LEI 数据 访问并使用 LEI 数据

政策符合性标志

提高全球金融市场透明度的政策符合性标志倡议

提高全球金融市场透明度的必要性

全球经济正在应对前所未有的身份欺诈行为。数字犯罪的增加正在全球范围内造成金融损失,破坏交易方组织之间,特别是跨越国界和法律管辖区组织之间的重要信任关系。此外,金融危机表明有必要为金融交易各方提供唯一识别方式,并说明各法定实体之间的相互联系,以便权威机构和参与者适当追踪金融风险。

最大限度地降低欺诈风险并提高透明度的新举措:政策符合性标志

政策符合性标志是一个难得的机会,可鼓励和促进法定实体通过向用户提供具有开放式、标准化和高质量的法定实体参考数据(LE-RD)的最新完整报告来提高交易透明度。这将最大限度地提高市场参与者之间的透明度和信任度。

简介政策符合性标志

政策符合性标志是一个简单明了的工具,全球数据用户可用于确定各个 LEI 记录是否符合监管委员会(ROC)的某些政策。标有“符合要求”的 LEI 表明符合以下标准(以及相关优势):

  • LEI 注册信息最新 – LEI 注册信息已及时更新。
    • 在全球市场和数据驱动的投资中加快法定实体识别
    • 通过最新的交易方信息更容易进行尽职调查,尤其是跨境交易
  • 第 2 级报告已完成 – 法定实体已报告其直接和最终母公司的数据,或提供了未报告该数据的可接受原因之一。
    • 提高通过跨实体连接检测和监控风险的能力
    • 简单易用的企业透明度衡量标准

通过对交易数据进行更密切的监控,并让其所有权结构变得更加清晰,“符合要求”的实体表明了其对透明度的坚定承诺。符合要求的状态也向合作伙伴和其他组织表明,LEI 可用于可靠地简化尽职调查、引入和其他交易对手的流程,双方能够更轻松地开展合作。相比之下,标记为“不符合要求”的 LEI 表明法定实体需要恢复/更新其 LEI 记录。

政策符合性标志不是数据质量指标。而是对全球 LEI 体系数据质量管理计划的补充,该计划评估 LEI 记录在技术上是否符合已公布的文件格式和生命周期规则。

政策符合性标志的好处

通过授权实体展示其自身对透明度的承诺,并确保其相应的 LEI 记录注册数据最新完整并提供关系报告,全球企业界将获得各种益处:

  • 打击金融犯罪 – 政策符合性标志可进一步促进准确性和完整性,使关键数据集能够更有效地共享和匹配,从而实现侦查和打击金融犯罪所需的增强分析功能。
  • 监控市场风险 – 政策符合性标志允许更轻松地检测相互联系,并支持监控金融市场风险所需的分析。
  • 增强运营流程 – 政策符合性标志可增强与运营流程相关的政策合规的透明度,包括更及时的分析。这减少了交易失败,降低数据集连接、核对、清理和汇总成本,以及降低报告成本。

鼓励实体采取行动,确保其 LEI 符合全球 LEI 体系中的 ROC 政策。重要的是,标有“符合要求”的 LEI 是实体确保基本符合众多国际法规的一种简单、优雅的方式。

访问 ROC 符合性标志

政策符合性标志倡议由两个主要部分组成。互动式面板展示了全球的合规性水平,以积极、透明的方式支持全球 LEI 体系中的数据质量管理。

信息还包含LEI 搜索详细信息、GLEIF 黄金副本(Golden Copy)文件GLEIF 应用程序接口(API),使数据用户能够轻松识别每项单独的 LEI 记录是否符合 ROC 政策。

出版物

Financial Action Task Force (FATF)

Opportunities and Challenges of New Technologies for AML/CFT

Bank for International Settlements (BIS) Innovation Hub

BIS concludes Project Aurora, a proof of concept based on the use of data, technology and collaboration to combat money laundering across institutions and borders

DeNederlandscheBank

dnb Analyse- Measuring Intra-bank complexity by (not) connecting the dots with LEI.

McKinsey Technology

Report: Mckinsey Techonology Trends Outlook 2023

Bank of England

How the Bank of England is Driving Trust and Transparency with the LEI

The Paypers

Financial Digitalization and Its Implications for ASEAN+3 Regional Financial Stability

Federal Reserve Board

Using U.S. Business Registry Data to Corroborate Corporate

Asian Development Bank

How LEIs Benefit Cross Border Payments

European Central Bank (ECB)

OPINION OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK of 1 February 2023 on a proposal for a regulation amending Regulations (EU) No 260/2012 and (EU) 2021/1230 as regards instant credit transfers in euro (CON/2023/4)