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思维超越合规:获得 LEI 的业务案例

在业务合作伙伴的选择过程中,怎样能够实现更为智能、成本更低、更加可靠的决策


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2017-06-29
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到目前为止,关于法人机构识别编码 (LEI) 推广进展的讨论,很大程度上聚焦于监管报告和监督中法人机构识别的相关举措。这也反映出在金融危机之后引入 LEI 标准所追求的直接目标:提高机构的能力,评估系统性风险和新出现风险,辨识趋势,采取纠正措施。

如目前 LEI 群组数据所示,这些努力均已取得杰出成效。2017 年 6 月底,约 520,000 个有效的 LEI 分配给法人机构,其主要在衍生性金融商品市场中。这些机构绝大多数位于美国和欧盟 (EU) 境内,而这里的法规要求在监管报告中使用 LEI ,以对交易对方进行唯一的身份识别。这些法规包括多德-弗兰克规定、欧洲市场基础设施规定和即将施行的欧盟修订版《金融工具市场指令》 (MiFID II) 和《金融工具市场法规》 (MiFIR)。(如需了解关于法律规定使用 LEI 的详细信息,请参阅下方的相关链接 。)

尽管到目前为止取得很大成功,我们相信全球 LEI 体系还有巨大潜力,让更为广泛的商界也同样受益。世界各地的组织不仅需要遵守法规,还需要在业务合作伙伴的选择过程中,能够实现更为智能、成本更低、更加可靠的决策。

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取得 LEI,并让 LEI 为您服务:私营经济领域的机遇

世界各地的公司目前都在绞尽脑汁地考虑,如何制定和实施一个通用的实体识别系统,以作为识别金融市场参与者以及将数据联系起来的关键。机构身份识别可能是一项耗时、成本高昂的复杂任务;绝大多数组织尚未维护单一的数据库,以便向现有或潜在的客户、业务伙伴和对应方整理最新的参考数据。收集或维护相关数据需要在市场中付出成倍的努力,而其所占用的资源本应在其他地方得到更有效的应用。

然而,只有收集大量数据并不能满足需求。正如《金融时报》2016 年 7 月的一篇文章中所述,所需要的是一种方式,“以便追踪分布在不同国内司法管辖区的公司之间的联接”。到目前为止,相关信息还很难追踪,特别是在涉及到跨国界的企业结构时。毕竟,全球证券交易所中列出的公司有成千上万,各国注册机构中登记的更是数以百万计。后者存在着更大的问题,原因就是各国注册机构的脱节分离程度极为严重。

问题在于,迄今为止的法人机构参考数据还是专属的、孤立的、非标准化的。

那么,解决方案是什么呢?好消息是有一种方法正在朝着问题解决的方向发展,而且进展良好。它以全球 LEI 索引的形式存在(参见以下的“相关链接”)。作为 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 提供的服务,它是一个免费在线资源,提供开放式、标准化和高质量的法人机构参考数据,具有收搜全球任何一家金融交易机构的潜力。全球 LEI 索引为法人机构识别提高效率、透明度和可信度。

与 LEI 参考数据一起提供的名片信息,例如法人实体的官方名称及其注册地址,为“谁是谁”这一问题提供了答案。未来,LEI 数据池将逐渐提升,包含解答“谁拥有谁”这一问题的回答。该数据将用于确认法人机构直接母公司与最终母公司的身份,反之亦然,便于调查由私人公司拥有的实体。通过发布数据来明确谁拥有谁,GLEIF 将提供一个独一无二的免费数据源,以便基于开放、标准化和高质量的 LEI 数据在全球联接公司代码。

利用全球 LEI 索引的优势,将可促进跨国组织降低成本、简化和加速经营活动、并对于全球市场获得更深入的了解。如果您的业务对应方——即公司客户、供应商以及其他业务伙伴,能够通过 LEI 得以唯一、简便、快速的识别,您将从中获得成本收益和新的业务机遇。访问和使用 LEI 数据池能够向大量的应用提供支持,例如在风险管理、合规和客户关系管理等领域。

全球 LEI 索引所产生的效益将随 LEI 在更大商业圈普及率的提升而增长。因此,我们对于全球企业的讯息是:取得 LEI,并让 LEI 为您服务。

对于透明度这一问题,我们现在还不能立即提供完整的解决方案,但随着 LEI 的使用范围越来越广,我们正不断地向这一目标迈近。为了加速这一进程,我们必须促进更好的一致性和协作,从而推进全球范围内更多地采用和实施共享的开放数据原则、标准和良好实践。

GLEIF 将在全球 LEI 体系中与我们的合作伙伴合作,持续关注进一步提升 LEI 数据的质量、可靠性和可用性,进而保证市场参与者通过 LEI 群组数据提供的大量信息获益。

在数字时代中,LEI 是将浩瀚的机构识别世界中的节点联系在一起的关键。我们正在号召全球私营经济和公共部门的组织考虑 LEI 所带来的效益,充分利用我们所提供服务的优势。

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关于作者:

Stephan Wolf 是 Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 的首席执行官。2023 年,他当选为德国国际商会 (ICC) 的董事会成员。2021 年,他加入了一个全新的行业咨询委员会 (IAB),而该委员会是全球 ICC 数字标准倡议 (DSI) 的一部分。在该委员会中,他担任“可信技术环境”工作流的联合主席。在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


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客户关系管理, 数据管理, 数据质量, 全球 LEI 索引, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), LEI 新闻, 开放数据, LEI 的业务案例