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GLEIF 发布了涵盖 2018 年第二季度的全球 LEI 体系业务季报

全球 LEI 体系业务报告重点介绍了采用 LEI 的主要趋势,并提供了对 LEI 数据池的深入分析


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2018-08-08
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2018 年 8 月,Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)发布了最新的季度报告,其中强调了与采纳法人机构识别编码(LEI)相关的关键进展。具体而言,这些报告评估了年度增长率和年检预期,评估了在全球 LEI 体系中运作的 LEI 发放组织之间的竞争水平,并分析了 LEI 年检率和参考数据确证。自 2017 年 7 月以来,我们还发布由法人机构提供的,关于直接母公司和最终母公司信息的统计数据。

如需下载 “全球 LEI 体系业务报告”(Global LEI System Business Report 该报告涵盖了 2018 年第二季度,请参考下列“相关链接”。

本博文总结了最新报告的主要研究结果。引用的内容来源列示在下方的“相关链接”中。

最新的全球 LEI 体系业务报告的主要研究结果

发布于 2018 年 8 月的全球 LEI 体系业务报告,分析了在 2018 年第二季度中所观察到的发展。该报告显示:

LEI 发放进展情况和 LEI 增长潜力

截至 2018 年第二季度末,LEI 群组总数量将近达到 120 万。相较于第一个季度约为 167,000 的发放量,2018 年的第二个季度的 LEI 发放量约为 71,300。第二季度的增幅达到 6.3%(第一季度:17.8%)。

2018 年第二季度的 LEI 发放证实了,市场对于遵守在欧盟修订版《金融工具市场指令》(MiFID II)和《金融工具市场法规》(MiFIR)之下建立的 LEI 要求已经做好准备,上述法规指令已于 2018 年 1 月 3 日生效。依据 MiFIR,投资公司在提供可能引发相关报告义务的服务之前,应该向其客户取得 LEI。

反映出这一发展,欧洲证券及市场管理局(ESMA)于 2018 年 6 月 20 日确认,2017 年 12 月引入的针对 MiFID II / MiFIR 要求 LEI 的相关过渡性安排“将不再延长”。六个月的临时期“将持续到 2018 年 7 月 2 日(含)。”(2017 年 12 月 20 日,ESMA 声明,其允许“在六个月的期间中,对于此前并未从其获取 LEI 代码的客户,投资公司可以向客户提供会引发提交交易报告义务的服务,而条件是在提供这类服务之前,投资公司从该客户处取得必要文件,以代表该客户申请 LEI 代码。”)ESMA 和各国主管责权机构“认定,为了在 MiFIR 下顺畅引入 LEI 要求而制定的六个月初始期,无需再予以延长。”

国家层面上,印度在 2018 年第一和第二季度体现出最高的 LEI 增长率(2018 年第 2 季度为 100.5%)。这一趋势可以归因于印度储备银行针对大型公司借款人采纳 LEI 的政策。

全球 LEI 体系中的竞争

根据在各国提供服务的 LEI 发放机构数量,报告统计了在 LEI 数量为 1,000 个以上的市场中,竞争性最低和竞争性最高的市场。2018 年第二季度,意大利、西班牙、荷兰和美国名列竞争性最低的五个市场之中。保加利亚、葡萄牙、马耳他和南非则名列竞争性最高的五个市场之中。

LEI 更新率

2018 年第二季度,总体年检率为 66.6%,与前两个季度相比,基本保持不变。(此项包括在前一季度末,总共拥有至少 1,000 个 LEI 的国家。)截至 2018 年第二季度末,84% 的 LEI 处于良好续存状态(与前一季度相比没有变化)。在这一报告期间,以下五个国家展现出最高的年检率:日本(90.1%)、芬兰(85.8%)、奥地利(79.9%)、瑞士(76.5%)和挪威(76.0%)。

LEI 的转移

继通过 GLEIF 的 GS1 AISBL 认可作为 LEI 发放机构之后,GS1 Germany GmbH 将其所有管理的 LEI 转移至 GS1 AISBL。今后,GS1 Germany GmbH 将作为注册代理工作。(注册代理旨在协助法人机构与负责 LEI 发放与相关服务的 LEI 发放组织网络联系沟通。)

1 级参考数据的确证

LEI 参考数据可提供的业务名片信息,例如,某个法人机构的官方名称及其注册地址,被称为‘1 级’数据。它提供了问题“谁是谁”的答案。1 级数据被视作完全确证,如果满足:依据负责管理某条 LEI 记录的 LEI 发放机构所使用的核实流程,在权威性公开资料源中已经包含足够的信息,以确证法人机构针对记录所提供的信息。如果并非上述情况,一条 LEI 记录所提供的业务名片信息将被定级为‘仅提供了机构’。2018 年第二季度,完全确证的 1 级参考数据百分比降至 76.1%(第一季度:84.6%)。这一变化反映出一项事实:最大的 LEI 发放机构 Business Entity Data B.V. 对于其大量管理的历史 LEI,将状态从‘完全确证’调整为‘仅提供了机构’。GLEIF 正在调查此事件之中。

关于法人机构所报告的母公司信息的统计资料

截至 2018 年第二季度末,约有 110 万家 LEI 登记机构(占 LEI 总群组的 93%)报告了关于直接母公司和最终母公司的信息(前一季度:75%)。指出法律障碍使其不能提供或发布母公司信息的法人机构的百分比从 4% 猛增到 19%。其缘由是一家 LEI 发放机构 Business Entity Data B.V. 报告中的改变。报告中的这一变化是不正确的,预计将在 2018 年第三季度得以纠正。

季度报告参考了全球 LEI 体系独特的概念和定义。为了便于对报告的理解,我们在这份文件中,总结了相关概念 ‘关于全球 LEI 体系业务报告的背景信息’(Background Information on Global LEI System Business Report

GLEIF 还提供了 “业务报告字典”,(Business Reporting Dictionary该字典定义了季报中强调的 LEI 业务报告所使用的公式和算法。

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


此文章的标签:
数据管理, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), 全球 LEI 体系业务报告, GLEIF 数据质量管理报表, 失效 LEI, LEI 发放机构(本地运行单位 - LOU), LEI 更新, 1 级/名片数据(谁是谁), 2 级 / 关系型数据(谁拥有谁)