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解决方案 LEI 的监管用途

GLEIF 和 Data Foundation:美国联邦政府综合性的法人机构识别



在过去的几年中,大量司法管辖区内的监管机构已正式要求法人机构识别编码 (LEI) 的使用,以便进行风险评估、采取纠正措施、将市场滥用的程度降至最低、并改善金融数据的准确性。LEI 监督管理委员会 (LEI ROC) 代表全球公共机构团结一致、致力于联合推进全球金融市场内部的透明度,也建议每个单独的司法管辖区考虑一个能够满足其需求的 LEI 采纳策略。2018 年 4 月发布的 LEI ROC 进展报告指出,这一点可以“帮助克服存在多个本国识别码覆盖不同类型的法人机构”并且“让各个国家利用 [全球 LEI 系统] 所开发的基础设施”。

考虑到这一前提,Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 和位于美国的 Data Foundation 组织联合推动探索,研究美国联邦机构对于 LEI 的采用能够怎样精简法人机构的识别、在金融市场内外带来益处。为此,我们对于美国政府目前部署的法人机构识别系统进行了广泛的研究。基于研究结果,GLEIF 和 Data Foundation 发布一份报告,题为‘展望美国联邦政府综合性的法人机构识别(Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government’,可以在下面下载。

GLEIF 和 Data Foundation 的联合研究报告:

  • 探索美国联邦机构对于法人机构识别需求的当前状况,对于每一个所使用的法人机构识别系统进行描述。
  • 将全球 LEI 系统与目前在美国使用的其他系统进行比较。
  • 识别美国联邦机构怎样能从 LEI 替代其专用识别码或内部识别码的步骤中受益。
  • 建议因素,对于特定的美国法人机构识别系统转换到一个基于 LEI 的综合性法人机构识别系统可行性进行描述,或者替代方案将现有识别码映射到 LEI 所带来的价值。

该项研究显示,美国联邦政府使用 50 种截然不同的法人机构识别系统——所有的系统各自分离,互不兼容。因此,法人机构识别将继续成为众多联邦机构任务的一大挑战。任何机构跟踪非联邦机构以便执行监管、统计、采购或辅助职能,必须创建其自己的法人机构识别系统或采纳其他机构原先创建的系统。两种方式在法人机构匹配和正确指派法律职责方面都显示出困难。

美国联邦政府使用 50 种截然不同的法人机构识别系统

图表中所示缩写的术语表请参见 GLEIF 和 Data Foundation 研究报告中的附录。

如能采用恰当的方式实施,一个基于 LEI 的综合性法人机构识别系统将可以帮助识别并减缓市场中的风险、跟踪并排除低效能的承包商、改善供应链效率。同样也可以帮助监管机构、统计师、合约和授权官员、企业执行者和研究人员,理解一个法人机构的行为方式及其怎样跨领域、跨行业地与政府部门进行交互,对于美国境内的经济和组织活动进行更为完整的描绘。

总而言之,GLEIF 和 Data Foundation 的联合研究报告显示:一个综合性、开发和标准化的法人机构识别系统对于任何存在政府对企业关系的地方均可带来实用的效果。LEI 可以为这一目的提供服务。

GLEIF 呼吁全球政府考虑迁移至基于 LEI 的标准化法人机构识别系统

GLEIF 强调:对于美国以外的任何司法管辖区,如果其公共机构仍在延续依靠大量识别机制(例如专属系统),此项报告中的研究结果对于其内部的监管机构也是一种激励。针对跨越市场、产品和地区进行法人机构识别需要一个通用的系统,LEI 对于这一亟需的需求作出响应。广泛的 LEI 采纳能够实现对于开放、标准化、高质量参考数据的访问权,也将允许任何国家的所有利益相关者从网络效应之中生成协同效应。

基于 LEI 更方便的对手方识别将为以后的自动化和数字化开启大门,让企业和公民更方便、更安全地参与到数字市场中。同时也应考虑到,与 LEI 这一标准法人机构识别编码保持一致将能显著降低成本以及企业受法规要求获得法人机构识别编码的负担。如须获得大量不同的本地及专属识别码来确保符合国内国际层面的规则和法规,对于中小型企业而言负担是尤其沉重的。

通过将 LEI 引入到所有必须识别和核实交易对手方的流程中,就可取得运营效率、费用节省、缩短交易时间、获得更可靠的信息。对于公共机构在金融市场内外提升透明度的目标同样也给予支持。


相关文件可供下载

下载为 PDF:GLEIF 和 Data Foundation 研究报告 - 展望美国联邦政府综合性的法人机构识别 (GLEIF and Data Foundation Research Report - Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government)