注册代理

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欧盟 (EU) 修订版《金融工具市场指令》(MiFID II) 和《金融工具市场法规》(MiFIR)，覆盖交易场所、投资公司和中介机构，已经从 2018 年 1 月 3 日起生效。MiFID II/MiFIR 实施的立法行为要求为数众多的相关方取得法人机构识别编码 (LEI)，尽管此前它们并无此义务。至于 MiFIR 之下的交易报告，欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 已表明，投资公司在提供可能引发代表这些客户进行交易时的报告义务的服务之前，应该向其客户取得 LEI。

Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 呼吁必须遵循《金融工具市场指令》(MiFID II) /《金融工具市场法规》(MiFIR) 的市场参与者尽快获得 LEI。公司还应该积极联系它们受影响的客户群，并鼓励其进行 LEI 的注册和续约。此外，公司也可进一步在他们的客户招聘基础设施中深入应用 LEI，以从欧盟广泛常用的识别编码获益。

为了进一步简化 LEI 的发放，GLEIF 引入了“注册代理”概念。注册代理可以帮助法人机构访问负责执行 LEI 发放和相关服务的 LEI 发放组织网络。LEI 发布人亦被称为“本地业务单位”（LOU）。

在全球 LEI 体系中，注册代理的职责直接与 LEI 发放组织相关。注册代理可以选择与一家或多家 LEI 发放机构合作，以确保其客户对 LEI 服务的需求能够达成。LEI 发放组织的注册代理在此处的每个 LEI 发放组织的基本信息下列出。

注册代理可执行以下工作：

• 在其网站发布信息，帮助法人机构向 LEI 发放机构申请 LEI。
• 主导与法人机构沟通。
• 处理或接收 LEI 发放或年检的安全支付款项。
• 提供来自相关权威来源的数据收集或集合式服务。由希望取得 LEI 的法人实体所提供的参考数据，在遵循 LEI 标准发放 LEI 之前，会根据本地权威来源（如国家商业登记簿）进行验证。
• 验证由希望取得 LEI 的法人实体所提供的参考数据。

由 LEI 发放机构所进行的工作包括：

• 遵循 ISO 17442:2012 标准和发放 LEI 和相关的法人实体参考数据 (LE-RD)。
• 将 LEI 和所有的 LE-RD 上传至 GLEIF。
• 对 GLEIF 所传送相关于 LEI 或 LE-RD 的质旋重新审查和回应。（GLEIF 提供的集中式质疑工具，扩展了所有感兴趣方触发 LEI 数据更新的能力。）

注册代理不负责发放 LEI，亦无权编辑 LEI 数据。

LEI 发放组织的全部职责请参见《服务级别协议》 《主协议》附录 6 的规定。《主协议》是规范 GLEIF 与 LEI 发放组织间关系的合同框架。LEI 发放组织始终全权负责向 GLEIF 履行职责并承担相应义务。

了解注册代理的更多相关信息，请联系info@gleif.org。