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LEI

问题和答案



本部分回答了与法人机构识别编码 (LEI)、Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 和全球 LEI 体系相关的最常见问题。

什么是法人机构识别编码 (LEI)?

法人机构识别编码 (LEI) 为 20 位的字母数字编码,与关键参考信息结合,便于清楚且唯一地识别参与全球金融市场的公司。LEI 以国际标准化组织制定的 ISO 17442 标准为基础。

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什么是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)?

GLEIF 由金融稳定理事会于 2014 年 6 月成立,属于非营利性组织,旨在支持法人机构识别编码 (LEI) 的实施与使用。GLEIF 的总部位于瑞士巴塞尔。GLEIF 服务确保全球 LEI 体系的完善运营。GLEIF 还提供了技术构架,用于通过开放数据许可,让用户可免费访问整个全球 LEI 数据库。GLEIF 由 LEI 监督管理委员会负责监管,委员会由来自全球的公共机构代表组成。

如需了解更多 GLEIF 相关信息,请参阅此处

为什么需要全球 LEI 体系?

2011 年,二十国集团号召金融稳定理事会 (FSB) 为 Global Legal Entity Identifier (LEI) 提出建议和支持治理结构。全球 LEI 体系应运而生,通过发放 LEI,为全球参与金融交易的法人机构提供唯一识别码。FSB 强调,LEI 的全球化进一步巩固了“金融稳定目标”,同时也为“私营企业带来许多益处”。

如需了解更多全球 LEI 体系的相关信息,请参阅此处

全球 LEI 体系如何运作?

Global Legal Entity Identifier (LEI) 体系是一项全球监管机构举措,旨在与私营企业携手,通过发布唯一 LEI,明确识别参与金融交易的法人机构。

全球 LEI 体系包括三级:

  • LEI 监督管理委员会:这是一个来自全球的公共机构群体,建立于 2013 年 1 月,负责协调和监督法人机构识别的全球架构 — 全球 LEI 体系。
  • 全球 LEI 基金会 (GLEIF):GLEIF 由金融稳定理事会于 2014 年 6 月创立,属于非营利性组织,旨在支持 LEI 的实施与使用。 GLEIF 服务确保全球 LEI 体系的完善运营。
  • LEI 发放组织:LEI 发放机构(也被称为本地业务单位)提供注册、更新及其他服务,充当希望获得 LEI 的法人机构的主要接口。

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利用 LEI 可识别哪些信息?

法人机构识别编码 (LEI) 可与关键参考信息进行对接,进而可实现对参与金融交易的法人机构进行清晰独特的识别。简言之,公开的 LEI 数据池可视为一个全球目录,极大地提高了全球市场的透明度。

对公众开放的 LEI 数据池是全球法人机构相关标准化信息的唯一钥匙。该数据依照 LEI 监督管理委员会 (LEI ROC) 所建立的协议与程序进行登记并定期验证。

在标题为‘全球 LEI 体系:回顾过去,展望未来’的 GLEIF 博文中,前 LEI ROC 主席 Matthew Reed 回顾道,全球 LEI 体系的最终目的是“回答三个基本问题:谁是谁?谁拥有谁?以及谁拥有什么?”有关法人机构参考数据的至今可用信息被称为‘1 级’数据。它提供了问题‘谁是谁’的答案。

2016 年 3 月 10 日, LEI ROC 发布了一份名为‘收集全球 LEI 系统中法人机构直接母公司和最上级母公司的相关信息 – 第一阶段’的文件。该文件中阐明了收集‘2 级’数据流程的政策设计,补足了现有‘1 级’法人机构参考数据。它描述了扩增 LEI 参考数据以包括‘2 级’数据的流程,该数据将回答‘谁拥有谁’的问题。

如要了解更多收集法人机构直接母公司和最上级母公司流程的相关信息,请参阅 此处

LEI 数据是否公开可用?

是。Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 发布了全球 LEI 索引。它提供迄今为止已发布的所有 LEI 的信息,每日更新。任何相关方均可免费在 GLEIF 网站上使用由 GLEIF 开发的基于 Web 的 LEI 搜索工具,轻松访问和搜索整个 LEI 数据池。

有关如何访问和使用 LEI 数据的更多信息,请参阅 此处

哪些机构需要获得 LEI?

