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O Processo de Sete Etapas para se tornar um Agente de Validação

Análise detalhada do processo experimental com o eBook mais recente da GLEIF


Autor: Stephan Wolf

  • Data: 2021-04-29
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Em 2020, a GLEIF lançou uma nova função transformadora no Global LEI System: o Agente de Validação.

Depois de ouvir os desafios que as instituições financeiras (FIs) estavam enfrentando quando se tratava de integrar novos clientes, lançamos este novo modelo operacional para ajudar as FIs a superar atrasos e economizar tempo removendo processos duplicados na integração e emissão de LEIs.

A estrutura do Agente de Validação permite que as FIs aproveitem o conhecimento que têm do cliente (KYC - Know your client), o combate à lavagem de dinheiro (AML) e outros processos de integração regulamentados de "atividades de negócios" para obter um LEI para seus clientes ao verificar a identidade de um cliente durante a integração inicial ou durante uma atualização de um cliente padrão. Como resultado, as FIs que estão atuando como Agentes de Validação economizam tempo e custos ao mesmo tempo que aprimoram a experiência de integração do cliente, removendo a duplicação dos processos de validação de dados.

Ao se tornarem Agentes de Validação, as instituições financeiras também podem agilizar, acelerar e diversificar o uso do LEI, além de garantir sua própria autonomia conforme procuram digitalizar seus processos de negócios.

No fim de 2020, a GLEIF contratou o J.P. Morgan como seu primeiro Agente de Validação e continua convidando FIs a participarem da fase experimental da Estrutura e estabelecerem o status de pioneiros no mercado.

A GLEIF está trabalhando para padronizar o processo de engajamento experimental, mas também reconhece que cada FI emprega seus próprios processos e funções departamentais de maneira diferente. É por isso que a GLEIF está empenhada em trabalhar com cada lista experimental individualmente para explorar e definir a função do Agente de Validação "no contexto" e garantir que o Global LEI System continue atendendo às necessidades do setor.

O processo experimental é composto por sete etapas, conforme ilustrado no gráfico a seguir.

Para fornecer mais detalhes sobre o que esse processo envolve, nosso eBook mais recente detalha o que as FIs podem esperar em cada estágio desta fase experimental, os benefícios que podem desfrutar trabalhando como parte da Estrutura e responde a algumas perguntas frequentes.

Interessado em saber mais? Você pode baixar o eBook completo clicando aqui. Se este não responder a todas as suas dúvidas, provavelmente nosso primeiro eBook sobre a função do Agente de Validação poderá fornecer esclarecimentos, e pode ser encontrado aqui.

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Sobre o autor:

Stephan Wolf é o CEO da Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Entre janeiro de 2017 e junho de 2020, Wolf foi cocoordenador do International Organization for Standardization Technical Committee 68 FinTech Technical Advisory Group (ISO TC 68 FinTech TAG). Em janeiro de 2017, Wolf foi considerado um dos 100 Maiores Líderes em Identidade pela One World Identity. Ele tem uma vasta experiência em estabelecer operações de dados e estratégia de implementação global. Liderou o avanço das principais estratégias de negócios e desenvolvimento de produtos ao longo de sua carreira. Wolf foi cofundador da empresa IS Innovative Software GmbH, em 1989, sendo seu primeiro administrador executivo. Posteriormente, foi nomeado porta-voz do conselho executivo de sua sucessora, a IS.Teledata AG. Esta empresa se tornou parte da Interactive Data Corporation onde o Sr. Wolf era Diretor de Tecnologia. Wolf é formado em Administração de Empresas pela Universidade J. W. Goethe, localizada em Frankfurt am Main.


Tags para este artigo:
Gestão de Dados, Identidade Digital, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Qualidade de Dados, Notícias do LEI, Conhecer seu cliente (KYC)