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GLEIF 启动‘LEI 映射服务认证’

GLEIF 的新举措,可免费实现关键的机构识别编码之间的准确相互参考。结果是?增强客户功能性,简化机构核实流程,并降低数据管理成本。


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2018-05-15
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2018 年 5 月,Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 启动了 GLEIF 的映射服务认证。映射服务认证是一项新的、免费的认证流程。它确保了各组织在把法人机构识别编码(LEI)映射到其自身的识别编码时,使用合理的方法和/或流程,以实现准确的映射。将其相应的识别编码映射到 LEI,可以让数据提供商和其他组织显著受益,因为这向其客户提供了增强的功能性。

希望获得认证的任何组织,都必须要遵照下图中概列的确定流程。

在把识别编码映射到 LEI 方面,通过确保与其相关联的质量控制措施达到或超出 GLEIF 界定的要求,映射服务认证还支持了全球 LEI 体系的完好性。

在认证之后,要求映射合作伙伴保持这些质量标准,GLEIF 会定期开展验证行动,确保其输出持续满足 GLEIF 所要求的绩效标准。GLEIF 还发布一份关系文件,把相应的识别编码与 LEI 进行匹配。数据用户可以通过 GLEIF 网站访问这些信息,以便将其整合到其现有的数据平台。

在专门的 GLEIF 网页‘GLEIF 认证流程’(参阅下面的‘相关链接’)中,可以获取关于认证流程以及相关文件记录的详细信息。

LEI 映射和认证:好处

机构识别可以是一项耗时、高成本和复杂的任务。相关信息通常存储在迥然各异的内部和外部系统中,并标记在不同的客户 ID 编号之下。为了应对这些和其他的挑战,GLEIF 发布了全球 LEI 索引,包含了历史的和当前的 LEI 记录,其中包括一个权威中央存储库中的相关参考数据。参考数据提供了关于可以通过 LEI 识别的法人机构信息,回答了‘谁是谁’和‘谁拥有谁’的问题。全球 LEI 索引是全球唯一能提供开放式、标准化、高品质的法人机构参考数据的在线资源。

通过把一个机构的其他识别编码与其相应的 LEI 进行映射,数据提供商和其他组织就能向其客户提供增强的功能性,以及更顺畅、无摩擦的体验。跨越并行 ID 平台的互操作性精简了机构识别流程,并显著地降低了数据管理成本。

GLEIF 的映射服务认证,以及后续发布的公开可获得的开源关系文件,把识别编码与相应的 LEI 进行匹配,简化了收集、汇总和核对对手方信息的流程。很容易理解这在很多实例中都是很有价值的,包括合规、监管报告、客户关系管理、当然还有尽职调查。同样,可以清楚地看到,对于依赖于准确的机构核实以及重视在全球市场中增强透明度的任何行业而言,都可以享受到通过完成认证的流程,把识别编码映射到 LEI 的好处。

总之,GLEIF 认证映射服务响应了 GLEIF 一项研究在近期所证实的,市场对于更精简的机构核实流程的迫切需求。(要了解 GLEIF 关于金融服务中机构识别挑战的研究发现,请参考我们的网页‘KYC 中的 LEI:法人机构识别的崭新未来’,其纳入在下面的‘相关链接’中。)

商业识别码(BIC)-到-LEI 关系文件:一项成功的试点

2018 年 2 月,GLEIF 和 SWIFT 推出了首份月度的开源关系文件,把分配给某个组织的商业识别码(BIC)与其 LEI 进行匹配,成功地率先尝试了认证流程。此次合作,显示了市场参与者可以如何与 GLEIF 协作,完全免费地交叉参考关键的机构识别编码。BIC-到-LEI 关系文件是建立在 SWIFT 所确定的映射流程基础上,并得到了 GLEIF 的认证。

SWIFT 的全球支付主管 Harry Newman 清晰地指出了经认证 LEI 映射的价值:“市场参与者对于 BIC-与-LEI 的关系以及相关的监管报告数据具有高需求。映射 LEI 可能是一项资源密集型的工作,但在 SWIFT,我们有一个专门团队专注于按照最高标准来确立关系。我们期待着与 GLEIF 和业界协作,继续帮助理顺对于巴塞尔 II 以及其他法规的合规。”

开源的 BIC-到-LEI 关系文件显然是迈向整合信息的重要一步,并显著降低迄今与机构核实相关联的成本。如果此次成功合作在 GLEIF 与众多其他拥有其自身识别编码的组织之间复制,对于市场参与者而言,由于跨越了多个机构核实平台的标准化,其结果将是大幅提升的透明度和更容易获得对于全球市场的见解,并向市场参与者赋能,削减成本,简化和加速相关操作。对于所有利益相关者而言,这带来了显著机会,可以让法人机构识别更加高效。

我们期待着在新的认证服务项下开展多项成功协作,并欢迎对认证感兴趣的所有利益相关方垂询。

如需了解关于 LEI 映射服务认证的更多信息,请联系LEImapping@gleif.org

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


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