A GLEIF e a SWIFT apresentam o primeiro arquivo de relacionamento BIC para LEI de código aberto para permitir a interoperabilidade em várias plataformas de ID
A cooperação significativamente agilizará os processos de verificação de entidades e reduzirá os custos de gerenciamento de dados
Autor: Stephan Wolf
Data: 2018-02-08
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A Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) publicou o primeiro arquivo de relacionamento mensal que corresponde a um Código de Identificação de Empresa (BIC) atribuído a uma organização contra seu Identificador de Entidade Jurídica (LEI). Com o lançamento deste arquivo de código aberto, a GLEIF e a SWIFT foram pioneiras de um modelo de cooperação que, pela primeira vez, permite aos participantes do mercado vincular e fazer referência cruzada desses identificadores-chave de entidades de forma gratuita. Isso significativamente agilizará os processos de verificação de entidades e reduzirá os custos de gerenciamento de dados.
O arquivo do relacionamento BIC para LEI é construído com base em um processo de mapeamento estabelecido pela SWIFT e certificado pela GLEIF. É publicado no site da GLEIF no formato CSV (veja "links relacionados" abaixo) e será atualizado mensalmente. Em fevereiro de 2018, mais de um milhão de LEIs foram emitidos para entidades jurídicas globalmente. Dos aproximadamente 130.000 BICs atribuídos até hoje, atualmente cerca de 45.000 pertencem a organizações que são entidades jurídicas ou agências estrangeiras e, portanto, qualificam-se para o mapeamento de LEIs.
A disponibilidade do arquivo de relacionamento BIC para LEI de código aberto facilitará o processo de coleta, agregação e reconciliação de informações de contrapartes com base na interoperabilidade em plataformas paralelas de ID. Isto é particularmente relevante para os prestadores de serviços ativos nos mercados de pagamentos e derivativos de Balcão (OTC) relacionados com a gestão de relacionamento com clientes ou com a devida diligência relevante para conhecer o seu cliente (KYC) e conhecer o seu fornecedor (KYS).
No comunicado de imprensa publicado pela GLEIF em 8 de fevereiro de 2018, o Chefe Global de Pagamentos da SWIFT, Harry Newman, comentou: “Os relacionamentos de BIC para LEI e os dados de relatórios regulatórios relacionados são altamente solicitados pelos participantes do mercado. O mapeamento de LEIs pode ser intensivo em recursos, mas na SWIFT temos uma equipe dedicada focada no estabelecimento de relacionamentos com a mais alta qualidade. Estamos ansiosos para trabalhar com a GLEIF e a indústria enquanto continuamos a ajudar a simplificar a conformidade com Basel II e outros regulamentos”.
A identificação de entidades pode ser uma tarefa demorada, cara e complexa. As informações relevantes geralmente são armazenadas em sistemas internos e externos diferentes e marcadas em diferentes números de identificação de clientes. O arquivo de relacionamento BIC para LEI de código aberto é um passo importante para a consolidação de informações. Isso significativamente reduzirá o custo associado à verificação de entidades até o momento. Na GLEIF, estamos orgulhosos em fornecer esta solução conjunta e gostaria de agradecer à SWIFT pela oportunidade de cooperação.
Certificação dos serviços de mapeamento de LEI
A cooperação entre os pilotos da SWIFT e a GLEIF é a certificação do serviço de mapeamento de LEI oferecido pela GLEIF aos fornecedores de dadose outras organizações interessadas. O serviço foi concebido para garantir que o LEI seja adequadamente adaptado ao identificador aplicável. A certificação do serviço de mapeamento de LEI incluirá uma facilidade de desafio público para todos os arquivos de relacionamento de mapeamento, que fornecerá a qualquer usuário um arquivo de relacionamento com a oportunidade de fundamentar dúvidas sobre pares individuais. Por favor, veja “Ficha técnica de mapeamento BIC para LEI” (BIC-to-LEI Mapping Factsheet) na seção “links relacionados” para mais detalhes sobre pares BIC/LEI individuais desafiadores.
Para obter mais informações sobre a certificação do serviço de mapeamento de LEI, entre em contato com LEImapping@gleif.org.
Sobre o BIC
O BIC (ISO 9362) é uma norma internacional desenvolvido pela Organização Internacional de Normalização (ISO) para a identificação de instituições no setor de serviços financeiros. A SWIFT é a autoridade de registro para a norma BIC nomeada pela ISO. Nessa função, SWIFT recebe pedidos de registro BIC, atribui um BIC e publica o registro de dados BIC relacionado.
Sobre o LEI
O LEI é um código alfanumérico de 20 dígitos baseado na norma ISO 17442. Ele permite a identificação clara e única das entidades jurídicas envolvidas em transações financeiras. Cada LEI contém informações sobre a estrutura de propriedade de uma entidade para responder as perguntas "quem é quem" e "quem controla quem" entre os participantes do mercado. A GLEIF assegura acesso gratuito ao conjunto completo de dados LEI com o Global LEI Index. Este é o único recurso global on-line que fornece dados de referência de entidades jurídicas padronizados, de alta qualidade e abertos.
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Stephan Wolf é o CEO da Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). Em 2023, ele foi eleito membro do Conselho da Câmara Internacional de Comércio (ICC) da Alemanha. Em 2021, ele foi indicado para um Novo Conselho Deliberativo da Indústria (IAB) como parte da Iniciativa de Normas Digitais (DSI) da ICC global. Nessa capacidade, ele atua como copresidente do fluxo de trabalho no "Ambiente de Tecnologia Confiável". Entre janeiro de 2017 e junho de 2020, Wolf foi cocoordenador do International Organization for Standardization Technical Committee 68 FinTech Technical Advisory Group (ISO TC 68 FinTech TAG). Em janeiro de 2017, Wolf foi considerado um dos 100 Maiores Líderes em Identidade pela One World Identity. Ele tem uma vasta experiência em estabelecer operações de dados e estratégia de implementação global. Liderou o avanço das principais estratégias de negócios e desenvolvimento de produtos ao longo de sua carreira. Wolf foi cofundador da empresa IS Innovative Software GmbH, em 1989, sendo seu primeiro administrador executivo. Posteriormente, foi nomeado porta-voz do conselho executivo de sua sucessora, a IS.Teledata AG. Esta empresa se tornou parte da Interactive Data Corporation, onde o Sr. Wolf foi Diretor de Tecnologia. Wolf é formado em Administração de Empresas pela Universidade J. W. Goethe, localizada em Frankfurt am Main.
