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ANNA 和 GLEIF 联手大力推动 ISIN 至 LEI 映射的倡议行动

将两个标准加以链接,以此改善透明度,为风险和披露管理提供帮助


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2018-09-04
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2018 年 9 月 4 日,国家编码机构协会(ANNA)和 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)宣布签署一项新的倡议行动,将国际证券识别码(ISIN)和法人机构识别编码(LEI)进行链接。该倡议行动的创建旨在通过发行方和证券发行之间的链接,为披露透明度的改善提供帮助。

ISIN 是全球公认的金融工具(例如证券)唯一识别标准。“证券是一种可交易的金融资产。该术语通常是指任何形式的金融工具,但司法管辖区对其法律定义各有不同。在某些司法管辖区,该术语明确排除了除股票和固定收益工具以外的金融工具。在其他司法管辖区,它包括一些类似于股票和固定收益的工具,例如股权证。在一些国家和语言中,‘证券’一词通常用于日常用语,指的是任何形式的金融工具,即使基本法律和监管制度可能并没有如此宽泛的定义。”(维基百科)。LEI 连接至关键参考信息,这些信息有助于清楚且唯一地识别参与金融交易的法人机构,例如证券的发行方。

此次新的全球倡议行动旨在将新旧 ISIN 映射至其相应的 LEI。通过两个 ISO 标准的链接,各家公司将能够汇总所需的数据,对于特定发行方及其相关机构内的证券披露获得清晰的了解。ISIN 至 LEI 映射表完成之后,即可在 GLEIF 和 ANNA 网站无限制地免费供所有人使用。

作为 ISIN 的注册机构,ANNA 通过其工作以及与成员、监管机构和整个行业的合作,负责着 ISIN 标准的演进和推动。其结果是,ISIN 今天已在全世界的 200 多个司法管辖区发行,实现全球跨境交易以及透明度的改善。此次的倡议行动强调 ANNA 对于推动标准使用的承诺和使命,包括该倡议行动中所用的两项 ISO 标准:ISIN(ISO 6166)和 LEI(ISO 17442)。

众多司法管辖区域内的公共机构依靠 LEI 进行风险评估,采取纠正措施,在需要时将市场滥用的程度降至最低,并提升金融数据的准确性。利用开放式 LEI 数据池的优势,将可促进跨国组织降低成本、简化和加速经营活动、并对于全球市场获得更深入的了解。LEI 提供了识别法人机构的一站式方法,其具有潜力,消除业务往来中的复杂性。

ANNA 的主席 Dan Kuhnel 说道:“我们不断在寻找各种方式来推动标准化、促使金融行业的和谐一致,欣喜能与 GLEIF 共同合作,将两个重要的 ISO 标准链接在一起。我们期待与各国的编码机构合作,帮助将这项倡议行动推进到实施阶段。”

从 GLEIF 的角度,重要的一点在于强调:在某些法规正式发出 ISIN 和 LEI 链接指令要求的情况下,我们认为新的倡议行动将为整个全球市场带来益处。这是跨出的最初一大步,来为风险和披露管理所需的数据提供集成汇总工具。

扼要重述:LEI 映射和 GLEIF 认证流程

(我们在 2018 年 5 月 15 日题为“GLEIF 启动 LEI 映射服务认证”的 GLEIF 博文中曾经报道了以下信息。)

GLEIF 的映射服务认证是一项免费的认证流程。它确保了各组织在把 LEI 映射到其自身的识别编码时,使用合理的方法和/或流程,以实现准确的映射。将其相应的识别编码映射到 LEI,可以让数据提供商和其他组织显著受益,因为这向其客户提供了增强的功能性。在把识别编码映射到 LEI 方面,通过确保与其相关联的质量控制措施达到或超出 GLEIF 界定的要求,映射服务认证还支持了全球 LEI 体系的完好性。

在认证之后,要求映射合作伙伴保持这些质量标准,GLEIF 会定期开展验证行动,确保其输出持续满足 GLEIF 所要求的绩效标准。GLEIF 还发布一份关系文件,把相应的识别编码与 LEI 进行匹配。数据用户可以通过 GLEIF 网站访问这些信息,以便将其整合到其现有的数据平台。

2018 年 2 月,GLEIF 和 SWIFT 推出了首份月度的开源关系文件,把分配给某个组织的商业识别码(BIC)与其 LEI 进行匹配,成功地率先尝试了认证流程。此次合作,显示了市场参与者可以如何与 GLEIF 协作,完全免费地交叉参考关键的机构识别编码。BIC-到-LEI 关系文件是建立在 SWIFT 所确定的映射流程基础上,并得到了 GLEIF 的认证。

在专门的 GLEIF 网页‘GLEIF 认证流程’(参阅下面的‘相关链接’)中,可以获取关于认证流程以及相关文件记录的详细信息。

扼要重述:好处

机构识别可以是一项耗时、高成本和复杂的任务。相关信息通常存储在迥然各异的内部和外部系统中,并标记在不同的客户 ID 编号之下。为了应对这些和其他的挑战,GLEIF 发布了全球 LEI 索引,包含了历史的和当前的 LEI 记录,其中包括一个权威中央存储库中的相关参考数据。参考数据提供了关于可以通过 LEI 识别的法人机构信息,回答了‘谁是谁’和‘谁拥有谁’的问题。全球 LEI 索引是全球唯一能提供开放式、标准化、高品质的法人机构参考数据的在线资源。

通过把一个机构的其他识别编码与其相应的 LEI 进行映射,数据提供商和其他组织就能向其客户提供增强的功能性,以及更顺畅、无摩擦的体验。跨越并行 ID 平台的互操作性精简了机构识别流程,并显著地降低了数据管理成本。

GLEIF 的映射服务认证,以及后续发布的公开可获得的开源关系文件,把识别编码与相应的 LEI 进行匹配,简化了收集、汇总和核对对手方信息的流程。很容易理解这在很多实例中都是很有价值的,包括合规、监管报告、客户关系管理、当然还有尽职调查。同样,可以清楚地看到,对于依赖于准确的机构核实以及重视在全球市场中增强透明度的任何行业而言,都可以享受到通过完成认证的流程,把识别编码映射到 LEI 的好处。

总之,GLEIF 认证映射服务响应了 GLEIF 一项研究在近期所证实的,市场对于更精简的机构核实流程的迫切需求。(要了解 GLEIF 关于金融服务中机构识别挑战的研究发现,请参考我们的网页‘KYC 中的 LEI:法人机构识别的崭新未来’,其纳入在下面的‘相关链接’中。)

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


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