2018 年 5 月，Global Legal Entity Identifier Foundation（GLEIF）发布了最新的季度报告，其中强调了与采纳法人机构识别编码（LEI）相关的关键进展。具体而言，这些报告评估了年度增长率和年检预期，评估了在全球 LEI 体系中运作的 LEI 发放组织之间的竞争水平，并分析了 LEI 年检率和参考数据确证。自 2017 年 7 月以来，我们还发布由法人机构提供的，关于直接母公司和最终母公司信息的统计数据。
如需下载 “全球 LEI 体系业务报告”（Global LEI System Business Report） 其涵盖了 2018 年第一季度，请参考下面的‘相关链接’。
本博文总结了最新报告的主要发现。引用的内容来源列示在下方的“相关链接”中。
最新的全球 LEI 体系业务报告的主要发现
于 2018 年 5 月发布的全球 LEI 体系业务报告，分析了 2018 年第一季度观察到的进展。该报告显示：
LEI 发放进展情况和 LEI 增长潜力
截至 2018 年第一季度末，LEI 群组总数量超过了 110 万。继 2017 年四季度观察到的接近 400,000 份新发放 LEI 峰值之后，2018 年一季度的新 LEI 数量减少至 167,353 份。2017 下半年异乎寻常的增长，其触发因素主要是受影响的市场参与者寻求符合经修订的“欧盟金融工具市场指令（MiFID II）”和“欧盟金融工具市场条例（MiFIR）”，其于 2018 年 1 月 3 日生效。在最后期限之后，2018 年一季度 LEI 发放数量的下降，彰显出 MiFID II / MiFIR 生效之前 LEI 的成功推广。
提醒尚未符合 MiFID II / MiFIR 所确立 LEI 要求的市场参与者，欧洲证券及市场管理局（ESMA）传达的相关过渡性安排仅是暂时适用的。（2017 年 12 月 20 日，ESMA 声明，其允许“在六个月的期间中，对于此前并未从其获取 LEI 代码的客户，投资公司可以向客户提供会引发提交交易报告义务的服务，而条件是在提供这类服务之前，投资公司从该客户处取得必要文件，以代表该客户申请 LEI 代码。”）
还值得注意的是，2018 年一季度 LEI 的发放数量显著超过了历史数据：
LEI 发放数量
2018
2017
1 月
95,820
5,601
2 月
39,963
5,818
3 月
31,570
7,412
该趋势可能表明，在更广泛的商界中，对于与全球性 LEI 采纳相关联的成本节省和效率好处，有了更多的了解。（作为参考，请参阅 McKinsey & Company 和 GLEIF 的白皮书，题为 ‘法人机构识别编码：交易对手唯一 ID 的价值’（The Legal Entity Identifier: The Value of the Unique Counterparty ID） ，其包含在下面的‘相关链接’中。）
全球 LEI 体系中的竞争
根据在各国提供服务的 LEI 发放机构数量，报告统计了在 LEI 数量为 1,000 个以上的市场中，竞争性最低和竞争性最高的市场。2018 年一季度，保加利亚、马耳他、葡萄牙、瑞士和南非是竞争性最高的市场。印度和斯洛文尼亚的竞争程度明显降低，表明在这些司法管辖区中，LEI 管理变得更加集中于一家 LEI 发放机构。
LEI 更新率
2018 年一季度，总体年检率 为 66.3%，与前一个季度相比，基本保持不变。截至 2018 年一季度末，84% 的 LEI 处于良好续存状态。不过，必须注意到，在过去十二个月中，过期 LEI 的绝对数量增加了 26,645 份。
关于法人机构所报告的母公司信息的统计资料
2017 年 5 月，通过纳入‘2 级’数据以回答‘谁拥有谁’的问题，开始了强化 LEI 数据池的流程。截至 2018 年一季度末，约有 838,000 家 LEI 登记机构（占 LEI 总群组的 75%）报告了关于直接母公司和最终母公司的信息（前一季度：61%）。所报告的关于直接母公司的信息中，有 28% 已经得到了完全确证（与前一季度相比无变化）。仅有 4% 的法人机构指出，法律障碍使其不能提供或发布母公司信息。
季度报告参考了全球 LEI 体系独特的概念和定义。为了便于对报告的理解，我们在这份文件中，总结了相关概念 ‘关于全球 LEI 体系业务报告的背景信息’（Background Information on Global LEI System Business Report）。
GLEIF 还提供了 “业务报告字典”，（Business Reporting Dictionary）该字典定义了季报中强调的 LEI 业务报告所使用的公式和算法。
