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LEI 数据 LEI 映射

GLEIF 认证流程



Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 建立了一个免费的认证流程 — GLEIF 的 LEI 映射服务认证,旨在确保当组织把法人机构识别编码 (LEI) 映射到其自身的识别编码时使用最先进的方法和/或流程,从而实现准确的映射。

把其相应的识别编码映射到 LEI,可以让数据提供商和其他组织显著受益,因为这向其客户提供了增强的功能性:跨越并行 ID 平台的互操作性显著地精简了机构识别流程,并降低了数据管理成本。GLEIF 的认证,以及后续发布的公开可获得的开源关系文件,把各个识别编码与相应的 LEI 进行匹配,简化了收集、汇总和核对对手方信息的流程。这对于很多用途而言都是有用的,包括:合规;监管报告;客户关系管理;以及尽职调查。

在把识别编码映射到 LEI 方面,通过确保与其相关联的质量控制措施达到或超出 GLEIF 界定的要求,映射服务认证还支持了全球 LEI 体系的完好性。

针对寻求把其他识别方案与 LEI 相链接的组织,GLEIF 的 LEI 映射服务认证评估这些组织应用的映射流程和算法。

在寻求认证时,映射合作伙伴对于映射方法和/或流程的性质和程度作出文件记录。这使得 GLEIF 能够审视相关流程和程序,验证来自映射合作伙伴的样本数据,并确定样本数据是否达到或超出了 GLEIF 预先确定的准确性和质量标准。如果其合乎要求,则确认 GLEIF 认证。

在认证之后,要求映射合作伙伴保持这些质量标准,GLEIF 会定期开展验证行动,确保其输出持续满足 GLEIF 所要求的绩效标准。GLEIF 还发布一份关系文件,把相应的识别编码与 LEI 进行匹配。公共机构用户可以通过 GLEIF 网站访问这些信息,以便将其整合到其现有的数据平台。

以下图表演示了 GLEIF 映射服务认证的六个步骤。图表下方的文字中提供了各步骤相关操作的摘要。

可以在下面下载与 GLEIF 映射服务认证相关的所有文件记录。

步骤 1:开始认证
贵组织寻求通过 GLEIF 的映射服务认证,取得 GLEIF 对其映射方法的认证。第一步是审视 GLEIF 网站,其详细说明了认证流程,并列出了所有要求的文件记录。

要正式申请认证,您必须填写一份保密协议,并将其发送至info@gleif.org.一旦完全签署之后,其将返回给您,将确认贵组织作为映射合作伙伴申请人的角色。
步骤 2:提交概念模型
贵组织接下来必须提交两个文件:

a) 一个概念模型,描述贵组织作为映射合作伙伴的目标和能力。该文件是一种自由文本格式,映射合作伙伴申请人需确定适当的细节水平。映射合作伙伴申请人必须说明:

a. :申请组织的性质,包括谁使用组织的身份识别框架、市场地位、客户群体的规模和竞争等细节。
b. 为什么:支持组织认证申请的原因 — 关键业务驱动因素、战略目标和计划等分别是什么。
c. 什么:组织如何计划把认证整合到现有服务中?
d. 何处:哪些市场或地理区域会依赖贵组织的识别编码?
e. 如何:贵组织已经有了哪些现有的映射程序或映射算法?为了取得认证,需要作出哪些调整?
f. 时间框架:确认已理解《合作协议》中规定的时间框架。


b) 内部控制措施检查清单 A、B、C 节。

映射合作伙伴申请人可以请求与 GLEIF 举办一次评审会议,在提交之前讨论相关材料。评审会议计划为一个小时的时长,以确保所有映射合作伙伴申请人的公平性。

在完全提交材料之后,映射合作伙伴申请人需负责通知 GLEIF。
步骤 3:商定概念模型
在映射合作伙伴申请人提交了所有要求的材料之后,GLEIF 将审查概念模型和其他支持性材料,以确保与全球 LEI 体系和 GLEIF 运作的一致性。准备一份进行映射认证的推荐书,供 GLEIF 首席执行官作出决定。
步骤 4:签署合作协议
一旦 GLEIF 首席执行官批准了进行映射服务的认证之后,映射合作伙>伴申请人和 GLEIF 将签订合作协议。这是一份正式的、具有约束力的合
同,界定了协议双方的义务。
步骤 5:提交原型和文件记录
映射合作伙伴申请人提交其操作协议、记录样本、资料表草案以及映射检查清单的其他部分。在签署合作协议的 60 天内,映射合作伙伴申请人必须提交所有支持性文件。映射合作伙伴申请人必须通知 GLEIF,其材料已经提交。
步骤 6:开展认证
在提交通知后,GLEIF 将开始其审查。如果要求附加的文件或细节,GLEIF 将通知映射合作伙伴申请人,并附上完整的解释,以便相关材料能够提交。当所提交材料被视为完整时,GLEIF 将通知映射合作伙伴申请人,GLEIF 的 30 个工作日评审期开始。

将向贵组织告知 GLEIF 首席执行官的最终决定。成功完成,导致 GLEIF 的映射流程认证。基于所呈交的材料和所进行的测试,GLEIF 认证确认映射合作伙伴的程序和映射算法(视适用情况)达到或超出了 GLEIF 质量和绩效标准。合作协议要求映射合作伙伴在 24 个月的初始期中,每年保持这些质量标准。

在未成功完成的情形中,GLEIF 将提供完整的解释。可以给予映射合作伙伴申请人机会以重新提交文件,或者合作协议可以立即终止。

如需了解关于 LEI 映射服务认证的更多信息,请联系 info@gleif.org.


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