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Conecte os pontos com os Dados de LEI de Alta Qualidade: GLEIF introduz novos critérios de qualidade e verificações de desempenho para otimizar ainda mais a qualidade dos dados no Global LEI System

A GLEIF continua a aprimorar seu programa de gerenciamento de qualidade de dados, capacitando os participantes no mercado a beneficiarem da riqueza de informações disponíveis dentro da população de LEI


Autor: Stephan Wolf

  • Data: 2018-10-04
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Este blog descreve as melhorias mais recentes do programa de gerenciamento da qualidade de dados pela Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Com os relatórios de qualidade de dados mensais publicados em setembro de 2018, a GLEIF introduziu novos critérios de qualidade de dados e verificações adicionais de qualidade de dados. Isso permite uma análise de desempenho mais detalhada e aumenta mais a transparência na qualidade de dados obtida no Global Legal Entity Identifier (LEI) System.

No Global LEI System, a GLEIF é responsável por monitorar e garantir a alta qualidade dos dados de LEI. Em cooperação com outros parceiros, as organizações emissoras de LEI, nos concentramos em otimizar a qualidade, confiabilidade e usabilidade dos dados de LEI. Isso capacita os participantes no mercado a beneficiarem da riqueza de informações disponíveis dentro da população LEI. Cada LEI contém informações sobre a estrutura de propriedade de uma entidade, respondendo às perguntas “quem é quem” e “quem controla quem”. A GLEIF mantém todo o conjunto de dados de LEI disponível no Global LEI Index. Ele contém os registros de LEI históricos e atuais, incluindo os dados de referência relacionados em um repositório central e autoiterativo, e está acessível aos usuários de dados de LEI gratuitamente. O Global LEI Index é a fonte única global on-line que fornece dados de referência de entidades jurídicas padronizados, de alta qualidade e abertos.

Os links para os relatórios mensais de qualidade de dados publicados pela GLEIF e outros materiais de base estão incluídos nos “links relacionados” abaixo.

Novos critérios de qualidade de dados introduzidos para medir o nível de qualidade de dados no Global LEI System

Um recurso fundamental que distingue o LEI dos identificadores de propriedade é que a GLEIF proporciona transparência completa em relação ao nível de qualidade de dados obtidos no Global LEI System. Fazemos isso disponibilizando os seguintes relatórios mensais:

  • Os Relatórios Globais de Qualidade de Dados de LEI demonstram o nível geral da qualidade de dados obtida no Global LEI System.
  • Os Relatórios de Qualidade de Dados dos Emissores de LEI analisam o nível de qualidade de dados obtidos pelas organizações individuais emissoras de LEI (também chamadas de “Unidades Operacionais Locais”).

Em estreito diálogo com o Comitê de Supervisão Regulatória de LEI e as organizações emissoras de LEI, a GLEIF definiu um conjunto de critérios de qualidade medíveis para esclarecer o conceito de qualidade de dados relativo à população de LEI. Para isso, foram usados as normas desenvolvidos pela International Organization for Standardization (ISO). Eles incluem critérios como integralidade, abrangência e integridade dos registros de dados de LEIs. (Para a lista completa dos critérios de qualidade de dados, consulte a página do site da GLEIF “Programa de Gerenciamento de Qualidade de Dados da GLEIF - Perguntas e Respostas” incluída nos “links relacionados” abaixo.) Ao instituir um conjunto de critérios de qualidade definidos, a GLEIF estabeleceu um benchmark objetivo e transparente para avaliar o nível de qualidade de dados no Global LEI System.

Com seus relatórios de qualidade de dados publicados em setembro de 2018, a GLEIF introduziu verificações atribuídas a três novos critérios de qualidade de dados:

  • Acessibilidade: Itens de dados que são facilmente obtidos e legais para acessar com fortes proteções e controles integrados no processo.
  • Proveniência: Histórico ou pedigree de valor de uma propriedade.
  • Representação: As características de qualidade de dados que analisam o formato, padrão, legibilidade e utilidade de dados para seu uso previsto.

Esses novos critérios de qualidade de dados contribuem para avaliar se os registros de dados de LEI são consistentes e plausíveis.

Novas verificações de qualidade de dados aumentam ainda mais a usabilidade e confiabilidade dos dados de referência de LEI

Recapitulando: O processo de manutenção da qualidade de dados de LEI começa com a entidade registradora. Por meio do autorregistro, a entidade registradora deve fornecer dados precisos de referência do LEI. A organização emissora de LEI deve então verificar os dados de referência de LEI com a fonte autorizada local – um Registro Comercial nacional, por exemplo – e emitir um LEI compatível com a norma de LEI. Assim que a entidade jurídica obtiver um LEI, ele será publicado junto com os dados de referência da entidade jurídica em questão pela Unidade Operacional Local que emitiu o LEI. Cada Unidade Operacional Local publica arquivos atualizados diariamente, incluindo todos os LEIs emitidos e dados de referência relacionados.

