Sobre el IPJ Formatos de Archivo de Datos Comunes

Datos de Nivel 2: Formato de Datos de Referencia de Matrices



El grupo de datos de Identificadores de Personas Jurídicas (IPJ) incluye los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién». Concretamente, las personas jurídicas que posean o adquieran un IPJ comunican su «matriz directa responsable de la consolidación contable», así como su «matriz de control responsable de la consolidación contable».

Se aplican procedimientos distintos en función de si las matrices directas y de control tienen IPJ o no.

Si la matriz directa y/o de control de una empresa que solicite una inscripción de IPJ no tiene un IPJ, se aplica lo siguiente: La persona jurídica filial tendrá la obligación de comunicar datos de referencia de sus matrices directas y de control a la organización emisora de IPJ de conformidad con el documento titulado «Formato de Datos de Referencia de Matrices». Este documento define el formato técnico que especifica cómo se almacenan los datos de referencia para matrices sin un IPJ y cómo se transfieren entre organizaciones emisoras de IPJ y la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). El formato de Datos de Referencia de Matrices se basa en el formato de Archivo de Datos Comunes de IPJ (LEI-CDF) versión 1.0 existente.

En noviembre de 2016, la GLEIF publicó el documento titulado «Formato de Datos de Referencia de Matrices» versión 1.0, con fines informativos. En mayo de 2017, la GLEIF publicó una nueva actualización: Formato de Datos de Referencia de Matrices versión 1.1. El documento detallado de especificaciones técnicas y la definición del esquema XML correspondiente pueden descargarse al pie de esta página. Los cambios introducidos en la versión 1.1, en comparación con la versión 1.0 del formato de Datos de Referencia de Matrices, son menores y compatibles con versiones anteriores. Estos cambios se detallan en la sección 1.7 («Notas de la versión») del documento de especificaciones técnicas disponible más abajo.

El formato de Datos de Referencia de Matrices requiere de la persona jurídica que facilite los siguientes elementos de información respecto a sus matrices directa y de control que no tengan un IPJ:

  • Denominación legal.
  • Domicilio social.
  • Domicilio de la sede.
  • Información del registro mercantil (de resultar aplicable): Identificación del registro y número de registro de la persona jurídica matriz.

Podrán facilitarse otros datos de IPJ-CDF válidos junto con los datos de referencia de la matriz si así lo desea la organización emisora de IPJ, pero esto es opcional.

Durante una fase inicial, no se publicarán los datos de referencia indicados por una entidad filial para sus matrices directa y de control que no tengan un IPJ.

En su documento normativo titulado «Recopilación de datos sobre matrices directas y de control de personas jurídicas en el Sistema Global del IPJ – Fase 1» (Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1), el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (LEI ROC) especifica con respecto a las matrices directas y de control de los solicitantes de inscripciones de IPJ que no posean un IPJ: En un principio, «los datos de referencia públicos de la entidad filial solo mencionarían que existe una matriz, pero que la matriz no consiente tener un IPJ o que no pudo ser contactada.» Se aplicarían tres reglas específicas a los datos recopilados sobre matrices sin IPJ (metadatos sobre matrices):

  • «No habría ninguna otra verificación de los metadatos sobre matrices que los documentos que ya se utilizan para establecer la relación, a fin de evitar costes excesivos para el Sistema Global del IPJ en comparación con la situación en la que se proporciona el IPJ de la matriz.» Esta información ayudaría a los emisores de IPJ a verificar, al menos una vez al año, que la matriz no tiene un IPJ desconocido para la filial.
  • «La falta de publicación de los metadatos sobre matrices y de las relaciones entre las entidades filiales en base a estos metadatos proporcionaría más tiempo para revisar, a partir de casos reales, si la publicación perjudicaría al Sistema Global del IPJ, y a esto se sumaría la preocupación de que estos datos de menor calidad pudieran afectar a la reputación del Sistema Global del IPJ y a la adopción del IPJ.»
  • Durante el tiempo que no se publiquen metadatos sobre matrices, a estos datos solo podrán acceder la GLEIF y los miembros del CSR IPJ.

El documento del CSR IPJ aclara además que, a más tardar seis meses después del inicio de la recopilación efectiva de datos de relaciones por las organizaciones emisoras de IPJ, el CSR IPJ «determinará si los metadatos sobre matrices se pueden poner a disposición del público como parte de los datos de referencia de la filial» o si se necesitará tiempo adicional para «abordar cualquier cuestión asociada con la publicación, con la expectativa de que la publicación se llevará a cabo tan pronto como sea posible.»

Para obtener información sobre datos de relaciones con respecto a empresas solicitantes de una inscripción de IPJ cuya matriz directa y/o de control tenga un IPJ, consulte esta página web específica de la GLEIF: Datos de Nivel 2: Formato de Registro de Relaciones (RR) de CDF.

Puede dirigir sus preguntas sobre el formato de Datos de Referencia de Matrices a leidata@gleif.org.

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