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将节点与高质量的 LEI 数据相联:GLEIF 引入新的质量标准和绩效检查,以此进一步优化全球 LEI 体系中的数据质量

GLEIF 继续加强其数据质量管理计划,进而保证市场参与者通过 LEI 群组数据提供的大量信息获益


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2018-10-04
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本博文描述了 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)针对数据质量管理计划最近实施的增强措施。在 2018 年 9 月发布的月度数据质量报告中,GLEIF 引入了新的数据质量标准和额外的数据质量检查。此项举措能够实现更为细致的绩效分析,并进一步提高全球法人机构识别编码(LEI)所取得数据质量的透明度。

在全球 LEI 系统中,GLEIF 负责监管和确保 LEI 数据的高质量。通过与我们 LEI 发放组织合作伙伴的协作,我们聚焦于优化 LEI 数据的质量、可靠性和可用性。这使得市场参与者通过 LEI 群组数据提供的大量信息获益。每个 LEI 均包含有关于机构所有权结构的信息,以回答‘谁是谁’和‘谁拥有谁’的问题。GLEIF 通过全球 LEI 索引让整个 LEI 数据池完整可用。它包含了历史和当前的 LEI 记录,其中包括一个权威中央存储库中的相关参考数据,并可供 LEI 数据用户免费访问使用。全球 LEI 索引是全球唯一能提供开放式、标准化、高品质的法人机构参考数据的在线资源。

由 GLEIF 发布的月度数据报告及进一步的背景资料链接包含在以下‘相关链接’中。

全球 LEI 体系中引入了新的数据质量标准来衡量数据质量水平

LEI 得以区别于其他专用识别编码的一个主要特点是,GLEIF 提供了在全球 LEI 体系中所取得数据质量水平的完整透明度。我们通过提供以下月报,来实现这一点:

  • 全球 LEI 数据质量报告,展示全球 LEI 体系数据整体质量所达到的水平。
  • LEI 发放机构数据质量报告,对各 LEI 发放机构(也称为‘本地运行单位’)达到的数据质量水平进行分析。

通过与 LEI 监督管理委员会和 LEI 发放组织之间进行的紧密对话,GLEIF 已定义了一套可衡量的质量标准,以此澄清 LEI 群组数据质量的概念。为此使用了由国际标准化组织(ISO)所开发的标准。这些标准包括 LEI 数据记录的完成度、综合度和完整度等等。(数据质量标准的完整列表请参见以下‘相关链接’中列出的 GLEIF 网页‘GLEIF 数据质量管理计划 – 问题和解答’。)通过设立一套定义的质量标准,GLEIF 已建立起透明客观的基准来评估全球 LEI 体系内的数据质量水平。

GLEIF 通过在 2018 年 9 月发布的数据质量报告,引入了三条新的数据质量标准的指定检查:

  • 可及性:数据项易于获取、可合法访问,在流程中建立强劲的保护和控制机制。
  • 来源出处:一个属性值的历史记录或谱系来源。
  • 代表性:可以体现既定用途的数据格式、样式、可识别性和有效性的数据质量特性。

这些新的数据质量标准有助于评估 LEI 数据记录是否一致且可信。

新的数据质量检查进一步提升 LEI 参考数据的可用性和可靠性

扼要重述:维护 LEI 数据质量流程从注册法人机构开始。通过自行注册,注册机构必须提供准确的 LEI 参考数据。LEI 发放组织则必须向本地主管机构(如国家商业登记簿)核实 LEI 参考数据的有效性,并依照 LEI 标准发放 LEI。法人机构获得 LEI 后,发放该 LEI 的本地运行单位将会立即公布该机构连同相关的法人机构参考数据。每个本地运行单位每天均会发布更新文件,包括其发放的 LEI 以及相关参考数据。

使用 GLEIF 所开发的软件,LEI 发放组织所提供的 LEI 数据记录可根据定义的质量标准每日进行检查。GLEIF 每日向 LEI 发放组织发送一份报告,该报告详述了绩效评估的结果。GLEIF 通过在 2018 年 9 月发布的数据质量报告,引入了若干新的数据质量检查。GLEIF 共计执行 75 项质量检查,以此评估 LEI 数据池的总体质量。

新的质量检查尤其对于下列各项加以检验:

GLEIF 注册机构列表的使用:如上所述,一个 LEI 发放组织在发放 LEI 之前,必须先向本地主管机构验证核实登记机构所提供 LEI 参考数据的有效性。GLEIF 发布‘注册机构列表’。该列表包含 650 多家商业登记处和其他相关注册机构来源,并为列表中的各登记处都分配了一个唯一代码。LEI 发放组织在其 LEI 发放流程中参考这一代码,并将其随同 LEI 记录发布。注册机构列表首次规范了法人机构向其当地主管机构提供的交叉参考。通过该列表,GLEIF 使 LEI 数据用户更容易将 LEI 链接至其他数据源。