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Através do software desenvolvido pela GLEIF, os registros de dados de LEI disponibilizados pelas entidades emissoras de LEI são verificados diariamente em relação aos critérios de qualidade definidos. A GLEIF envia um relatório diariamente com os detalhes dos resultados da avaliação de desempenho para as entidades emissoras de LEI. Com os relatórios de qualidade de dados publicados em setembro de 2018, a GLEIF introduziu várias verificações de qualidade de dados novas. No total, a GLEIF executa 75 verificações de qualidade para avaliar a qualidade geral do conjunto de dados de LEI.

As novas verificações de qualidade examinam, especificamente:

Uso da Lista de Autoridades de Registro da GLEIF: Conforme mencionado acima, uma organização emissora de LEI deve verificar os dados de referência de LEI fornecidos por um registrador com a fonte autorizada local antes de emitir um LEI. A GLEIF publica a “Lista de Autoridades de Registro”. Contém mais de 650 registros de empresas e outras fontes de autoridade de registro relevantes e atribui um código único a cada registro na lista. As organizações emissoras de LEI consultam esse código nos processos de emissão de LEI e o publicam com o registro de LEI. A Lista de Autoridades de Registro normaliza a referência cruzada fornecida pela entidade jurídica à sua fonte autorizada local pela primeira vez. Com essa lista, a GLEIF facilita para os usuários de dados do LEI associarem o LEI a outras fontes de dados.

A GLEIF introduziu várias verificações de qualidade de dados novas para verificar se um registro de LEI indica o código correto atribuído à fonte autorizada relevante na Lista de Autoridades de Registro. Caso um registro de LEI não cumpra essas verificações, os emissores de LEIs responsável deve atualizar o registro para proporcionar o código correto. Isto garante que os usuários de dados podem aproveitar totalmente a informação normalizada fornecida com a Lista de Autoridade de Registro – e, subsequentemente, com um registro de LEI – ao pesquisar informações sobre uma entidade específica e vincular seu LEI a outras fontes, por exemplo, um registro comercial.

Ao escrutinar a aplicação correta do código de Lista de Autoridades de Registro, a GLEIF também determina se um emissor de LEI pode indicar plausivelmente que um registro de LEI é totalmente corroborado. Se um registro de LEI inclui a informação de que é um “LEI Totalmente Corroborado”, isso significa que com base nos procedimentos de validação em uso pelo emissor de LEI, há informação suficiente contida nas fontes públicas autorizadas (identificada com um código da Lista de Autoridades de Registro) para corroborar a informação que a entidade jurídica forneceu. A GLEIF agora executa verificações específicas para investigar a relação entre o campo de dados em um registro de LEI que indica o código da Lista de Autoridades de Registro e o campo que indica se um registro é totalmente corroborado. Se um registro de LEI é declarado como sendo totalmente corroborado, mas o código da Lista de Autoridades de Registro estiver faltando ou apresentar erros, as verificações de qualidade de dados associadas falharão e o emissor de LEI deverá fornecer mais informações. Com as novas verificações de dados relacionadas, a GLEIF aumenta ainda mais a confiabilidade das informações incluídas em um registro de LEI.

Uso do ISO 20275 – Lista de Códigos de Formas de Entidades Jurídicas: A GLEIF publica a “Lista de Códigos de Formas de Entidades Jurídicas (ELF)”. A primeira iteração, lançada em novembro de 2017, lista mais de 1.600 formas jurídicas de entidade em mais de 50 jurisdições. Exemplos de formas jurídicas de entidades: Sociedade de Responsabilidade Limitada (LLP), Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH) ou Société Anonyme (SA). A Lista de Códigos ELF atribui um código único a cada forma de entidade jurídica. A Lista de Códigos ELF é baseada na norma ISO 20275 “Serviços Financeiros – Formas Jurídicas de Entidades (ELF)”.

Com as novas verificações de qualidade de dados, a GLEIF examina se um registro de LEI indica o código correto que representa a forma jurídica de uma entidade em conformidade com a Lista de Códigos ELF. O registro de LEI será reprovado neste teste se houver uma disparidade entre a forma jurídica associada com um código ELF e a forma jurídica indicada no nome de uma entidade. Integrar códigos ELF em um conjunto padronizado de dados de referência sobre uma entidade jurídica disponível dentro do Global LEI Index otimiza ainda mais as informações básicas incluídas em cada registro LEI. Os dados mais enriquecidos proporcionam uma experiência de usuário melhorada, porque ajuda a categorizar entidades jurídicas e, portanto, possibilita mais informações ao mercado global. A nova verificação de qualidade relacionada garante, portanto, que os usuários de dados podem aproveitar plenamente o código ELF como parte das informações do cartão profissional incluídas com um registro de LEI.

