認定プロセス

取引主体識別子（GLEIF）LEI 発行者（付番機関（LOU）とも呼ばれる）の認定プロセスは、LEI 発行者に なろうとする組織が成功裏に完了しなければならない。これは 2 つのフェーズに分かれる。

第一段階は、申請 LEI 発行者が認定計画を作成することを求める。これは、申請 LEI 発行者の目標、目的及び能力、並びにそれらが GLEIF の業務及び管理環境の中でどのように適合 するかを概説するものでなければならない。GLEIF による審査及び承認の後、申請 LEI 発行者は基本契約に署名することが求められる。これにより、候補 LEI 発行者として指定され、第二段階が開始される。

第 2 段階では、候補 LEI 発行者は、マスター合意書への署名後 3 ヶ月以内に、審査のため、認定チェックリス トに詳述される完全な認定文書を GLEIF に提出することが求められる。その後、GLEIF は、候補 LEI 発行者が以下のいずれに該当するかを決定するため、90 営業日を超えない 審査期間を有する：

1. 合格し、認定証書を受領し、LEI サービスの提供を開始することが許可される、又は
2. 不合格、基本契約が終了し、LEI サービスの提供が認められない、又は
3. 暫定的に合格。この場合、GLEIF は、候補 LEI 発行者が LEI サービスを提供する権限及び完全な認定証書を受領するために何をしなけ ればならないかについての説明を提供する。

認定プロセスにおいて満たされるべき要件は、認定マニュアルに更に記載されている。

下図は、認定プロセスの 6 つのステップを示している。各ステップにおけるアクションの概要は、図の下のテキストに記載されている。

ステップ1：認定の開始

貴組織は、グローバル取引主体識別子認証（GLEIF）の認定を受けた LEI 発行者となるための申 請を検討している。最初のステップは、グローバル LEI システムにおける GLEIF の役割及び LEI 発行者の機能を理解することである。

ステップ 2：認定計画の策定

すべての組織は「申請者」としてプロセスを開始し、GLEIF の審査のための認定計画を作成する。認定計画は、貴組織がグローバル LEI システムにどのように統合するのか、また、どのようなサービスの 提供を検討しているのかを記述する。認定計画が完了し、認定計画チェックリストに記載された全ての要件を満たすと判断した時点で、 認定計画を提出する。

ステップ3：認定計画の合意

貴組織は、グローバル LEI システム及び GLEIF の業務との整合性を確保するため、GLEIF とのパートナ ーシップの下、貴組織の目標、目的及び事業計画を見直す。認定計画は、貴組織がグローバル LEI システムにどのように参加し、その恩恵を受けるかを GLEIF に伝えるハイレベルのロードマップである。

ステップ 4：マスター・アグリーメントの署名

認定計画が承認されると、認定申請者と GLEIF は、両当事者の義務を定義する正式な拘束力の ある契約であるマスター・アグリーメントを締結する：この契約は、LEI 発行者として LEI サービスを提供することに関し、GLEIF がその監視及び 支援の役割において、及び申請者の組織において、両当事者の義務を定義する正式な拘束力のある 契約である。

ステップ 5：認定要件の実施

現在「候補」と呼ばれる貴組織は、認定チェックリストを作成する。認定チェックリストは、当社のウェブサイトから入手可能です。
提出の際には、必ず最新版のチェックリストを使用してください。
チェックリストは、貴社の内部統制と LEI 発行者の業務慣行要件の理解に焦点を当てた詳細なアンケートで す。
このチェックリストは、認定プロセスにおいて最も時間のかかる部分であり、回答内容を十分に説明するための補足資料が必要となる場合があります。マスター・アグリーメントが締結された日から6ヶ月以内に、必要書類一式を提出してください。

ステップ6：認定文書の評価

合意されたスケジュールに基づいて、GLEIFは完成した認定文書を確認し、期待される標準へのコンプライアンスレベルを評価します。場合によっては、追加情報の提出を求めることがあります。GLEIF は、リソースの需要に応じ、評価完了までに最長 90 営業日を要する場合がある。

申請者及び LEI 発行候補者は、申請に対するフィードバックを受領し、必要な場合には追加的な情 報を求められることがある。その後、GLEIF理事会の最終決定が通知されます。成功裏に完了した場合、GLEIF の認定となり、認定された管轄区域の取引主体への LEI 発行開始の認可 が与えられる。

GLEIF 認定は、提示された資料及び実施されたテストに基づき、LEI 発行者が GLEIF の品質及びパフォ ーマンス・スタンダードを満たすか、上回ることを確認するものであり、マスター・アグリーメントは、LEI 発行者に対し、当初 3 年間の運用年ごとにこれらの品質スタンダードを維持することを求めている。