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2016 年 6 月 9 日,与我们一同参与 GFMA 主办的网络研讨会,深入探讨即将实施的 LEI 推广相关举措

来自 LEI 监督管理委员会、Global Legal Entity Identifier Foundation 和欧洲证券及市场管理局的代表更新了下一发展阶段的信息


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2016-05-30
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美国东部标准时间 2016 年 6 月 9 日上午 8:15 至 9:30,全球金融市场协会 (GFMA) 举办了网络研讨会,深入探讨即将实施的法人机构识别编码 (LEI) 推广相关举措。如要注册该网络研讨会并了解将在该网络研讨会上探讨的主题相关背景信息,请参考以下‘相关链接’。

参与者们有机会了解来自 LEI 监督管理委员会 (LEI ROC) 主席 Joseph Tracy、Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) CEO Stephan Wolf 以及 GLEIF 董事会成员 Robin Doyle 和 Giulia Ferraris、欧洲证券及市场管理局的政策专员等的更新信息并与他们进行讨论。

该网络研讨会涵盖以下主题:

收集全球 LEI 体系中法人机构直接母公司和最上级母公司的相关信息 – 第一阶段

2016 年 3 月 10 日, LEI ROC 发布了一份名为‘收集全球 LEI 体系中法人机构直接母公司和最上级母公司的相关信息 – 第一阶段’的文件。该文件中“阐明了收集‘级别 2’数据流程的政策设计”,补足了现有‘级别 1’法人机构参考数据。

扼要重述:LEI 为 20 位的字母数字编码,以国际标准化组织 (ISO) 制定的 ISO 17442 标准为基础。它与关键参考信息结合,便于清楚且唯一地识别参与金融交易的法人机构。ISO 17442 标准定义了一组属性或参考数据,这是最重要的必需识别元素。它指定了最低限度的参考数据,每个 LEI 必须提供:

  • 官方注册中所记录的法人机构官方名称。
  • 该法人机构的注册地址。
  • 创业国家/地区。
  • 国家/地区名称及其行政区划的表示代码
  • 首个 LEI 指派的日期;上次更新 LEI 信息的日期;以及到期日期(如适用)。

其他信息可据该法人机构及其 LEI 发放机构的协定进行登记。与到目前为止的法人机构参考数据一同提供的信息被称为‘级别 1’数据。它提供了问题‘谁是谁’的答案。2016 年 3 月发布的 LEI ROC 文件描述了扩增 LEI 参考数据以包括‘级别 2’数据的流程,该数据还将回答‘谁拥有谁’的问题。

在网络研讨会上,参与者们将会了解更多 LEI ROC 所提议有关收集直接母公司和最上级母公司相关信息方式的信息,并了解有关 GLEIF 项目管理下一步的更新信息,目标是在 2016 年尾左右开始实施。

GLEIF 数据质量管理计划的后续步骤

GLEIF 负责监管工作并确保较高的 LEI 数据质量。在全球 LEI 体系中与其合作伙伴进行的合作中,GLEIF 关注进一步提升 LEI 数据的质量、可靠性和可用性,进而保证市场参与者通过 LEI 群组数据提供的大量信息获益。GLEIF 可提供每月数据质量报告,这些报告可以说明全球 LEI 体系目前已经获得的数据质量水平。

为了理清 LEI 群组数据质量的概念,GLEIF 与 LEI ROC 和 LEI 发放机构密切合作,使用 ISO 制定的标准制定了一套可量化的质量标准。这些标准包括 LEI 数据记录的完成度、综合度和完整度等标准。设立一系列指定的质量标准可确定一套透明客观的全球 LEI 体系内数据质量水平评估基准。

该网络研讨会提供了 GLEIF 数据质量管理计划的详细信息。放眼未来,GLEIF 数据质量管理计划将通过逐步实施之前制定的质量标准和相应的控制手段继续深入发展。

如何访问并使用 LEI 数据:全球 LEI 索引可用功能

LEI 计划的推动者(如 20 国集团、金融稳定理事会和全球众多监管单位)均强调了对将 LEI 打造为一项广泛的公益事业的需要。这一点要看对全球 LEI 数据群组的访问是否足够方便。GLEIF 已发布全球 LEI 索引。它可以提供所有现已发布的 LEI 的相关信息,每日更新。全球 LEI 索引与 GLEIF 开发的 LEI 搜索引擎可让任何相关方免费且便捷地处理全部 LEI 数据。凭借 LEI 搜索工具,GLEIF 还可通过交互式图表和世界地图深入分析提供全球 LEI 群组数据的关键事实、数字和统计数据。

该网络研讨会概述了全球 LEI 索引目前可用的功能,重点说明了正在筹备中的其他功能。

与 LEI 采用相关的欧盟监管措施

最后,但并非最不重要的是,该网络研讨会将会更新欧盟 (EU) 监管条例,推动要求范围和 LEI 使用范围的扩张,如涵盖证券市场、投资公司和中介机构的金融工具市场指令 (MiFID II) 修正版。

2016 年 2 月 10 日,欧洲委员会提议将国家主管权威机构和市场参与者遵循 MiFID II 中所列法规的期限延长一年。 新的截止日期为 2018 年 1 月 3 日。据欧盟执行机构所述,“延期的原因是 MiFID II 组合有效运作所需设立的技术构架很复杂。”

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


此文章的标签:
Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), 2 级 / 关系型数据(谁拥有谁), 数据质量, 标准, 法规, 合规, MiFID II / MiFIR, 监督管理委员会 (ROC)