حول معرّف الكيان القانوني دورة حياة جهات إصدار معرّفات الكيانات القانونية

عملية الاعتماد



وضعت Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)‎ عملية معيّنة للاعتماد، وعلى المؤسسات التي تسعى للحصول على صفة جهة إصدار لمعرّفات كيانات قانونية أن تتمم هذه العملية بنجاح، والتي تنقسم إلى مرحلتين.

يُشار إلى المؤسسة المفوّضة بإصدار معرّفات كيانات قانونية للكيانات القانونية المشاركة في المعاملات المالية باسم وحدة التشغيل المحلية (LOU).

تتطلّب المرحلة الأولى لعملية الاعتماد من المؤسسة التي تسعى لأن تصبح جهة إصدار لمعرّفات الكيانات القانونية، أي وحدة التشغيل المحلية المُتقدمة بطلبها، أن تضع خطة اعتماد. ولابُد أن تُحدد الخطة الأهداف والغايات والقدرات الخاصة بوحدة التشغيل المحلية المُتقدمة بطلبها، وكيفية التوفيق بين هذه الأمور وبين بيئة التحكم والبيئة التشغيلية لـGLEIF. وبعد المراجعة والموافقة من قبل GLEIF، يطلب من وحدة التشغيل المحلية المُتقدمة بطلبها توقيع الاتفاقية الرئيسية. وبتوقيع الاتفاقية، تُعيَّن المؤسسة بصفة وحدة تشغيل محلية مرشّحة، ثم تبدأ المرحلة الثانية من عملية الاعتماد.

تتطلّب المرحلة الثانية من وحدة التشغيل المحلية المرشّحة تقديم وثائق الاعتماد بالكامل، كما هي مفصلة في قائمة تدقيق الاعتماد، إلى GLEIF لمراجعتها ضمن ستة أشهر من توقيع الاتفاقية الرئيسية. يكون أمام GLEIF بعد ذلك فترة مراجعة لا تزيد عن تسعين يوم عمل لتحديد ما إذا كانت وحدة التشغيل المحلية المرشّحة:

  1. قد اجتازت عملية المراجعة، وتحصل على شهادة الاعتماد، ويسمح لها ببدء تقديم خدمات معرّفات الكيانات القانونية، أو
  2. قد أخفقت في عملية المراجعة، وأنه قد تم فسخ الاتفاقية الرئيسية الخاصة بها، وأنه لا يسمح لها بتقديم خدمات معرّفات الكيانات القانونية، أو
  3. قد اجتازت عملية المراجعة بشكل مشروط. وفي هذه الحالة، تقدّم GLEIF شرحًا بالصلاحيات التي تتمتع بها وحدة التشغيل المحلية المرشّحة حاليًا فيما يتعلق بتقديم خدمات معرّفات الكيانات القانونية، وما الذي يجب عليها فعله للحصول على شهادة الاعتماد بالكامل.

تُوصف المتطلبات الواجب استيفاؤها طوال عملية الاعتماد بشكل أوسع في دليل الاعتماد.

كما توفّر GLEIF مَوردًا بعنوان "دليل عملي لأدوات التواصل الخاصة بعملية الاعتماد"، والذي يقدّم معلومات للمشاركين الجدد والحاليين في نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي بشأن كيفية استخدام أداتي التواصل المطلوبتين لعملية الاعتماد الخاصة ب GLEIF.

ويوضّح الشكل أدناه الخطوات الست لعملية الاعتماد. ويرد في النص أسفل الشكل ملخّص للإجراءات المتعلقة بكل خطوة.

