Sobre el IPJ Acreditación de la GLEIF de Emisores de IPJ

Proceso de Acreditación



El proceso de acreditación establecido por la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), que deben superar satisfactoriamente las organizaciones que quieran convertirse emisores de IPJ, se divide en dos fases.

Las organizaciones autorizadas a emitir IPJ a personas jurídicas que participan en operaciones financieras se denominan «Unidades Operativas Locales (UOL)».

En la primera fase del proceso de acreditación, la organización que quiere convertirse en emisor de IPJ, es decir, la UOL Solicitante, tiene que crear un plan de acreditación. En este, deberán indicarse las metas, los objetivos y las capacidades de la UOL Solicitante y la forma en la que se adaptan al entorno operativo y de control de la GLEIF. Después de que la GLEIF lo revise y lo apruebe, la UOL Solicitante deberá firmar el Convenio Marco. Este lo designa como UOL Candidata y comienza la segunda fase.

En la segunda fase la UOL Candidata debe presentar toda la documentación para la acreditación, tal y como se indica en el Listado de comprobación de la Acreditación, para que la GLEIF la revise durante los seis meses posteriores a la firma del Convenio Marco. Después, la GLEIF dispone de un periodo de revisión que no podrá ser superior a noventa días hábiles para determinar si la UOL Candidata:

  1. Aprueba, por lo que recibirá su Certificado de Acreditación y podrá comenzar a ofrecer servicios de IPJ, o
  2. Suspende, rescindirá su Convenio Marco y no podrá ofrecer servicios de IPJ, o
  3. Aprueba de forma provisional. En este caso, la GLEIF ofrecerá una explicación de qué autoridad tiene ahora la UOL Candidata con respecto a la oferta de servicios de IPJ y qué debe hacer para recibir el Certificado de Acreditación íntegro.

Los requisitos que se deben cumplir durante el proceso de acreditación se describen con más detalle en el Manual de Acreditación.

Además, la GLEIF pone a su disposición un documento titulado «Guía Práctica de las Herramientas de Comunicación de la Acreditación», que facilita información para los participantes nuevos y existentes del Sistema Global del IPJ sobre la forma en que se deben utilizar las herramientas de comunicación necesarias para el proceso de acreditación de la GLEIF.

En el gráfico a continuación se muestran los seis pasos del proceso de acreditación. En el texto situado por debajo del gráfico, se puede acceder a un resumen de las medidas relativas a cada paso.

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Paso 1: Inicio de la Acreditación
Su organización está pensando presentar una solicitud para convertirse en emisor de IPJ acreditado de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), es decir, una Unidad Operativa Local (UOL). El primer paso consiste en comprender la función de la GLEIF en el Sistema Global del IPJ y las funciones de una UOL.
Paso 2: Elaboración del Plan de Acreditación
Todas las organizaciones comienzan el proceso en calidad de «Solicitantes» y preparan un plan de acreditación para que la GLEIF lo revise. El plan de acreditación describe la forma en la que su organización se ve a sí misma integrada en el Sistema Global del IPJ y qué tipo de servicios está considerando prestar. Presentará su plan de acreditación cuando crea que está terminado y cumple todos los requisitos que se describen en el Listado de comprobación del Plan de Acreditación.
Paso 3: Acordar el Plan de Acreditación
Su organización, en colaboración con la GLEIF, revisará sus metas, sus objetivos y su plan de negocio para velar por que se ajusten al Sistema Global del IPJ y las operaciones de la GLEIF. El plan de acreditación es la hoja de ruta de alto nivel que comunica a la GLEIF la forma en que su organización participará y se beneficiará del Sistema Global del IPJ.
Paso 4: Firma del Convenio Marco
Cuando su plan de acreditación sea aprobado, el Solicitante y la GLEIF formalizarán el Convenio Marco, un contrato formal y vinculante en el que se definen las obligaciones de ambas partes: La GLEIF, desde su función de supervisión y apoyo y su organización con respecto a la prestación de servicios del IPJ en calidad de UOL.
Paso 5: Aplicación de los Requisitos de la Acreditación
Su organización, que a partir de ahora pasará a denominarse «Candidata», preparará el Listado de comprobación de la Acreditación. El Listado de comprobación de la Acreditación se encuentra disponible en nuestro sitio web; asegúrese de utilizar en su envío la versión más actualizada de dicho Listado.

El Listado de comprobación es un cuestionario detallado, que se centra en sus controles internos y en el conocimiento de los requisitos operativos prácticos de una UOL. Es posible que esta sea la parte que más tiempo requiere del proceso de acreditación, ya que con frecuencia sus respuestas exigen documentación de apoyo adicional para explicar completamente sus respuestas. Tiene hasta seis meses naturales desde la firma del Convenio Marco para enviar un conjunto de documentación completo.
Paso 6: Evaluación de la Documentación de la Acreditación
En base a un calendario acordado, la GLEIF revisará la documentación de la acreditación finalizada y evaluará el nivel de cumplimiento con las normas esperadas. En algunos casos, es posible que se pida información adicional. La GLEIF precisará de hasta noventa días hábiles para llevar a cabo su revisión, en función de las demandas de sus recursos.

Recibirá una respuesta a su solicitud y puede que, cuando resulte necesario, se le solicite información adicional. Se le notificará de la decisión final del Consejo de Administración de la GLEIF. Si la realización es correcta recibirá la acreditación de la GLEIF y una autorización para empezar a emitir IPJ a las personas jurídicas en sus jurisdicciones autorizadas.

La acreditación de la GLEIF confirma que la UOL cumple o supera las normas de calidad y rendimiento de la GLEIF, con base en los materiales presentados y las pruebas realizadas; el Convenio Marco exige a la UOL que mantenga dichas normas de calidad todos los años de actividad durante un periodo inicial de tres años.