Iniciativa del indicador de conformidad reguladora para aumentar la transparencia en los mercados financieros mundiales

La necesidad de una mayor transparencia en los mercados financieros globales

La economía mundial se enfrenta a niveles nunca vistos de fraude relacionado con la identidad. Este aumento de la delincuencia digital está causando daños financieros en todo el mundo y destruyendo la vital confianza entre las organizaciones que son contrapartes, en particular las que operan a escala transfronteriza y en diferentes jurisdicciones. Además, las crisis financieras han demostrado la necesidad de una identificación única de las partes en las transacciones financieras, así como la descripción de las interconexiones entre entidades legales, para que las autoridades y los partícipes puedan realizar un seguimiento adecuado de los riesgos financieros.

Nueva iniciativa para reducir al mínimo el riesgo de fraude y aumentar la transparencia: el indicador de conformidad reguladora

El indicador de conformidad reguladora es una oportunidad interesante para fomentar y promover una mayor transparencia en las transacciones a través de una comunicación actualizada y completa por parte de las entidades legales mediante datos de referencia de la entidad legal accesibles, normalizados y de alta calidad a disposición de los usuarios. Esto potenciará la transparencia y la confianza entre los partícipes del mercado.

Presentación del indicador de conformidad reguladora

El indicador de conformidad reguladora es una herramienta sencilla y clara para que los usuarios de datos globales determinen si los registros de LEI individuales cumplen determinadas normativas del Comité de Supervisión Regulatoria (ROC). Un LEI etiquetado como «conforme» indica que se han cumplido los siguientes criterios (junto con las ventajas relacionadas):

• El registro del LEI está al día: el registro del LEI se ha renovado a tiempo.
  • Acelerar la identificabilidad de las entidades legales en los diferentes mercados mundiales y la inversión basada en datos
  • Facilitar la diligencia debida mediante información actualizada sobre las partes, especialmente en las transacciones transfronterizas
• La información de nivel 2 está completa: la entidad legal ha notificado datos sobre sus matrices directas y de control, o una de las razones aceptables para no notificar estos datos.
  • Aumentar la capacidad de detectar y controlar los riesgos a través de conexiones entre entidades
  • Medida de la transparencia empresarial fácil de utilizar

Al permitir un seguimiento más riguroso de los datos de las transacciones y respaldar una mayor claridad en sus estructuras de propiedad, las entidades con estatus «conforme» demuestran su compromiso inquebrantable con la transparencia. Su condición de «conforme» también indica a los socios y a otras organizaciones que su LEI puede utilizarse para agilizar de manera fiable las comprobaciones de diligencia debida, la incorporación y otros procesos con las contrapartes, facilitando los negocios con ellas. Por el contrario, un LEI etiquetado como «no conforme» demuestra que la entidad legal necesita renovar o actualizar su registro de LEI.

El indicador de conformidad reguladora no es un indicador de la calidad de los datos. En este sentido, complementa el programa de gestión de la calidad de los datos del Sistema Global del LEI que evalúa el cumplimiento normativo técnico de un registro de LEI con los formatos de archivo y las normas del ciclo de vida publicados.

Ventajas del indicador de conformidad reguladora

Al fomentar que las entidades demuestren su propio compromiso con la transparencia y garanticen que sus correspondientes datos de inscripción en el registro de LEI están actualizados y son completos atendiendo a los informes de relaciones, las comunidades empresariales mundiales pueden obtener diversas ventajas:

• Lucha contra la delincuencia financiera: el indicador de conformidad reguladora promueve mayores niveles de precisión y exhaustividad que permiten que los conjuntos de datos críticos se compartan y cotejen de manera más eficiente, posibilitándose así los análisis mejorados necesarios para detectar y combatir la delincuencia financiera.
• Supervisión del riesgo de mercado: el indicador de conformidad reguladora permite detectar más fácilmente las interconexiones y es compatible con los análisis necesarios para supervisar los riesgos en los mercados financieros.
• Mejora de los procesos operativos: el indicador de conformidad reguladora mejora la transparencia del cumplimiento normativo relevante para los procesos operativos, incluido un análisis más oportuno. Esto reduce los fallos en las transacciones, disminuye los costes de conectividad, conciliación, limpieza y agregación de conjuntos de datos y recorta los costes de información.

Se anima a las entidades a tomar medidas para garantizar que su LEI se ajuste a las políticas del ROC en el Sistema Global del LEI. Es importante destacar que un LEI etiquetado como «conforme» es una forma sencilla y elegante de que las entidades garanticen el cumplimiento normativo básico de una gran cantidad de regulaciones internacionales.

Acceso al indicador de conformidad del ROC

La iniciativa del indicador de conformidad reguladora consta de dos componentes principales. Un panel interactivo muestra los niveles de conformidad en todo el mundo, lo cual respalda la gestión de la calidad de los datos en el Sistema Global del LEI de forma proactiva y transparente.

También se incluye información en los datos de búsqueda del LEI, la Golden Copy de los archivos de la GLEIF y la API de la GLEIF para que los usuarios de los datos puedan identificar fácilmente si un registro específico de LEI se ajusta a las políticas del ROC.