Global Legal Entity Identifier 系统运营分为三级
在 2015 年接近尾声之际，我们有机会仔细反思 Global Legal Entity Identifier (LEI) 系统，审视其目前所处位置，以及将来发展方向。
LEI 走过了一段不凡的历程。2012 年，来自全球的一组权威机构决定，我们需要解决困扰了行业与监管部门数十年的‘集体行动’问题：如何开发和实施一个可充当识别金融市场参与者和连接数据关键的公共机构识别系统。我们已实现了帮助回答以下三个基本问题所需的系统：谁是谁？谁拥有谁？以及谁拥有什么？
我们也认为此系统需要具备三个基本特征：普遍存在性、持久性和可及性。必须具备普遍存在性，以便可以将数据联合且交互操作，而与生成数据方或数据所在位置无关。必须具备持久性，以便不论公司合并、收购或关闭，数据常年可靠。必须具备可及性，以便公司、权威机构和公众可获取关于全球金融市场内运营的机构的关键信息。
要融入这些特征，治理此系统并获得私营部门的支持至关重要。通过二十国集团 (G20)、金融稳定委员会 (FSB) 以及之后监管该系统的 LEI 监督管理委员会 (ROC) 的共同努力，我们获得了普遍存在性。本文撰写之时，已有来自 50 个国家（远远超过 G20 成员）的 80 余个权威机构携手并肩，运作此系统为公众谋利。公营部门的推动也助力于持久性（通过要求使用此新的 LEI 编码）和可及性（通过设计筹资机制以避免“使用付费”）的实现。因此，LEI ROC 成员主管部门编写了超过 30 条规则，提倡在报告和交易中使用 LEI。
LEI 旨在为私人与公共利益服务
此计划开始之初便已明确，公营部门将不会且也不应独自实现这些特性。因此，我们寻求了私营部门的加入。首先，我们与共识标准组织，即国际标准化组织 (ISO) 合作，制定了现今的 LEI 标准 - ISO 17442。此标准规定，LEI 旨在为私人与公共利益服务，应该能够被普遍接受。此外，鼓励私营部门的成员通过私营部门筹备组参与我们的探索。
稍后，我们促成了创建数个（现在已是数十个）公用事业公司，用于直接与市场参与者合作以分配 LEI。这些公用事业公司（称为“本地运行单位”）可通过 LEI 数据的生命周期（从而避免重复）管理 LEI 数据，且通过免费的可下载全球数据库，实现该数据的普遍可访问，从而帮助我们实现持久性和可及性。
最重要的是，我们建立并现在监督了该系统的“粘合剂”：全球 LEI 基金会 (GLEIF)。GLEIF 负责协调和监管本地运行单位，以便在其组织章程中尊奉公众利益，并帮助 LEI ROC 制定和实施与机构识别相关的新标准。
下一步：采集公司所有权相关的信息
现在我担任 LEI ROC 主席以及来自法兰西银行的 Bertrand Couillault、来自日本金融服务局的 Jun Mizuguchi 担任 LEI ROC 副主席的三年任期将要结束。
至今，GLEIF 已成立了 18 个月，我们在其中取得了重大的进步。GLEIF 郑重担负起了坚决维护公众利益的责任。随着规模的扩大，GLEIF 也提升了对数据质量的关注度。其与本地运行单位签订的用于管理其关系的主协议包括了许多重要工具，以确保该系统中产生的数据为公开提供，且确保系统足够灵活以适应全球金融系统的发展并深入全球金融系统的各个角落。GLEIF 还启动了一个可靠、可完全下载和搜索的数据库，无缝连接来自 27 个本地运行单位的超过 400,000 家公司的相关记录。该数据库正在构建标准实施能力。
GLEIF 已达到了稳定运营状态，能够管理该系统，LEI ROC 将重点关注两个主要任务：(1) 监督该系统，以确保其继续为最重要的公共目的服务，以及 (2) 定义将由 GLEIF 实施的政策要求。部分政策工作涉及改善或明确 LEI 标准，以便本地运行单位和 LEI 注册人理解哪些机构（个体营业者或分支机构）有资格获得 LEI。 这项工作对于该系统能够继续满足公营和私营部门的要求来说至关重要，会在全球同步执行。
可能 LEI ROC 目前考虑的最重要的政策标准便是我先前提过的‘谁拥有谁’问题的答案。2015 年 10 月，LEI ROC 发布了一份商讨文件，其中描述了我们如何开始采集与公司所有权相关的信息，还表明了我们目前正处于评估公众反应的阶段。我们期待在新的一年能够发布更多新闻。
确保广泛的 LEI 覆盖仍是重中之重
LEI ROC（以及 GLEIF 和其他系统合作伙伴）的另一项工作重点是实现广泛的 LEI 覆盖。目前，已向超过 180 个国家/地区的企业发放约 400,000 个 LEI。这个成绩对于一个诞生仅数年的标准来说意义十分重大。但是我们能够，而且期待通过 LEI 监管采纳和公司自愿采纳从而实现更高目标。我们认为这是可以实现的，因为毕竟 LEI由其所覆盖的行业所建，且目的在于为该行业服务。
在接下来的几年，预期 LEI 覆盖范围和价值将显著提升。
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Matthew Reed 是美国财政部金融研究办公室的首席顾问。在任职期间，他属于为实施金融稳定监测和分析而专门设立的办公室中的高级管理团队，负责监督该办公室的所有法律活动。2012 年 1 月，他被选为全球法人机构识别编码系统的监督管理委员会主席，该系统由来自全球的 80 余个机构组成，负责监督全球 LEI 基金会以及更广泛的系统。Reed 先生之前的公共服务工作包括在美国证券交易委员会担任高级职位，以及在美国参议院和美国司法部担任律师。Reed 先生以优异的成绩毕业于梅森大学法学院并在其法律评论部门工作。