Informações corretas sobre a estrutura de propriedade (“quem controla quem”): As informações do cartão profissional disponível com os dados de referência de LEI, por exemplo, o nome oficial de uma entidade jurídica e seu endereço registrado, é referida como dados de “Nível 1”. Elas respondem à pergunta “quem é quem”. O conjunto de dados de LEI também incluem os dados de “Nível 2” para responder a pergunta “quem controla quem”. Tais dados permitem a identificação de controladoras diretas e finais de uma entidade jurídica e vice-versa, para que as entidades controladas por empresas individuais possam ser pesquisadas.

Com base nas novas verificações de qualidade de dados, a GLEIF verifica se as informações de propriedade relacionadas a um registrador de LEI são registradas de acordo com a política aplicável definida pelo Comitê de Supervisão Regulatória de LEI. Além disso, a GLEIF agora investiga a plausabilidade das informações de relacionamento relevantes a entidades classificadas como filiais que obtiveram um LEI. Essas novas verificações melhoram ainda mais a confiabilidade dos dados de LEI.

Documentação atualizada fornece informações detalhadas sobre a metodologia utilizada para avaliar a qualidade dos dados no Sistema Global de LEI

O documento "Definição das Regras de Qualidade de Dados" (Data Quality Rule Setting) identifica as comparações efetuadas com os critérios de qualidade. Os resultados da avaliação de qualidade refletidos nos relatórios de qualidade de dados mensais da GLEIF se baseiam nos resultados dessas verificações. Em setembro de 2018, a GLEIF publicou a versão atualizada 2.1 do documento, que detalha as novas verificações de qualidade de dados descritas acima.

Além disso, a GLEIF disponibiliza um "Dicionário de Relatório de Qualidade de Dados" (Data Quality Report Dictionary) relevante a, respectivamente, Relatório Global de Qualidade de Dados de LEI e os Relatórios de Qualidade de Dados do Emissor de LEI, que descrevem a aplicação dos critérios de qualidade de dados na prática. Qualquer parte interessada está convidada a examinar como os números incluídos nos relatórios de qualidade de dados mensal são calculados e como os cálculos são implementados. As versões atualizadas dos dicionários também foram publicadas em setembro de 2018.

A qualidade de dados no Global LEI System continua muito alta

A GLEIF desenvolveu uma metodologia para classificar o nível de qualidade de dados de LEI. A “Classificação Total de Qualidade de Dados de LEI” representa a porcentagem de todos os registros de dados de LEI que foram aprovados com sucesso nas verificações passadas executadas para identificar se os registros atendiam aos critérios de qualidade definidos. A Classificação Total de Qualidade de Dados é indicada com cada Relatório Global de Qualidade de Dados de LEI. Seguindo a introdução de verificações de qualidade de dados novas e mais rigorosas com o Relatório Global de Qualidade de Dados de LEI publicado em setembro de 2018, a Classificação Total de Qualidade de Dados permaneceu estável, com uma classificação acima de 99 porcento.

Esse resultado foi confirmado com os relatórios de qualidade de dados publicados em outubro de 2018.

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Sobre o autor:

Stephan Wolf é o CEO da Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Desde janeiro de 2017, Wolf é Co-Orientador do Grupo Técnico Consultivo FinTech 68 da Organização Internacional para o Comitê Técnico de Normalização (ISO TC 68 FinTech TAG). Em janeiro de 2017, Wolf foi considerado um dos 100 Maiores Líderes em Identidade pela One World Identity. Ele tem uma vasta experiência em estabelecer operações de dados e estratégia de implementação global. Liderou o avanço das principais estratégias de negócios e desenvolvimento de produtos ao longo de sua carreira. Wolf foi cofundador da empresa IS Innovative Software GmbH, em 1989, sendo seu primeiro administrador executivo. Posteriormente, foi nomeado porta-voz do conselho executivo de sua sucessora, a IS.Teledata AG. Esta empresa se tornou parte da Interactive Data Corporation onde o Sr. Wolf era Diretor de Tecnologia.


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Gestão de Dados, Qualidade de Dados, Relatórios de Gestão de Qualidade de Dados da GLEIF, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), Global LEI Index, Nível 2 / Dados de Relacionamentos (Quem controla quem), Dados Abertos, Normas