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GLEIF 发布了涵盖 2020 年第一季度的全球 LEI 体系业务季度报告

全球 LEI 体系业务报告重点介绍了采用 LEI 的主要趋势,并提供了对 LEI 数据池的深入分析


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2020-04-27
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2020 年 4 月,Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)发布了最新的季度报告,其中强调了与采纳法人机构识别编码(LEI)相关的关键进展。具体而言,这些报告评估了年度增长率和年检预期,评估了全球 LEI 体系中各 LEI 发放机构之间的竞争水平,并分析了 LEI 年检率和参考数据的确证。自 2017 年 7 月以来,我们还提供了由法人机构提供的直接和最终母公司信息的统计数据。

如需下载“全球 LEI 体系业务报告”(Global LEI System Business Report 其涵盖了 2020 年第一季度,请参考下面的‘相关链接’。

本博文总结了最新报告的主要研究结果。参考文献包含在下面的‘相关链接’中。

最新的全球 LEI 体系业务报告的主要发现

由于 COVID-19 疫情对全球经济和金融市场活动的冲击,GLEIF 及其 LEI 发放合作伙伴都在尽一切努力保持全球 LEI 体系的高水平服务,保证了系统的不间断运行。由于全球疫情波及世界各国,GLEIF 的 LEI 发放和年检工作在第一季度最后两周有所放缓,详见本报告中的进一步解释。但 GLEIF 仍然坚信,LEI 用户群将在 2020 年继续增长,如图 5 所示。全球 LEI 体系的宗旨是为全球各国政府和行业提供更好的透明性,尤其是在危机期间,并且 GLEIF 承诺在此期间提供全力支持。

2020 年 4 月发布的全球 LEI 体系业务报告分析了 2020 年第一季度观察到的进展。报告显示:

LEI 发放和 LEI 增长潜力:现状

截至 2020 年第一季度末,LEI 总用户数约为 156 万。相较于上一季度约为 60,000 个的发放量,这一季度的 LEI 发放量超过 76,000 个。这意味着季度增长率为 5.2%(前一季度:4.2%)。

在第一季度,在各司法管辖区中,中国 LEI 增长率最高(53.4%),其次为印度(17.8%)、爱沙尼亚(15.2%)、波兰(9.5%)和毛里求斯(9.3%)。这一增长主要归因于监管机构强制要求使用 LEI 的举措。

尽管 2020 年第一季度新 LEI 发放量总体较高,但发放数量在三月份最后两周已经开始下降,在美国和意大利等受 COVID-19 疫情影响最严重的国家最为明显。此外,监管机构强制要求使用 LEI 的实施期限也被延长。这包括欧盟《证券融资交易条例》(SFTR)报告和印度储备银行规定的要求。这预计会拖累 2020 年下半年以前的进一步增长。

全球 LEI 体系中的竞争

根据在各司法管辖区提供服务的 LEI 发放机构数量,报告统计了在 LEI 数量为 1,000 个以上的市场中,竞争性最低和竞争性最高的市场。2020 年第一季度,按降序排列,中国、荷兰、意大利、西班牙和捷克共和国是五个竞争性最低的市场。同样按降序排列,竞争性最高的五个国家分别是立陶宛、罗马尼亚、葡萄牙、拉脱维亚和马耳他。值得注意的是,五个竞争性最低的市场是地方政府主管部门作为 LEI 发放机构的司法管辖区,这表明法人机构似乎更倾向于与这些 LEI 发放机构合作。

2020 年第一季度,许多市场 LEI 发放机构之间的竞争继续上升。特别是美国、印度和斯堪的纳维亚国家(瑞典、挪威和丹麦),在这些司法管辖区运营的 LEI 发放机构的市场份额相对均等。

LEI 年检率

年度更新过程确保法人机构和 LEI 发放组织对于法人机构参考数据至少每年一次进行审阅和重新验证。全球 LEI 体系在数据最后验证时间表方面提供独一无二的绝对透明度。

2020 年第一季度的总体年检率为 62.5%,低于上一季度(66.7%)。本季度末所有 LEI 的正常率为 68%(上季度:69.2%)。

欧盟的年检率轻微下降至 65.9%(上一季度为 67.3%)。非欧盟司法管辖区的年检率也下降到 56.1%(上季度:58%)。在报告期内,年检率最高的五个司法管辖区分别是芬兰(89.2%)、列支敦士登(87.4%)、日本(85.4%)、瑞士(76%)和挪威(75.8%)。巴西(62.1%)、美国(58.8%)、英国(57.4%)、俄罗斯联邦(55.1%)和中国(54.2%)的未年检率最高。

计划在三月最后两周年检的 LEI 的实际年检率低于以前几周,尤其是美国、芬兰、荷兰、中国和印度。但由于时间不足,尚不能确认这是否是一种趋势。GLEIF 将密切关注未来数周的情况。

1 级参考数据的确证

与 LEI 参考数据一起提供的名片信息(如法人机构的正式名称及其注册地址)称为‘1 级’数据。用于确定‘谁是谁’。1 级数据被视作完全确证,如果满足依据 LEI 发放机构所使用的核实流程,在权威性公开资料源中已经包含足够的信息,以确证法人机构针对记录所提供的信息。如果并不是这种情况、或者不需要法人机构向当地登记机构提交文件(例如基金或信托),则带有 LEI 记录的名片信息将被分类为‘仅提供了机构’。

2020 年第一季度,在整个 LEI 用户群中,完全确证的 1 级参考数据所占百分比从上季度的 80.6% 略微上升至 81.1%。

法人机构报告的母公司信息的统计数据

2020 年第一季度,约 141 万 LEI 注册机构,占整个 LEI 用户群的 90%,报告了直接母公司和最终母公司的信息。该季度内,99.9% 获得新发放的 LEI 或年检现有 LEI 的 LEI 登记机构都报告了母公司信息。

季度报告参考了全球 LEI 体系独特的概念和定义。为了帮助更好地理解报告,我们在下文中总结了相关概念‘全球 LEI 体系业务报告的背景信息’(Background Information on Global LEI System Business Report.

GLEIF 还提供‘业务报告字典’(Business Reporting Dictionary其中定义了用于报告季度报告中重点阐述的 LEI 业务的公式和算法。

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


此文章的标签:
数据管理, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), 全球 LEI 体系业务报告, GLEIF 数据质量管理报表, 失效 LEI, LEI 发放机构(本地运行单位 - LOU), LEI 更新, 1 级/名片数据(谁是谁), 2 级 / 关系型数据(谁拥有谁)