认证程序

申请成为 LEI 发行机构的组织必须成功完成全球法人识别编码基金会（GLEIF）的 LEI 发行机构（也称本地系统（LOU））认证程序。认证过程分为两个阶段。

第一阶段要求申请 LEI 发行机构制定认证计划。该计划应概述申请 LEI 发行机构的目标、目的和能力，以及这些目标、目的和能力如何与 GLEIF 的运营和控制环境相匹配。经 GLEIF 审查和批准后，申请 LEI 发行机构需签署主协议。这将使其成为候选 LEI 发行机构，第二阶段随之开始。

第二阶段要求候选 LEI 发行机构在签署主协议后三个月内，向 GLEIF 提交认证清单中详细列出的全部认证文件，以供审查。然后，GLEIF 有一个不超过九十个工作日的审查期，以确定候选 LEI 发行机构是否：

1. 通过，获得认证证书并获准开始提供 LEI 服务，或
2. 不合格，其主协议被终止，不允许提供LEI服务，或
3. 临时通过。在这种情况下，GLEIF 会解释候选 LEI 发行机构现在提供 LEI 服务的权限，以及为获得正式认证证书必须采取的措施。

认证过程中必须满足的要求在《认证手册》中有进一步说明。

下图展示了认证过程的六个步骤。每个步骤的行动摘要见图下文字。

步骤 1：开始认证

贵机构正在考虑申请成为全球法人识别编码基金会（GLEIF）认证的 LEI 发行机构。第一步是了解 GLEIF 在全球 LEI 系统中的作用以及 LEI 发行机构的职能。

第二步：制定认证计划

每个组织都以 "申请人 "身份开始流程，并准备一份认证计划供 GLEIF 审查。认证计划描述了贵组织如何看待自身融入全球 LEI 系统的问题，以及贵组织考虑提供的服务类型。当您认为您的认证计划已完成并满足认证计划清单中描述的所有要求时，您将提交您的认证计划。

第 3 步：商定认证计划

贵机构将与 GLEIF 合作，审查您的目标、目的和业务计划，以确保与全球 LEI 系统和 GLEIF 的运作保持一致。认证计划是向 GLEIF 阐述贵机构如何参与全球 LEI 系统并从中获益的高级别路线图。

步骤 4：签署主协议

一旦您的认证计划获得批准，申请人和 GLEIF 将签订主协议，这是一份正式的、具有约束力的合同，规定了双方的义务：GLEIF 作为监督和支持机构，贵机构作为 LEI 发行机构提供 LEI 服务。

步骤 5：执行认证要求

贵机构现在被称为 "候选者"，将准备认证清单。认证清单可在我们的网站上查阅--请确保在提交材料时使用最新版本的清单。
核对表是一份详细的调查问卷，重点是您的内部控制以及对 LEI 发行机构运营实践要求的理解。这可能是认证过程中最耗时的部分，因为您的回答往往需要额外的证明文件来充分解释您的答案。从主协议签署之日起，您最多有 6 个日历月的时间来提交一套完整的文件。

第 6 步：评估认证文件

根据商定的时间表，GLEIF 将审查已完成的认证文件，并评估符合预期标准的程度。在某些情况下，可能会要求提供更多信息。GLEIF 可能需要九十个工作日完成评估，具体取决于资源需求。

申请人和候选 LEI 发行机构将收到对其申请的反馈，必要时可能会被要求提供补充信息。然后，他们将被告知 GLEIF 董事会的最终决定。成功完成申请将获得 GLEIF 认证，并有权开始向授权辖区内的法定实体发放 LEI。

GLEIF 认证确认 LEI 发行机构根据提交的材料和进行的测试，达到或超过 GLEIF 的质量和性能标准；主协议要求 LEI 发行机构在最初三年的期限内，每个运营年都要保持这些质量标准。