Sobre o LEI Formato do Arquivo de Dados Comuns
Observação:

Os termos e definições apresentados no gráfico são fornecidos com o Ficheiro de Dados Comum (CDF) em inglês, disponível para download abaixo. A documentação técnica em inglês não é traduzida pela GLEIF e, portanto, o conteúdo deste gráfico aparece em inglês.

Dados de Nível 2: Formato CDF do Registro de Relacionamento (RR)



O conjunto de dados do Identificador da Entidade Jurídica (LEI) inclui os dados de "Nível 2" para responder à questão de "quem controla quem". Especificamente, as entidades jurídicas que têm ou adquirem um LEI informam sua “controladora direta responsável pela consolidação contábil” bem como “controladora final responsável pela consolidação contábil”.

Aplicam-se procedimentos distintos relativos a controladoras finais e diretas com e sem um LEI.

Se uma empresa controladora e/ou direta de um registrador de um LEI tiver obtido um LEI, aplica-se o seguinte: A pessoa jurídica subsidiária será obrigada a fornecer o LEI, respectivamente, da controladora direta e da controladora à organização emissora de LEI. O formato do Registro de Relacionamento (RR-CDF) se aplica a registros de relacionamento para os registradores de LEI, cujas controladoras direta e final tenham obtido um LEI. Define o formato técnico que especifica como dados de Nível 2, ou seja, registros de relacionamento, são armazenados e transferidos entre as organizações emissoras do LEI, a Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) e todos os usuários dos dados.

A GLEIF publicou o formato RR-CDF versão 1.0 em novembro de 2016 para mais informações. Em maio de 2017, a GLEIF publicou uma nova atualização: Formato RR-CDF versão 1.1. O documento de especificação técnica detalhada e a definição de esquema XML correspondente estão disponíveis para download no fundo desta página. As alterações introduzidas na versão 1.1, em comparação com o formato RR-CDF versão 1.0, são menores e compatíveis com as versões anteriores. Essas alterações são indicadas na seção 1.7 (“Notas de Lançamento”) do documento de especificação técnica disponível abaixo.

Também em maio de 2017, a GLEIF publicou a versão 1.1 do documento “Regras de Transição de Estado para o Formato de Arquivo de dados Comuns de Registro de Relacionamento (incluindo as Regras de Validação)”. Define as regras de negócio gerais a serem observadas pelos emissores de LEIs que estão coletando dados de Nível 2 e contém instruções específicas sobre como aplicar o formato RR-CDF versão 1.1. As regras de validação descrevem aspectos a serem considerados pelas entidades emissoras de LEIs no processo de validação de relacionamentos de consolidação contábil.

Em janeiro de 2018, a GLEIF publicou a versão 1.2 do documento “Regras de Transição de Estado para o Formato de Arquivo de dados Comuns de Registro de Relacionamento”. A atualização inclui clarificações relevantes aos dados de agências e manuseio de relatório de exceções, respectivamente.

O formato RR-CDF contém elementos que, respectivamente:

  • Identificam as entidades jurídicas envolvidas.
  • Especificam o tipo e outras características (por exemplo, datas) do relacionamento.
  • Mostram a validação do relacionamento e informações de notificação coletadas pela organização emissora do LEI responsável pelo gerenciamento do registro de relacionamento.

Os Arquivos Concatenados GLEIF, que estão disponíveis para download, incluem informações específicas sobre o registro de um LEI e respectivos dados de referência com base no formato de reporte relevante.

  • Level 2 RR-CDF Concatenated File: Este contém os dados de Nível 2 que permitem a identificação das entidades controladoras diretas e finais de uma entidade jurídica cujas entidades controladoras diretas e finais têm um LEI.

O diagrama abaixo apresenta a estrutura do formato RR-CDF, incluindo definições de conteúdos de dados a serem fornecidos.

