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LEI LEI 发放机构的生命周期

认可程序



认可程序由 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 制定,分为两个阶段;成功通过认可程序的组织才能成为 LEI 编码发放机构。

获授权向参与金融交易的法人机构发放 LEI 的组织被称为本地运行单位 (LOU)。

在认可程序的第一个阶段,要求申请成为 LEI 发放机构的组织,即 LOU 申请者,制定认可计划。计划中应列出 LOU 申请者的目的、目标和能力,及其与 GLEIF运营和控制环境的适配程度。经由 GLEIF 审批后,LOU 申请者须签订主协议。申请者随即成为候选 LOU,然后开始第二个阶段。

第二个阶段要求候选 LOU 在签订主协议后六个月内提交所有认可文件,认可清单中详细说明了文件要求。以供 GLEIF 审核。审核期最长为九十个工作日,GLEIF 将会在此期间确定候选 LOU:

  1. 通过认可,获得认可证书,允许开始提供 LEI 服务;或
  2. 未能通过,终止主协议,不允许提供 LEI 服务;或
  3. 暂时通过。在此情况下,GLEIF 会说明候选 LOU 在提供 LEI 服务方面所拥有的权利,以及必须怎样做,才能获得完全的认可证书。

认可程序中须满足的要求将在认可手册中进行进一步说明。

以下图表演示了认可程序的六个步骤。图表下方的文字中提供了各步骤相关操作的摘要。

步骤 1:启动认可
贵组织正考虑申请成为 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 认可的 LEI 发放机构,即本地运行单位 (LOU)。第一步是理解 GLEIF 在全球 LEI 体系中的职责以及 LOU 的职能。
步骤 2:制定认可计划
认可程序刚开始时,各组织均为“申请者”,需准备一份认可计划供 GLEIF 审核。认可计划中需描述贵组织如何看待加入全球 LEI 体系以及考虑提供何种类型的服务。当您确定计划已完成且满足认可计划清单中所描述的全部要求后,提交认可计划。
步骤 3:认可计划达成一致
贵组织与 GLEIF 进行合作,共同审核您的目的、目标和商业计划,以确保其与全球 LEI 体系和 GLEIF 运营保持一致。认可计划是高层级的路线图,与 GLEIF 沟通贵组织将如何参与全球 LEI 体系,并从中受益。
步骤 4:签订主协议
认可计划得到批准后,申请者须与 GLEIF 签订主协议,这是一份有效力的正式合同,用于定义双方义务:GLEIF 的监管和支持责任,以及贵组织作为本地运行单位提供 LEI 服务时的相关责任。
步骤 5:实施认可要求
贵组织现称为“候选机构”需准备认可清单。在我们的网站上提供了认可清单——请确保您在提交材料中,使用最新版本的认可清单。

清单为一份详细的调查问卷,重点关注您的内部控制和对本地运行单位运营实务要求的理解程度。这可能是认可程序中最耗时的一部分,因为您通常需要提供额外的支持性文件来对您的回答进行充分说明。从签订主协议到提交一套完整文件,您最多有六个日历月的时间。
步骤 6:认可文件评定
基于议定时间表,GLEIF 将会审核已完成的认可文件,并评定针对预期标准的合规。在某些情况下,可能会要求提供其他信息。取决于资源需求,GLEIF 最多可以用九十个工作日完成其评定。

您将收到关于您申请的反馈,如有必要,还可能要求您提供额外信息。将向您告知 GLEIF 董事会的最终决定。成功通过 GLEIF 认可后,即有权开始向授权辖区内的法人机构发放 LEI。

GLEIF 认可根据所呈交的材料和进行的测试,确认 LOU 满足或超出了 GLEIF 质量和绩效标准;主协议要求 LOU 在最初的三年期中,在每个运营年度保持这些质量标准。