LEI

通用数据文件格式



法人机构识别编码 (LEI) 与关键参考信息关联,便于以清晰而独特的方式识别参与金融交易和其他交易的法人机构。国际标准化组织 (ISO) 17442 标准定义了一组属性或法人机构参考数据,其中包含最重要的必需识别元素。

LEI 和法人机构参考数据的每日报告,是由 LEI 发放组织使用通用数据文件(CDF)格式进行的。CDF 格式提供了实施 ISO 标准所需的特殊性。为提升数据质量,外部标准已在适当情况下包含在 CDF 格式中。

与 LEI 参考数据一起提供的名片信息(如法人机构的正式名称及其注册地址)被称为“1 级”数据。它提供了问题“谁是谁”的答案。另外,LEI 数据池包含解答“谁拥有谁”问题的”2 级”数据

在一份详细的技术规格中定义了每种报告格式

1 级数据和 2 级数据的报告,分别基于具体的格式。

每个报告格式均会在详细的规范文件中加以定义,并且 XML 模式定义 (XSD) 会要求最低的数据质量标准。未通过 XSD 验证的文件,不能被纳入 GLEIF 级联文件全球 LEI 索引之中。该模式定义:

  • 各数据元素的结构。
  • 相关的代码列表。
  • 相关的数据元素属性。

技术规范文件还包含数据元素的简明定义。可在下列的 GLEIF 专门网页上下载这些规范:

  • 1 级数据 – LEI-CDF 格式: 规定了报告 1 级数据,即关于谁是谁的信息之方式。
  • 2 级数据 – 关系记录-CDF (RR-CDF) 格式:规定了其直接母公司和最终母公司拥有 LEI 的 LEI 注册者报告 2 级数据,即关于谁拥有谁的信息之方式。
  • 2 级数据 – 报告例外格式:如果子公司报告有例外时,将会为母公司生成一个此格式的记录。每个相关于子公司的记录会显示出是否该例外适用于直接或最终母公司,并提供报告例外。报告例外的情况包括:LEI 注册者不存在母公司时;子公司由于例外原因选择退出报告时;LEI 注册者的直接母公司和最终母公司未获得 LEI 时。

GLEIF 将定期审查 CDF 格式,以依据监督管理委员会所推行的新的或调整后的政策,识别更新需求,同时满足用户要求。

有关 CDF 格式在特定技术方面的常见问题和解答,列载于 PDF 文档中,并可在本页下方下载。

如有关于 LEI-CDF、RR-CDF、和报告例外格式的疑问,请发送电子邮件至 info@gleif.org


可供下载的相关文件