Dados de LEIs Acesso e uso de Dados de LEIs

Sinalizador de Conformidade de Políticas

Iniciativa de Sinalização de Conformidade de Políticas para Aumentar a Transparência nos Mercados Financeiros Globais

A necessidade de maior transparência nos mercados financeiros globais

A economia global está a se debatendo com níveis nunca antes vistos de fraude relacionada com a identidade. Esse aumento no crime digital está causando danos financeiros em todo o mundo e destruindo a confiança essencial entre outras organizações homólogas, principalmente aquelas que operam além das fronteiras e jurisdições legais. Além disso, as crises financeiras demonstraram a necessidade de uma identificação única das partes nas transações financeiras, bem como da descrição das interligações entre entidades jurídicas, para que as autoridades e os participantes possam acompanhar corretamente os riscos financeiros.

Nova iniciativa para minimizar o risco de fraude e aumentar a transparência: o Sinalizador de Conformidade de Políticas

O Sinalizador de Conformidade de Políticas é uma oportunidade atraente para incentivar e promover maior transparência nas transações por meio de relatórios atuais e completos por entidades jurídicas de dados de referência de entidades jurídicas abertos, padronizados e de alta qualidade disponíveis aos usuários. Isto maximizará a transparência e a confiança entre os participantes do mercado.

Apresentação do Sinalizador de Conformidade de Políticas

O Sinalizador de Conformidade de Políticas é uma ferramenta simples e clara para usuários de dados globais determinarem se os registros de LEI individuais atendem a determinadas políticas do Comitê de Supervisão Regulatória (ROC). Um LEI indicado como “em conformidade” indica que os seguintes critérios foram atendidos (juntamente com os benefícios relacionados):

  • O registro de LEI está atualizado — o registro de LEI foi renovado dentro do prazo.
    • Acelerar a identificação de entidades jurídicas em mercados globais e investimentos baseados em dados
    • Permitir uma due diligence mais fácil por meio de informações atualizadas sobre as partes, especialmente para transações transfronteiriças
  • O relatório de nível 2 está completo — a entidade jurídica relatou dados sobre seus controladores diretos e finais ou forneceu um dos motivos aceitáveis para não relatar esses dados.
    • Aprimorar a capacidade de detectar e monitorar riscos por meio de conexões entre as entidades
    • Medida de transparência corporativa fácil de usar

Ao permitir um monitoramento mais próximo dos dados de transações e ao apoiar uma maior clareza em suas estruturas de propriedade, as entidades com status “em conformidade” demonstram seu compromisso inabalável com a transparência. O status de conformidade também sinaliza aos parceiros e outras organizações que seu LEI pode ser usado para agilizar de forma confiável verificações de due diligence, integração e outros processos de contrapartes, facilitando a negociação. Por outro lado, um LEI indicado como “em desconformidade” demonstra que a entidade jurídica precisa renovar e/ou atualizar o registro de LEI.

O Sinalizador de Conformidade de Políticas não é um indicador da qualidade dos dados. Nesse sentido, complementa o programa de gestão de qualidade de dados do Global LEI System, que avalia a conformidade técnica de um registro de LEI com os formatos de arquivo publicados e as regras de ciclo de vida.

Os benefícios do Sinalizador de Conformidade de Políticas

Ao capacitar as entidades para demonstrar seu próprio compromisso com a transparência e garantir que seus dados de registro de LEI correspondentes sejam atuais e completos com relatórios de relacionamento, as comunidades empresariais no mundo todo podem obter vários benefícios:

  • Combate ao crime financeiro — o Sinalizador de Conformidade de Políticas aumenta a precisão e a integridade, possibilitando que conjuntos de dados fundamentais sejam compartilhados e combinados de forma mais eficiente, permitindo assim a análise aprimorada necessária para detectar e combater crimes financeiros.
  • Monitoramento do risco de mercado — o Sinalizador de Conformidade de Políticas facilita a detecção de interconexões e apoia as análises necessárias para monitorar os riscos nos mercados financeiros.
  • Aprimoramento de processos operacionais – o Sinalizador de Conformidade de Políticas aumenta a transparência da conformidade de políticas relevantes para os processos operacionais, incluindo análises mais oportunas. Isso reduz falhas de transação, reduz custos de conectividade, reconciliação, limpeza e agregação de conjuntos de dados; e reduz os custos de relatórios.

As entidades são incentivadas a tomar medidas para garantir que seu LEI esteja em conformidade com as políticas do ROC do Global LEI System. É importante ressaltar que um LEI indicado como “em conformidade” é uma maneira simples e sofisticada para as entidades garantirem a conformidade básica com uma infinidade de regulamentos internacionais.

Acesso ao Sinalizador de Conformidade de Políticas

A iniciativa Sinal de Conformidade com as Políticas é constituída por duas componentes principais. Um painel interativo demonstra os níveis de conformidade em todo o mundo, apoiando a gestão da qualidade dos dados no Global LEI System de uma forma proativa e transparente.

As informações também estão incluídas nos detalhes da pesquisa de LEI, nos Arquivos Golden Copy GLEIF e na API da GLEIF para permitir que os usuários de dados identifiquem com facilidade se um registro LEI individual está em conformidade com as políticas do ROC.

Publicações

Financial Action Task Force (FATF)

Opportunities and Challenges of New Technologies for AML/CFT

Bank for International Settlements (BIS) Innovation Hub

BIS concludes Project Aurora, a proof of concept based on the use of data, technology and collaboration to combat money laundering across institutions and borders

DeNederlandscheBank

dnb Analyse- Measuring Intra-bank complexity by (not) connecting the dots with LEI.

McKinsey Technology

Report: Mckinsey Techonology Trends Outlook 2023

Bank of England

How the Bank of England is Driving Trust and Transparency with the LEI

The Paypers

Financial Digitalization and Its Implications for ASEAN+3 Regional Financial Stability

Federal Reserve Board

Using U.S. Business Registry Data to Corroborate Corporate

Asian Development Bank

How LEIs Benefit Cross Border Payments

European Central Bank (ECB)

OPINION OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK of 1 February 2023 on a proposal for a regulation amending Regulations (EU) No 260/2012 and (EU) 2021/1230 as regards instant credit transfers in euro (CON/2023/4)