提高全球金融市场透明度的政策符合性标志倡议

提高全球金融市场透明度的必要性

全球经济正在应对前所未有的身份欺诈行为。数字犯罪的增加正在全球范围内造成金融损失，破坏交易方组织之间，特别是跨越国界和法律管辖区组织之间的重要信任关系。此外，金融危机表明有必要为金融交易各方提供唯一识别方式，并说明各法定实体之间的相互联系，以便权威机构和参与者适当追踪金融风险。

最大限度地降低欺诈风险并提高透明度的新举措：政策符合性标志

政策符合性标志是一个难得的机会，可鼓励和促进法定实体通过向用户提供具有开放式、标准化和高质量的法定实体参考数据（LE-RD）的最新完整报告来提高交易透明度。这将最大限度地提高市场参与者之间的透明度和信任度。

简介政策符合性标志

政策符合性标志是一个简单明了的工具，全球数据用户可用于确定各个 LEI 记录是否符合监管委员会（ROC）的某些政策。标有“符合要求”的 LEI 表明符合以下标准（以及相关优势）：

• LEI 注册信息最新 – LEI 注册信息已及时更新。
  • 在全球市场和数据驱动的投资中加快法定实体识别
  • 通过最新的交易方信息更容易进行尽职调查，尤其是跨境交易
• 第 2 级报告已完成 – 法定实体已报告其直接和最终母公司的数据，或提供了未报告该数据的可接受原因之一。
  • 提高通过跨实体连接检测和监控风险的能力
  • 简单易用的企业透明度衡量标准

通过对交易数据进行更密切的监控，并让其所有权结构变得更加清晰，“符合要求”的实体表明了其对透明度的坚定承诺。符合要求的状态也向合作伙伴和其他组织表明，LEI 可用于可靠地简化尽职调查、引入和其他交易对手的流程，双方能够更轻松地开展合作。相比之下，标记为“不符合要求”的 LEI 表明法定实体需要恢复/更新其 LEI 记录。

政策符合性标志不是数据质量指标。而是对全球 LEI 体系数据质量管理计划的补充，该计划评估 LEI 记录在技术上是否符合已公布的文件格式和生命周期规则。

政策符合性标志的好处

通过授权实体展示其自身对透明度的承诺，并确保其相应的 LEI 记录注册数据最新完整并提供关系报告，全球企业界将获得各种益处：

• 打击金融犯罪 – 政策符合性标志可进一步促进准确性和完整性，使关键数据集能够更有效地共享和匹配，从而实现侦查和打击金融犯罪所需的增强分析功能。
• 监控市场风险 – 政策符合性标志允许更轻松地检测相互联系，并支持监控金融市场风险所需的分析。
• 增强运营流程 – 政策符合性标志可增强与运营流程相关的政策合规的透明度，包括更及时的分析。这减少了交易失败，降低数据集连接、核对、清理和汇总成本，以及降低报告成本。

鼓励实体采取行动，确保其 LEI 符合全球 LEI 体系中的 ROC 政策。重要的是，标有“符合要求”的 LEI 是实体确保基本符合众多国际法规的一种简单、优雅的方式。

访问 ROC 符合性标志

政策符合性标志倡议由两个主要部分组成。互动式面板展示了全球的合规性水平，以积极、透明的方式支持全球 LEI 体系中的数据质量管理。

信息还包含LEI 搜索详细信息、GLEIF 黄金副本（Golden Copy）文件和 GLEIF 应用程序接口（API），使数据用户能够轻松识别每项单独的 LEI 记录是否符合 ROC 政策。