LEI LEI 发放机构的生命周期

认证程序



认证程序由全球法人识别编码基金会 (GLEIF) 制定,分为两个阶段;成功通过认证程序的组织才能成为 LEI 发放机构。

获授权向参与金融交易的法定实体构发放 LEI 的组织被称为本地系统(LOU)。

在认证程序的第一个阶段,要求申请成为 LEI 发放机构的组织,即 LOU 申请者,制定认证计划。计划中应列出 LOU 申请者的目的、目标和能力,及其与 GLEIF 运营和控制环境的适配程度。经由 GLEIF 审批后,LOU 申请者须签订主协议。申请者随即成为候选 LOU,然后开始第二个阶段。

第二个阶段要求候选 LOU 在签订主协议后六个月内提交所有认证文件(认证清单中详细说明了文件要求)以供 GLEIF 审核。审核期最长为九十个工作日,GLEIF 将会在此期间确定候选 LOU:

  1. 通过认证,获得认证证书,允许开始提供 LEI 服务;或
  2. 未能通过,终止主协议,不允许提供 LEI 服务;或
  3. 暂时通过。在此情况下,GLEIF 会说明候选 LOU 在提供 LEI 服务方面所拥有的权利,以及必须怎样做,才能获得完全的认证证书。

认证程序中须满足的要求将在认证手册中进行进一步说明。

以下图表演示了认证程序的六个步骤。图表下方的文字中提供了各步骤相关操作的摘要。

步骤 1:启动认证
贵组织正考虑申请成为全球法人识别编码基金会认证的 LEI 编码发放机构,即本地系统(LOU)。第一步是理解 GLEIF 在全球 LEI 体系中的职责以及 LOU 的职能。
步骤 2:制定认证计划
认证程序刚开始时,各组织均为“申请者”,需准备一份认证计划供 GLEIF 评审。认证计划中需描述贵组织如何看待加入全球 LEI 体系以及考虑提供何种类型的服务。当您确定计划已完成且满足认证计划清单中所描述的全部要求后,提交认证计划。
步骤 3:认证计划达成一致
贵组织与 GLEIF 进行合作,共同审核您的目的、目标和商业计划,以确保其与全球 LEI 体系和 GLEIF 运营保持一致。认证计划是高层级的路线图,与 GLEIF 沟通贵组织将如何参与全球 LEI 体系,并从中受益。
步骤 4:签订主协议
认证计划得到批准后,申请者须与 GLEIF 签订主协议,这是一份有效力的正式合同,用于定义双方义务:GLEIF 的监管和支持责任,以及贵组织作为本地系统提供 LEI 服务时的相关责任。
步骤 5:实施认证要求
贵组织(现称为“候选组织”)需准备认证清单。在我们的网站上提供了认证清单——请确保您在提交材料中,使用最新版本的认证清单。

清单为一份详细的调查问卷,重点关注您的内部控制和对本地系统运营实务要求的理解程度。这可能是认证程序中最耗时的一部分,因为您通常需要提供额外的支持性文件来对您的回答进行充分说明。从签订主协议到提交一套完整文件,您最多有六个日历月的时间。
步骤 6:认证文件评定
基于议定时间表,GLEIF 将会评审已完成的认证文件并评定针对预期标准的合规度。在某些情况下,可能会要求提供其他信息。取决于资源需求,GLEIF 最多可以用九十个工作日完成其评定。

您将收到关于您申请的反馈,如有必要,还可能要求您提供额外信息。将向您告知 GLEIF 董事会的最终决定。成功通过 GLEIF 认证后,即有权开始向授权辖区内的法定实体发放 LEI。

GLEIF 认证根据所呈交的材料和进行的测试,确认 LOU 满足或超出了 GLEIF 质量和绩效标准;主协议要求 LOU 在最初的三年期中,在每个运营年度保持这些质量标准。