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LEI LEI 发放机构的生命周期

问题和答案



Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 公布了申请者所提的问题及相应答案,进一步为申请成为 GLEIF 授权发放法人机构识别编码 (LEI) 的本地运行单位 (LOU) 的组织提供帮助。

欢迎希望获得 GLEIF 认可的组织代表将问题发送至 info@gleif.org。如果所收到的提问为普遍所关心的问题,则 GLEIF 可能会将问题及相关答案公布在我们的网站上(不注明出处)。以下问题与答案清单反映了与已参与认可程序的组织的对话。将根据需要不定时更新该清单。

1.GLEIF 认可的 LEI 发放机构的申请是否有既定的时间安排或截止日期?
没有。只要申请者认为准备充分,可随时启动认可程序。 其他处理过程的时间要求在认可手册中进行了说明。
2.不签署保密协议 (NDA) 的情况下能否开始认可程序?
不能。在缺乏有效 NDA(其中包括申请者获授权代表的签名)的情况下,GLEIF 将不会提供认可通讯工具(数据室和服务门户)的通路。
3.主协议附录 3 和 4 为什么未在网站的“要求文件”部分列示?
附录 3 是您完整的认可计划。附录 4 是您的认可文件,其中包括清单和所有支持性文件。两个附录均为主协议的一部分,为认可所必需。
4.认可通讯工具(数据库和服务门户)的用户名和密码是否可在组织内共享?
是的,但不建议这样做。在您最初的请求中,您就指明了认可流程中所请求的用户帐户数量。 这些用户帐户提供了数据室和服务门户的通路。作为加强内部可问责性的最佳实践,我们一般建议每名用户都有一套唯一的登录信息,不过,申请者可以根据其自身本地安全要求,选择请求一套或多套登录信息。
5.数据库和服务门户的自动消息是否可发送至我们组织内的多个联络点?
不可以。我们需要一个集中联络点。但可以是群组电子邮箱地址。
6.是否可以告知发送数据库和服务门户的通知的电子邮箱地址?我需要确保这些邮件不会被标记为垃圾邮件。
数据室电邮寄件人为 info@gleif.org。 服务门户电邮寄件人为 accreditationrequest@gleif.org
7.将文件上传到了错误的文件夹怎么办?
没关系。处于制定计划或准备文件材料的流程中时,您可以增加、删除和更改所发布的所有文件,直至您通知 GLEIF 您的材料已经到位,可进行评审。GLEIF 评审过程中,您仅有权阅读数据室中发布的文件。
8.GLEIF 何时会查看我上传至数据库的文件?
GLEIF 仅会在以下情况查看数据室中的文件:a) 该 LOU 申请者/候选机构请求进行电话会议(可选)且已将用于商讨的文件上传至“电话会议材料”文件夹;或 b) 该 LOU 申请者/候选机构通知 GLEIF,确认其数据室材料已准备妥当,可供 GLEIF 评审。届时,GLEIF 将在现有资源和申请者需求的限度内,尽快启动内部流程。
9.我的数据是否安全?其他人能否查看?
GLEIF 采取所有合理的防范措施保护您的信息。仅授权用户可查看您的文件。包括您与之共享了用户登录信息的团队成员,以及 GLEIF 内部评审团队。其他 LOU 申请者/候选机构无法访问或查看您的材料。 LOU 申请者/候选机构的访问存在限制,仅可查看数据库内他们自己的文件夹。
10.打印认可清单时遇到了问题。 我该怎么办?
认可清单为可编辑的 PDF。可随意更新和储存。 打印时,我们建议您使用 Adobe Acrobat 以获得最佳效果。
11.认可程序的计划阶段需要哪些材料?
请参考 GLEIF 网站上的“认可计划清单”。其中说明了认可程序中此阶段所需的全部文件。在提交至 GLEIF 进行评审前,也可用于核实材料的完整性。此清单也是计划文件中需要提交的一部分。
12.如果单个文件(如手册)涵盖了两个或更多部分/问题,那么仅需上传文件的相关部分还是上传整个手册,然后按问题交叉引用任何相关数据?
由您自行决定。GLEIF 希望 LOU 申请者/候选机构能够清晰地标注认可清单中各项问题与上传至数据库的文件的交叉引用。GLEIF 仅评审认可清单中明确标注了交叉引用的文件或部分。作为提醒,除非在提交之前另有约定,所有材料都必须为英文。其他语言的材料将被拒绝,在提供必需的译文之前,申请将不会被视为完整的。
13.如果因一般性的问题或不理解的内容而联系 GLEIF,是否可以不计入三次电话会议之中?
是的。程序性或解释性的问题类型可发送至 info@gleif.org,不会计入三次电话会议之中。如上所述,如果所收到的提问为普遍所关心的问题,则 GLEIF 可能会将问题及相关回答公布在我们的网站上(不注明出处)。
14.我们需要向 GLEIF 提供两份已签署的保密协议和主协议原件? 如何提交?
请将已签署的保密协议的一份扫描副本附在您的申请中,发送至 accreditationrequest@gleif.org 以开始认可程序。以便我们继续执行认可程序。

关于主协议,总法律顾问办公室将在适当时候与您联系,并提供必要的指示,以便完成此项行动。

当 GLEIF 会签了主协议文件之后,其将上传到数据室的指定文件夹,以便您访问。我们将归还一套已签署的纸本文件至您文件上提供的地址,方便贵组织备案。