如 ISO 17442 — 法人机构识别编码 (LEI) 标准 — 中所定义,‘法人机构’这一术语包括但不限于:在法律上或财务上对金融交易的绩效负责,或在其司法管辖区内拥有独立签订法律契约的法定权利的独特方,不论其是否以其它方式(如信托、合伙、合同)组建或成立。它不包括自然人,但包括政府组织和超国家机构。

需要区分有资格获得 LEI 与需要获得 LEI,这很重要。如 ISO 标准 17442 中所定义,达成金融交易的任何法人机构均有资格获得 LEI。 获取 LEI 的任何法律要求均来自于国家金融监管部门。

与 LEI 采用相关的监管措施列表请参阅此处

个人是否可获得 LEI?

原则上来说不可以。但是,需要注意的是,2015 年 9 月 30 日,LEI 监管委员会发布了一项声明,明确了具备经营实力的个人有资格获得 LEI 的条件。

该声明请参阅此处

对于所有资产类别(债券、抵押贷款等),LEI 是否都一样?

是。法人机构识别编码 (LEI) 是任何特定法人机构的唯一识别码。它并非工具识别码。因此,法人机构可将其 LEI 用于报告其所达成的任何类型的金融交易,无论资产类型如何,也无论该特定资产在何时发布。

机构可如何获得 LEI?

法人机构识别编码 (LEI) 发布人(也称本地业务单位,LOU)提供注册、更新和其它服务,并为希望获得 LEI 的法人机构充当主要的业务接口。

如要了解更多如何获得 LEI 的相关信息,请单击此处

谁负责支付新 LEI 费用?

有两个选项:

  1. 如果某机构为自身和/或其子公司注册,机构承担每项注册的注册费。这被称为基本自注册。
  2. 如果某机构获得明确许可,为另一家不相关机构注册,则这称为协助注册。在这种情况下,由执行注册方支付费用。

被授权方负责决定受协助方是否/如何偿还该费用。

需要注意的是,费用级别由法人机构识别编码 (LEI) 组织全权决定,这些组织列示于此处

LEI 的注册费为一次性还是需要续缴?

需要缴纳初始注册费和年度维护费用。

组织如何成为 GLEIF 认证的本地业务单位,即 LEI 发布人?

授权向参与金融交易的法人机构发放法人机构识别编码 (LEI) 的组织被称为本地业务单位 (LOU)。LOU 负责提供注册、更新和其他服务,并充当 LEI 编码登记者的主要联系接口。LOU 可能会在其通过认可的任何国家/地区向法人机构发放 LEI 编码。

认证为一个流程,由 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 对申请在全球 LEI 体系中担任 LEI 发布人和法人机构参考数据保管机构的组织的合格程度进行评审。通过 GLEIF 认证而成为全球 LEI 体系的一员,即表示在对数据质量和客户服务方面获得全球公认。候选组织须满足主协议中所列的要求,《主协议》是用于管理 GLEIF 和 LEI 发放机构关系的框架合同。

如要了解有关如何成为 GLEIF 认证的 LOU 的更多信息,请参阅此处

LEI 数据记录中如有错误该怎么办?

法人机构识别编码 (LEI) 数据记录的内容被称为法人机构参考数据。LEI 所有者负责将法人机构参考数据的更新情况告知 LEI 发布组织。任何 LEI 数据用户均可对 LEI 和/或其法人机构参考数据表示质疑。如提出质疑,则将由各 LEI 发布组织对记录进行复审,以确定提交的已更新信息的有效性。因质疑而进行的 LEI 和/或其法人机构参考数据的验证与更新由管理 LEI 发布人免费执行。

Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 负责监管 LEI 数据质量。GLEIF 数据质量管理计划可以确保 LEI 保持最适合的行业标准,以便提供公开且可靠的数据,进而实现唯一法人机构识别管理。

如需了解有关 GLEIF 数据质量管理计划的更多信息,请参阅此处