解决方案

验证代理(VA)

组织应考虑成为全球 LEI 体系验证代理(VA)的原因很多:

  • 在引入客户和执行刷新更新时提供更快、更高效的客户体验。
  • 提高一致性和降低成本,加强内部数据管理流程。
  • 加快数字化转型。
  • 享受客户价值增加和市场差异化带来的好处。
  • 谨遵监管要求,并将 LEI 纳入全球推荐的良好实践。

验证代理(VA)角色允许金融机构和其他参与身份验证和确认的组织与经认可的 LEI 发放机构进行合作,为其客户获取并维护 LEI。验证代理(VA)会利用了解您的客户(KYC)、客户引入或标准客户刷新更新流程中的常规客户识别程序来实现这一目标。

该角色旨在消除组织的客户引入和 LEI 发放流程中的重复工作,通过采用更高效的 LEI 发放流程,为验证代理(VA)及其客户带来更简单、更快捷和更方便的体验。

运作方式

验证代理(VA)角色的总体目标是简化 LEI 发放流程,由此来为法定实体、LEI 发行机构以及为法定实体客户提供服务的机构带来多种好处。

感言

“对于许多金融服务提供商来说,公司和机构确认和验证始终是一项严峻的挑战。通过与 GLEIF 和验证代理(VA)框架合作,我们的目标是进一步推动 LEI 的采用,以实现全面合规,向机构提供作为全球贸易和金融交易对手的合法性,并进一步协助组织向许多无法获得正规银行服务的人提供基本金融服务。”

Amit Sharma, FinClusive CEO

“通过提供全球认可的通用识别编码,我们旨在通过两种方式帮助印度中小型企业(SME):遵守印度的 LEI 规定和进入全球市场。”

Mohan Ramaswamy, Co-Founder & CEO of Rubix

“作为验证代理(VA),我们可以利用 LEI 数据极大地简化 VASP 识别并促进交易对手识别,同时支持我们的客户尽早遵守即将出台的法规。”

Shih Chia, CEO and Chief Risk Officer at VerifyVASP

“在动态的数字环境中,拥有可信的企业身份至关重要。CFCA 作为 LEI 验证代理(VA),可加深数字信任,助力各种客户,并加快他们的数字化转型。借助 LEI 提供的普遍认可的数字身份,组织能够以包容和自信的态度参与全球市场活动。CFCA 相信 LEI 生态系统具有在数字世界中重新定义信任的变革力量。” 

Yanzhao Zhang, Project Manager and Senior Strategic Analyst of CFCA

“我们认识到了 LEI 在建立透明度、加强组织之间联系方面的价值。通过获得验证代理(VA)的批准,我们可以简化客户生命周期管理方法,增强客户体验,并奠定独特而强大的基础,为我们的企业客户创造新的增值服务。”

Paul Mifsud, Managing Director of Sparkasse Bank Malta plc

好处

在客户生命周期中实现盈利

好处…

对卖方机构的好处

  • 通过附加服务提高客户满意度
  • 缩短机构客户的引入时间
  • 在刷新周期中实现更高效的更新
  • 避免因延迟引入而产生潜在合同费用
  • 保持监管合规
  • 加强内部数据管理流程,提高与标准化机构参考数据的一致性
  • 通过提高效率来降低成本
  • 加快数字化转型

对买方机构的好处

  • 在发款时为自有资金提供唯一标识
  • 为资金结构的所有参与方提供唯一标识(受托人、顾问、副顾问、托管人等)
  • 为金融工具发行人提供及时、唯一的标识
  • 与使用 LEI 的基金托管人和管理方提供高效连接
  • 与卖方银行顺畅、高效的合作
  • 避免因延迟引入而产生潜在合同费用
  • 保持监管合规
  • 加强内部数据管理流程,提高与标准化机构参考数据的一致性
  • 通过提高效率来降低成本
  • 加快数字化转型

对 KYC 服务提供商和数据供应商的好处

  • 吸引更多采用 LEI 的机构
  • 更轻松、更快捷的沟通
  • 改善客户服务
  • 确保在引入工具中为实体客户提供单一识别码
  • 成为其他服务提供商中的行业领导者
  • 扩展 LEI 发行机构的现有数据服务
  • 缩短客户的引入时间
  • 增强内部数据管理流程,提高与标准化实体参考数据的一致性
  • 提高环境、社会、治理(ESG)数据收集等新兴领域的效率

对跨国公司(法定实体客户)的好处

  • 遵循数据驱动型方式并促进公司财务主管的工作流程:

  • 简化、保护和数字化财务部门的流程

  • 掌握更精准的公司子公司数据,从而更好地规划内部支付资源

  • 更轻松、更快捷的引入流程

  • 与银行保持更合适、更合理的关系

  • 让组织实现面向未来的无纸化贸易、跨境支付和贸易文件数字化。

  • 在数字证书中使用贵公司的 LEI 并以数字方式执行交易(监管备案、合同签署等)。

  • 创建基于 LEI 的组织钱包 - 更清楚地了解谁代表公司执行哪项任务。

  • 避免任何可能的监管处罚。

对中小型企业(法定实体客户)的好处

  • 不受身份限制地访问跨境支付、信贷设施和供应链
  • 改进融资渠道及相应的银行关系
  • 提高对电子平台的可见性
  • 加快数字化转型

对 LEI 发放机构的好处

  • 及早行动,成为所在司法管辖区的领导者
  • 通过规模经济增加所管理的 LEI 数量。
  • 确保提高监管机构的可见性。
  • 降低验证和确认的成本。
  • 消除机构数据验证的重复流程
  • 提高不同行业中管理的 LEI 的份额并扩展网络。

出版物

GLEIF

GLEIF 电子书:介绍 LEI 验证代理(VA)

GLEIF

GLEIF 电子书:进一步查看验证代理(VA)试验程序

GLEIF

LEI:开启发展中经济体普惠金融大门的钥匙

GLEIF

GLEIF 研究:客户引入中的陷阱

McKinsey & Company and GLEIF

全球法人识别编码(LEI):交易对手唯一 ID 的价值

McKinsey & Company and GLEIF

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