150911_accreditationprocess_1400px.ar-750x404
الخطوة 1: بدء الاعتماد
ترغب مؤسستكم في تقديم طلبها لتصبح جهة إصدار معتمدة لمعرّفات الكيانات القانونية تابعة لـ Global Legal Entity Identifier Foundation‎ (GLEIF)، أي وحدة تشغيل محلية. والخطوة الأولى هي فهم دور GLEIF في نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي ووظائف وحدة التشغيل المحلية.
الخطوة 2: وضع خطة للاعتماد
تبدأ كل مؤسسة العملية بصفة "مُقدِّم طلب" وتجهّز خطة اعتماد تخضع للمراجعة لدى GLEIF. وتصف خطة الاعتماد الكيفية التي تنوي بها مؤسستكم الاندماج في نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي ونوع الخدمات التي ترغبون في تقديمها. وعليكم تقديم خطة الاعتماد عندما تجدونها وافية وتلبي المتطلّبات الموضّحة في قائمة تدقيق خطة الاعتماد.
الخطوة 3: الاتفاق على خطة الاعتماد
تعمل مؤسستكم، بالشراكة مع GLEIF، على مراجعة أهدافكم وغاياتكم وخطة عملكم لضمان توافقها مع نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي وعمليات GLEIF. وخطة الاعتماد هي خارطة الطريق رفيعة المستوى، والتي تنقل لمؤسسة GLEIF كيف ستشارك مؤسستك في نظام معرّفات الكيانات القانونية العالمي وتستفيد منه.
الخطوة 4: توقيع الاتفاقية الرئيسية
بعد قبول خطة الاعتماد الخاصة بكم، تبرم المؤسسة المُتقدمة بالطلب وGLEIF الاتفاقية الرئيسية، وهي عبارة عن عقد رسمي ملزم يحدد التزامات كلا الطرفين: GLEIF في إشرافها ودورها الداعم، ومؤسستكم فيما يتعلق بتوفير خدمات معرّفات الكيانات القانونية كوحدة تشغيل محلية.
الخطوة 5: تنفيذ متطلبات الاعتماد
تجهّز مؤسستكم، التي يشار إليها الآن بـ"المؤسسة المرشّحة"، قائمة تدقيق الاعتماد. وقائمة تدقيق الاعتماد متوفرة على موقعنا الإلكتروني - الرجاء التأكد من استخدام أحدث إصدار من قائمة تدقيق عند قيامكم بالتقديم.

وقائمة التدقيق عبارة عن استبيان مفصّل، يركز على الضوابط الداخلية للمؤسسة المرشحة وفهمها لمتطلبات الممارسات التشغيلية لوحدة التشغيل المحلية. وتُعد هذه الخطوة على الأرجح الجزء الأكثر استغراقاً للوقت في عملية الاعتماد، حيث إن ردودكم تتطلب في الغالب مستندات مُسانِدة لشرح إجاباتكم شرحاً تامّاً. ولديكم حتى ستة أشهر تقويمية من تاريخ توقيع الاتفاقية الرئيسية لتقديم مجموعة كاملة من الوثائق.
الخطوة 6: تقييم مستندات الاعتماد
بناءً على الجدول الزمني المتفق عليه، تتولّى GLEIF مراجعة مستندات الاعتماد المستوفاة وتقييم مستوى الامتثال للمعايير المتوقّعة. وفي بعض الحالات قد تُطلب معلومات إضافية. وقد تستغرق GLEIF حتى تسعين يوم عمل لإكمال تقييمها وفقًا لمتطلبات الموارد.

وسوف تتلقون ملاحظات على طلبكم وقد يُطلب منكم معلومات إضافية إذا لزم الأمر. وسوف يجري إبلاغكم بالقرار النهائي لمجلس إدارة GLEIF. وفي حالة النجاح في عملية التقييم، يتم منح اعتماد وتفويض GLEIF، لكي تبدأ الجهة إصدار معرّفات الكيانات القانونية للكيانات القانونية في الولايات القضائية المقررة.

تهدف عملية اعتماد GLEIF إلى التأكد من أن وحدة التشغيل المحلية تستوفي أو تتخطى معايير الأداء والجودة الخاصة بمؤسسة GLEIF وفقًا للمواد المقدمة والاختبارات التي تم إجراؤها، وتشترط الاتفاقية الرئيسية على وحدات التشغيل المحلية الحفاظ على هذه المعايير المتعلقة بالجودة في كل سنة تشغيلية لفترة أولية مدتها ثلاث سنوات.