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GLEIF 和 SWIFT 推出了首份开放源 BIC-到-LEI 关系文件,以实现多个 ID 平台之间的互操作性

此项合作将显著地精简机构识别流程,并降低数据管理成本


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2018-02-08
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Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 发布了首份月度关系文件,将分配给一个组织的商业识别码 (BIC) 与其法人机构识别编码 (LEI) 进行匹配。通过推出这一开放源文件,GLEIF 与 SWIFT 率先尝试了一种合作模式,其首次使得市场参与者可以免费地把这些关键的机构识别编码联系起来,进行相互参考。这将显著地精简机构识别流程,并降低数据管理成本。

BIC-到-LEI 关系文件是建立在 SWIFT 所确定的映射流程基础上,并得到了 GLEIF 的认证。它以 CSV 格式发布在 GLEIF 网站上(参见下文‘相关链接’),将每月更新。截至 2018 年 2 月,已经向全球的法人机构发放了逾一百万个 LEI。在迄今已分配的大约 130,000 个 BIC 中,目前约有 45,000 个所属组织为法人机构或境外分支机构,因此有资格进行 LEI 的映射。

开放源的 BIC-到-LEI 关系文件的可获得性,在并行的多个 ID 平台互操作性基础上,将简化采集、汇总和调整对手方信息的流程。对于活跃在支付和场外 (OTC) 衍生品市场中,关注客户关系管理,或者关注与了解你的客户 (KYC) 以及了解你的供应商 (KYS) 相关尽职调查的服务提供商而言,这尤其有用。

在 GLEIF 于 2018 年 2 月 8 日发布的相关新闻稿中,SWIFT 的全球支付主管 Harry Newman 评论道:“市场参与者对于 BIC-与-LEI 的关系以及相关的监管报告数据具有高需求。映射 LEI 可能是一项资源密集型的工作,但在 SWIFT,我们有一个专门团队专注于按照最高标准来确立关系。我们期待着与 GLEIF 和业界协作,继续帮助理顺对于巴塞尔 II 以及其他法规的合规。”

机构识别可以是一项耗时、高成本和复杂的任务。相关信息通常存储在迥然各异的内部和外部系统中,并标记在不同的客户 ID 编号之下。开放源的 BIC-到-LEI 关系文件是迈向信息整合的重要一步。这将显著降低迄今与机构核实相关联的成本。在 GLEIF,我们对于提供这一联合解决方案感到自豪,我希望就合作机会向 SWIFT 致以谢意。

LEI 映射服务的认证

SWIFT 与 GLEIF 之间的此项合作,开启了 GLEIF 向感兴趣数据供应商和其他组织所提供的 LEI 映射服务认证之先河。该服务旨在确保 LEI 与相应的识别码进行适当匹配。LEI 映射服务的认证包括了一项针对所有映射关系文件的公开质疑工具,其将向关系文件的任何用户提供机会,证实关于个别配对的疑问。请参见 ‘BIC-到-LEI 映射概要表’(BIC-to-LEI Mapping Factsheet 在‘相关链接’一节中,了解关于质疑个别 BIC/LEI 配对的进一步详情。

如需了解关于 LEI 映射服务认证的更多信息,请联系LEImapping@gleif.org

关于 BIC

BIC (ISO 9362) 是国际标准化组织 (ISO) 制定的一项国际标准,用于识别金融服务业中的机构。SWIFT 是 ISO 所指定的 BIC 标准注册机构。在此角色上,SWIFT 接收 BIC 注册请求,分配 BIC 并发布相关的 BIC 数据记录。

关于 LEI

LEI 是一个基于 ISO 17442 标准的 20 位数字字母代码。它可以对从事金融交易的法人机构实现清晰和唯一的识别。每个 LEI 均包含有关于机构所有权结构的信息,以回答市场参与者中‘谁是谁’和‘谁拥有谁’的问题。GLEIF 确保凭借全球 LEI 索引,可免费访问完整的 LEI 数据池。这是唯一的全球在线资源,可提供开放、标准化和高质量的法人机构参考数据。

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


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