RelationshipData
Header [1,1]
ContentDate The date and time as of which the data contained in the file is valid. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
Originator The LEI of the entity that created the content of this file. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [0,1]
FileContent A code describing the content of this relationship record file. FileContentEnum A code denoting the publisher of the relationship data file (GLEIF or LOU), the publication status (public or internal use) and the content type (full file, delta file or query response). [1,1]
DeltaStart The date and time of the baseline relative to which this file contains new or changed Relationship Records. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
RecordCount The number of relationship records in the file. Must be a positive whole (integer) number, or zero (0). xs:nonNegativeInteger A positive whole number or zero (0). [1,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element. ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Record [0,*]
Relationship [1,1]
StartNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "start" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
EndNode An LEI or ISO 17442-compatible ID for the entity at the "end" of a directional relationship. NodeType An LEI or provisional (ISO 17442-compatible) technical identifier for a legal entity in the relationship, together with a code indicating the type of identifier. [1,1]
RelationshipType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. RelationshipCategoryType A unique code designating the specific category of a directional relationship between two legal entities. [1,1]
RelationshipPeriods A collection of paired beginning and end dates relating to: the relationship itself, periods (e.g. accounting cycles) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. RelationshipPeriodsType A collection of paired beginning and end dates, defining a time period of a type indicated by an enumerated code: the relationship itself, periods (e.g. accounting) covered by documents demonstrating the relationship, or the filing date(s) of those documents. [0,1]
RelationshipStatus The status of the legal entities\' relationship itself: ACTIVE or INACTIVE. RelationshipStatusEnum The status of the legal entities\' relationship itself (e.g. currently active, historical only). [1,1]
RelationshipQualifiers Any additional qualitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQualifiersType Additional qualitative attributes that help to categorize the relationship more specifically. [0,*]
RelationshipQuantifiers Any additional quantitative attributes that help to categorize the relationship. RelationshipQuantifiersType Additional quantitative attributes of the relationship, including units where applicable, according to a particular measurement method. [0,*]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Registration [1,1]
InitialRegistrationDate A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
LastUpdateDate The date at which the information was most recently updated by the ManagingLOU LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [1,1]
RegistrationStatus The status of the legal entity\'s relationship record registration with the ManagingLOU lei:RegistrationStatusEnum A value of type RegistrationStatusEnum in a file conforming to this standard SHALL be one of the following code strings:
  • PENDING_VALIDATION - A relationship data report that has been submitted and which is being processed and validated, prior to publication
  • PUBLISHED - A relationship record that has been validated and published, and which identifies a relationship that was reported by an entity that was an operating legal entity as of the last update
  • DUPLICATE - A relationship record that has been determined to be a duplicate of the same relationship as another relationship record; the DUPLICATE status is assigned to the non-surviving record
  • LAPSED - A relationship record that has not been renewed by the NextRenewalDate
  • RETIRED - The relationship is considered to have ended, but the relationship report is kept in publication for historical audit trail purposes
  • ANNULLED - A relationship record that was marked as erroneous or invalid after it was issued
  • TRANSFERRED - A relationship record that has been transferred to a different LOU as the managing LOU
  • PENDING_TRANSFER - A relationship record that has been requested to be transferred to another LOU. The request is being processed at the sending LOU
  • PENDING_ARCHIVAL - A relationship record is about to be transferred to a different LOU, after which its registration status will revert to a non-pending status
[1,1]
NextRenewalDate The next date by which the relationship information must be renewed and re-certified by the legal entity. LEIDateTimeProfile A date and time, including the timezone, based on ISO 8601. [0,1]
ManagingLOU The LEI of the LOU that is responsible for administering this relationship record. LEIType A Legal Entity Identifier (LEI) code, conforming to ISO 17442. [1,1]
ValidationSources Level of relationship validation. ValidationSourcesTypeEnum The level of relationship validation provided by the ManagingLOU. [1,1]
ValidationDocuments Type of source document(s) used for validating the relationship. ValidationDocumentsTypeEnum The type of source document(s) used by the ManagingLOU to validate the relationship. [1,1]
ValidationReference A reference to a specfic document or other source used as the basis of relationship validation for this relationship record. Tokenized500Type A free text string. [0,1]
Extension This Extension element may contain any additional elements required to extend the Header container element ExtensionType Data element(s) defined by the sender of the file. A description of Extension element structure and content should be provided separately. [0,1]
Extension [0,1]

O formato Arquivo de dados comuns do registro de relacionamento (RR-CDF)

Consulte esta página específica no website da GLEIF quanto aos registradores de LEI, cujas controladoras diretas ou finais não tenham um LEI: Dados de Nível 2: Formato de dados de referência da controladora.

Envie suas dúvidas sobre o formato RR-CDF para leidata@gleif.org.


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