GLEIF 已引入若干新的数据质量检查,以此验证某条 LEI 记录是否向注册机构列表中列出的相关主管机构陈述了正确的指定编码。如果某条 LEI 记录未通过这些检查,负责的 LEI 发放机构必须更新记录以提供正确的编码。这样在研究特定法人机构以及将其 LEI 与其他来源(例如商业登记簿)链接时,即可确保数据用户能够享受到注册机构列表(以及随之的 LEI 记录)所提供标准化信息的整体优势。

通过对于注册机构列表代码的正确应用进行详细检查,GLEIF 也可确定 LEI 发放机构是否能够可信地标示某条 LEI 记录已完全确证。如果一条 LEI 记录包含其为‘完全确证 LEI’的信息,意味着,基于 LEI 发放机构所使用的验证程序,在主管公共机构(通过注册机构列表中的编码识别)中已经包含足够的信息,以确证法人机构所提供的信息。GLEIF 现在执行特定的检查,用以调查一条 LEI 记录中显示注册机构列表代码的数据字段以及显示记录是否完全确证的字段之间的关系。如果 LEI 记录已被声明完全确证,但注册机构列表代码缺失或不正确,则相关的数据质量检查未通过,LEI 发放机构必须提供更多的信息。通过相关的新的质量检查,GLEIF 进一步提升 LEI 记录中所包含信息的可靠性。

ISO 20275 的使用 – 机构法律形式代码列表:GLEIF 发布‘机构法律形式(ELF)代码列表’。第一次迭代于2017年11月发布,列出了50多个司法管辖区中超过1,600种机构法律形式。机构法律形式的例子包括:有限责任合伙企业(LLP)、Gesellschaft mit beschränkter Haftung(GmbH)或者Société Anonyme(SA)。ELF代码列表对每种机构法律形式分配了一个独特代码。ELF 代码列表是基于 ISO 标准 20275‘金融服务–机构法律形式(ELF)’。

通过新的数据质量检查,GLEIF 检验某条 LEI 记录是否按照 ELF 代码列表,陈述了代表机构法律形式的正确代码。如果与 ELF 关联的法律形式和机构名称所表述的法律形式之间不匹配,则该 LEI 记录未通过此项测试。在全球LEI索引中可以获取关于某个法人机构的参考数据,把ELF代码纳入这一标准化的参考数据集合中,进一步强化了每项LEI记录中所包含的业务名片信息。更丰富的数据提供了经改善的用户体验,因为其有助于对法人机构进行分类,从而可提供关于全球市场的更多见解。因此,新的相关质量检查确保数据用户能够享受到 ELF 代码作为 LEI 记录所包含业务名片信息的一部分所带来的整体优势。

所有权结构的正确信息(‘谁拥有谁’):LEI 参考数据可提供的业务名片信息,例如,某个法人机构的官方名称及其注册地址,被称为‘1 级’数据。它提供了问题“谁是谁”的答案。LEI 数据池也包含解答“谁拥有谁”问题的“2 级”数据。这些数据将用于确认法人机构直接母公司与最终母公司的身份,反之亦然,便于调查由个别公司拥有的实体。

基于新的数据质量检查,GLEIF 将核实与某个 LEI 登记机构相关的所有权信息,是否按照 LEI 监督管理委员会定义的适用政策进行记录。另外,GLEIF 现在还针对归类为分支机构的已获取 LEI 的机构,对其关系信息的可信度进行调查。这些新的检查将进一步提升 LEI 数据的可靠性。

更新的文件提供了评估全球 LEI 体系中的数据质量,所应用的方法之详细信息

文档 “数据质量规则制定”(Data Quality Rule Setting 说明了对照质量标准执行的检查。每月 GLEIF 数据质量报告中体现的质量评估结果,是建立在这些检查结果的基础之上。2018 年 9 月,GLEIF 发布了文件的更新后版本 2.1,其中对于上述新的数据质量检查进行详述。

此外,GLEIF 还提供 “数据质量报告大辞典”(Data Quality Report Dictionary 其分别相关于 全球 LEI 数据质量报告和 LEI 发放机构数据质量报告,用来说明数据质量标准的实际应用情况。感兴趣的各方可对其进行查看,了解每月数据质量报告所含数据的计算方法和相应计算的实施情况。该辞典的更新版本也在 2018 年 9 月发布。

全球 LEI 体系中的数据质量保持极高水准

GLEIF 已制定了一套 LEI 数据质量评分方法。“LEI 数据质量总得分”表示所有成功通过检查的 LEI 数据记录的百分比,以确定记录是否满足定义的质量标准。数据质量总得分在每月的全球 LEI 数据质量报告中标示。继 2018 年 9 月发布的全球 LEI 数据质量报告中引入新的、更为严格的数据质量检查之后,数据质量总得分仍保持稳定,分数超过 99%。

该结果在 2018 年 10 月发布的数据质量报告中得以确认。

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


此文章的标签:
数据管理, 数据质量, GLEIF 数据质量管理报表, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), 全球 LEI 索引, 2 级 / 关系型数据(谁拥有谁), 开放数据, 标准