Iniciativa de Sinalização de Conformidade de Políticas para Aumentar a Transparência nos Mercados Financeiros Globais

A necessidade de maior transparência nos mercados financeiros globais

A economia global está a se debatendo com níveis nunca antes vistos de fraude relacionada com a identidade. Esse aumento no crime digital está causando danos financeiros em todo o mundo e destruindo a confiança essencial entre outras organizações homólogas, principalmente aquelas que operam além das fronteiras e jurisdições legais. Além disso, as crises financeiras demonstraram a necessidade de uma identificação única das partes nas transações financeiras, bem como da descrição das interligações entre entidades jurídicas, para que as autoridades e os participantes possam acompanhar corretamente os riscos financeiros.

Nova iniciativa para minimizar o risco de fraude e aumentar a transparência: o Sinalizador de Conformidade de Políticas

O Sinalizador de Conformidade de Políticas é uma oportunidade atraente para incentivar e promover maior transparência nas transações por meio de relatórios atuais e completos por entidades jurídicas de dados de referência de entidades jurídicas abertos, padronizados e de alta qualidade disponíveis aos usuários. Isto maximizará a transparência e a confiança entre os participantes do mercado.

Apresentação do Sinalizador de Conformidade de Políticas

O Sinalizador de Conformidade de Políticas é uma ferramenta simples e clara para usuários de dados globais determinarem se os registros de LEI individuais atendem a determinadas políticas do Comitê de Supervisão Regulatória (ROC). Um LEI indicado como “em conformidade” indica que os seguintes critérios foram atendidos (juntamente com os benefícios relacionados):

• O registro de LEI está atualizado — o registro de LEI foi renovado dentro do prazo.
  • Acelerar a identificação de entidades jurídicas em mercados globais e investimentos baseados em dados
  • Permitir uma due diligence mais fácil por meio de informações atualizadas sobre as partes, especialmente para transações transfronteiriças
• O relatório de nível 2 está completo — a entidade jurídica relatou dados sobre seus controladores diretos e finais ou forneceu um dos motivos aceitáveis para não relatar esses dados.
  • Aprimorar a capacidade de detectar e monitorar riscos por meio de conexões entre as entidades
  • Medida de transparência corporativa fácil de usar

Ao permitir um monitoramento mais próximo dos dados de transações e ao apoiar uma maior clareza em suas estruturas de propriedade, as entidades com status “em conformidade” demonstram seu compromisso inabalável com a transparência. O status de conformidade também sinaliza aos parceiros e outras organizações que seu LEI pode ser usado para agilizar de forma confiável verificações de due diligence, integração e outros processos de contrapartes, facilitando a negociação. Por outro lado, um LEI indicado como “em desconformidade” demonstra que a entidade jurídica precisa renovar e/ou atualizar o registro de LEI.

O Sinalizador de Conformidade de Políticas não é um indicador da qualidade dos dados. Nesse sentido, complementa o programa de gestão de qualidade de dados do Global LEI System, que avalia a conformidade técnica de um registro de LEI com os formatos de arquivo publicados e as regras de ciclo de vida.

Os benefícios do Sinalizador de Conformidade de Políticas

Ao capacitar as entidades para demonstrar seu próprio compromisso com a transparência e garantir que seus dados de registro de LEI correspondentes sejam atuais e completos com relatórios de relacionamento, as comunidades empresariais no mundo todo podem obter vários benefícios:

• Combate ao crime financeiro — o Sinalizador de Conformidade de Políticas aumenta a precisão e a integridade, possibilitando que conjuntos de dados fundamentais sejam compartilhados e combinados de forma mais eficiente, permitindo assim a análise aprimorada necessária para detectar e combater crimes financeiros.
• Monitoramento do risco de mercado — o Sinalizador de Conformidade de Políticas facilita a detecção de interconexões e apoia as análises necessárias para monitorar os riscos nos mercados financeiros.
• Aprimoramento de processos operacionais – o Sinalizador de Conformidade de Políticas aumenta a transparência da conformidade de políticas relevantes para os processos operacionais, incluindo análises mais oportunas. Isso reduz falhas de transação, reduz custos de conectividade, reconciliação, limpeza e agregação de conjuntos de dados; e reduz os custos de relatórios.

As entidades são incentivadas a tomar medidas para garantir que seu LEI esteja em conformidade com as políticas do ROC do Global LEI System. É importante ressaltar que um LEI indicado como “em conformidade” é uma maneira simples e sofisticada para as entidades garantirem a conformidade básica com uma infinidade de regulamentos internacionais.

Acesso ao Sinalizador de Conformidade de Políticas

A iniciativa Sinal de Conformidade com as Políticas é constituída por duas componentes principais. Um painel interativo demonstra os níveis de conformidade em todo o mundo, apoiando a gestão da qualidade dos dados no Global LEI System de uma forma proativa e transparente.

As informações também estão incluídas nos detalhes da pesquisa de LEI, nos Arquivos Golden Copy GLEIF e na API da GLEIF para permitir que os usuários de dados identifiquem com facilidade se um registro LEI individual está em conformidade com as políticas do ROC.