Proceso de Acreditación

El proceso de acreditación del Emisor del IPJ de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), también denominado Unidad Operativa Local (UOL), debe ser completado con éxito por las organizaciones que deseen convertirse en Emisores del IPJ. Se divide en dos fases.

La primera fase requiere que el Emisor del IPJ solicitante elabore un plan de acreditación. En él deben esbozarse las metas, los objetivos y las capacidades del Emisor del IPJ solicitante y cómo encajan en el entorno operativo y de control de la GLEIF. Una vez revisado y aprobado por la GLEIF, el Emisor del IPJ solicitante deberá firmar el Contrato Marco. Esto lo designa como Emisor del LEI Candidato y comienza la segunda fase.

La segunda fase exige que el Emisor del IPJ Candidato presente a la GLEIF toda la documentación de acreditación, tal y como se detalla en la Lista de Comprobación de Acreditación, para su revisión en un plazo de tres meses a partir de la firma del Contrato Marco. A continuación, la GLEIF dispone de un período de revisión no superior a noventa días hábiles para determinar si el Emisor del LEI Candidato:

1. Aprueba, recibe su Certificado de Acreditación y puede empezar a ofrecer servicios de IPJ, o
2. No lo consigue, se rescinde su Acuerdo Marco y no se le permite ofrecer servicios de IPJ, o
3. Se aprueba provisionalmente. En este caso, la GLEIF ofrece una explicación de la autoridad que tiene ahora el Emisor del IPJ Candidato para ofrecer servicios de IPJ y lo que debe hacer para recibir el Certificado de Acreditación completo.

Los requisitos que deben cumplirse durante el proceso de acreditación se describen con más detalle en el Manual de Acreditación.

El siguiente diagrama muestra los seis pasos del proceso de Acreditación. En el texto que aparece debajo del diagrama se ofrece un resumen de las acciones correspondientes a cada paso.

Paso 1: Iniciar la acreditación

Su organización está estudiando una solicitud para convertirse en Emisor del IPJ acreditado por la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). El primer paso es comprender el papel de la GLEIF en el Sistema Global del IPJ y las funciones de un Emisor del LEI.

Paso 2: Desarrollar el Plan de Acreditación

Cada organización comienza el proceso como "Solicitante" y prepara un plan de acreditación para que lo revise la GLEIF. El plan de acreditación describe cómo se ve su organización a sí misma integrándose en el Sistema Global del IPJ y qué tipo de servicios está considerando prestar. Presentará su plan de acreditación cuando considere que está completo y cumple todos los requisitos descritos en la Lista de Comprobación del Plan de Acreditación.

Paso 3: Acordar el Plan de Acreditación

Su organización, trabajando en colaboración con la GLEIF, revisará sus metas, objetivos y plan de negocio para garantizar la alineación con el Sistema Global del IPJ y las operaciones de la GLEIF. El plan de acreditación es la hoja de ruta de alto nivel que comunica a la GLEIF cómo participará su organización en el Sistema Global del IPJ y cómo se beneficiará de él.

Paso 4: Firma del Contrato Marco

Una vez aprobado su plan de acreditación, el Solicitante y la GLEIF firmarán el Contrato Marco, un contrato formal y vinculante que define las obligaciones de ambas partes: La GLEIF, en su función de supervisión y apoyo, y su organización con respecto a la prestación de servicios de IPJ como Emisor del LEI.

Paso 5: Aplicar los requisitos de Acreditación

Su organización, que ahora se denomina "Candidato", preparará la Lista de Comprobación de Acreditación. La Lista de Comprobación para la Acreditación está disponible en nuestro sitio web - asegúrese de utilizar la versión más actualizada de la Lista de Comprobación en su presentación.

La Lista de Comprobación es un cuestionario detallado que se centra en sus controles internos y en la comprensión de los requisitos de las prácticas operativas de un Emisor del LEI. Se trata probablemente de la parte del proceso de acreditación que más tiempo requiere, ya que sus respuestas requerirán a menudo documentación de apoyo adicional para explicar plenamente sus respuestas. Dispone de hasta 6 meses naturales a partir de la fecha de firma del Contrato marco para presentar un conjunto completo de documentación.

Paso 6: Evaluación de la documentación de acreditación

Basándose en el calendario acordado, la GLEIF revisará la documentación de acreditación completa y evaluará el nivel de cumplimiento de las normas previstas. En algunos casos, podrá solicitarse información adicional. La GLEIF puede tardar hasta noventa días hábiles en completar su evaluación, en función de la demanda de recursos.

Los Emisores del LEI solicitantes y candidatos recibirán comentarios sobre su solicitud y se les podrá pedir información adicional cuando sea necesario. A continuación, se les comunicará la decisión final del Consejo de Administración de la GLEIF. Si se completa con éxito, se obtiene la acreditación de la GLEIF y la autorización para empezar a emitir IPJ a personas jurídicas en jurisdicciones autorizadas.

La Acreditación de la GLEIF confirma que el Emisor del LEI cumple o supera los Estándares de Calidad y Rendimiento de la GLEIF sobre la base de los materiales presentados y las pruebas realizadas; el Contrato Marco exige que el Emisor del LEI mantenga estos Estándares de Calidad cada año operativo durante un período inicial de tres años.