментарии и предложения от заинтересованных лиц по теме доклада принимаются до 24 февраля 2016 года.
Опубликованы отклики (первый выпуск) на консультативные доклады CPMI и IOSCO по гармонизации UTI и основных элементов данных внебиржевых деривативов
Ранее CPMI и IOSCO совместно выпустили консультативные доклады "Гармонизация Уникального идентификатора транзакций" (август 2015 года) и "Гармонизация основных элементов данных внебиржевых деривативов (кроме UTI и UPI) — первый выпуск" (сентябрь 2015 года). Комментарии к обоим документам опубликованы на веб-сайте Банка международных расчетов (см. "ссылки по теме" ниже).
В ближайшие месяцы планируется выпустить отдельный консультативный доклад по коду UPI, а также консультативные доклады по другим основным элементам (кроме UTI и UPI).
Швейцария подключается к глобальной системе идентификации участников финансового рынка
В декабре 2015 года Совет федерации, Федеральный департамент финансов и Федеральная статистическая служба Швейцарии объявили, что страна будет участвовать в Глобальной системе LEI: "Использование единообразного глобального Кода идентификации юридических лиц для участников финансовых рынков должно повысить качество данных и упростить оценку системных рисков. После вступления в силу Закона об инфраструктуре финансового рынка в Швейцарии этот код будет использоваться сначала в отчетности о торговле внебиржевых деривативами. Кроме того, необходимо создать условия для выдачи этих кодов идентификации Федеральной статистической службой в будущем".
К настоящему времени в LEI-ROC входит два наблюдателя от Швейцарии. В соответствии с решением, принятым 4 декабря 2015 года, "Совет федерации поручает Федеральному департаменту финансов (FDF) стать полным членом LEI-ROC и, как следствие, активно участвовать в дальнейшем развитии стандарта LEI". Швейцарский национальный банк (SNB) также планирует стать членом надзорного комитета.
Одновременно с членством FDF в LEI-ROC "Федеральный департамент внутренних дел создаст условия, чтобы в будущем коды LEI в Швейцарии выдавала Федеральная статистическая служба".
Реестр дилеров и крупных участников сделок своп Национальной фьючерской ассоциации США теперь содержит коды LEI
Как указано на сайте Lexology, 8 декабря 2015 года Национальная фьючерская ассоциация США (NFA) "объявила, что она добавила информацию LEI в реестр дилеров и крупных участников сделок своп. Файл на веб-сайте, содержащий сводный список данных, будет использоваться участниками рынка и другими лицами, которые участвуют в обработке сделок своп". Исходная версия реестра без информации LEI прекратит существование с 1 июля 2016 года.
NFA является "саморегулируемой организацией на рынке деривативов США, включая биржевой рынок фьючерсов, внебиржевой розничный валютный рынок (форекс) и внебиржевой рынок деривативов (свопов). NFA разработала и ввела в действие правила, предоставила программы и услуги, которые обеспечивают целостность рынка, защищают инвесторов и и помогают нашим членам соблюдать требования нормативных регламентов. Она действует так более 30 лет". Членство в NFA "является обязательным для всех, кто ведет бизнес на розничном фьючерсном и валютном рынках США, и они должны соблюдать такие же высокие стандарты профессионального поведения. Членство в NFA также обязательно для дилеров и крупных участников рынка свопов. В настоящее время членами NFA являются приблизительно 4100 фирм и 57 000 ассоциированных партнеров". (Веб-сайт NFA).
Комиссия по ценным бумагам и биржам США предложила правило, позволяющее сделать доступными данные о свопах с ценными бумагами
Федеральный реестр — ежедневный журнал правительства США сообщает, что 23 декабря 2015 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала для обсуждения предлагаемые поправки для указания формы и способа, с помощью которых репозитории данных о свопах с ценными бумагами (SDR) должны будут обеспечить доступность данных о свопах с ценными бумагами (SBS) для SEC в соответствии с правилом 13n-4(b)(5) Закона о биржах. SEC предлагает "потребовать, чтобы SDR сделали эти данные доступными в соответствии со схемами, которые будут опубликованы на веб-сайте SEC и которые будут использовать международные отраслевые стандарты языка разметки для финансовых продуктов (FpML) и языка разметки для финансовой информации eXchange (FIXML)".
Некоторые действующие правила "требуют указывать идентификатор каждого контрагента сделок своп с ценными бумагами, а также некоторых других лиц, связанных с контрагентами или иным образом участвующих в транзакции, но которые не являются контрагентами этой конкретной транзакции". Поскольку SEC признала Глобальную систему LEI "международно признанной системой установления стандартов (IRSS), которая присваивает лицам уникальные идентификационные коды (UIC), эти типы лиц обязаны получить LEI, а зарегистрированные SDR обязаны использовать эти LEI для идентификации этих лиц. Поскольку требование о получении LEI не применяется ко всем лицам, перечисленным в Правилах 901(d)(1), 901(d)(2), 901(d)(9), 906(а) и 906(b), схемы должны принимать идентификаторы, которые не являются кодами LEI. Аналогичным образом схемы должны принимать LEI и другие коды, которые используются для идентификации исполняющих агентов и брокеров, поскольку такие лица могут не иметь кодов LEI. Кроме того, поскольку никакая из IRSS, отвечающих требованиям 903(а), не присвоила и не разработала методологию присвоения кодов для филиалов, трейдеров и отделов торговых операций, схемы должны принимать идентификаторы и методологии, разработанные зарегистрированными SDR".
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
Стефан Вульф – главный исполнительный директор фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). В 2023 году он был избран членом правления Международной торговой палаты (ICC) Германии. В 2021 году его назначили членом совершенно нового Отраслевого консультативного совета (IAB) в рамках глобальной инициативы Международной торговой палаты (ICC) по цифровым стандартам (DSI). В этой должности он исполняет обязанности сопредседателя по направлению «Надежная технологическая среда». С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вольф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и являлся на первых порах ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конце концов эта компания вошла в состав компании Interactive Data Corporation, в которой Стефан Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».
