Datos del IPJ: Acceso y uso

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El Identificador de Entidad Legal (IPJ) permite una identificación clara y única de las personas jurídicas que participan en operaciones financieras y otras interacciones oficiales. La implantación del IPJ aumenta la capacidad de las autoridades de cualquier jurisdicción para evaluar el riesgo, llevar a cabo la vigilancia del mercado y adoptar medidas correctivas. El uso de un IPJ y un IPJV también genera beneficios tangibles para las empresas, incluida la reducción del riesgo de contraparte y el aumento de la eficiencia operativa. Esta página describe cómo acceder al grupo de datos de IPJ de calidad garantizada para obtener información de forma fácil y rápida sobre quién es quién y quién es el propietario de quién de forma gratuita. También ofrece una visión general de la comunicación diaria de datos de IPJ realizada por las organizaciones emisoras de IPJ junto con información relativa a los formatos de Archivos de Datos Comunes utilizados en este proceso para garantizar datos de referencia de IPJ de alta calidad, tal y como se define en la norma ISO 17442.

Conecte los puntos corporativos con el IPJ: el Índice Global del LEI

La información de la tarjeta de visita disponible con los Datos de referencia de la entidad legal, por ejemplo, el nombre oficial de una entidad legal y su domicilio social, se conoce como Datos de "nivel 1". Proporcionan la respuesta a la pregunta de quién es quién. Además, el grupo de datos del IPJ incluye los datos de "Nivel 2" que responden a la pregunta de quién es dueño de quién.

La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ha publicado el Índice Global del LEI. Contiene registros de IPJ históricos y actuales, incluidos los datos de referencia relacionados, en un repositorio central autorizado. Los datos de referencia proporcionan información sobre una persona jurídica identificable con un IPJ. El Índice Global del LEI es la única fuente global en línea que proporciona datos de referencia de la entidad legal abiertos, estandarizados y de alta calidad. La GLEIF ofrece varios medios para acceder al grupo de datos de IPJ disponibles públicamente, por ejemplo, a través de su herramienta de búsqueda basada en la web o su servicio de descarga de archivos (véase más abajo para más detalles). En función del modo seleccionado para acceder al grupo de datos de IPJ, los usuarios pueden obtener información adicional relevante para un registro de IPJ, como datos de referencia enriquecidos u otros identificadores que se hayan asignado al IPJ.

Con la página LEI Statistics, la GLEIF ofrece hechos y cifras clave sobre la población mundial de IPJ a través de gráficos interactivos y un mapa mundial desglosado.

Además, la GLEIF publica el informe trimestral Global LEI System Business Report, que destaca las principales tendencias relevantes para la adopción del IPJ y ofrece un análisis en profundidad del grupo de datos del IPJ. En concreto, los informes evalúan el crecimiento anual y las expectativas de renovación, evalúan el nivel de competencia entre organizaciones emisoras de IPJ que operan en el Sistema Global del IPJ y analizan las tasas de renovación del IPJ y la corroboración de los datos de referencia. La GLEIF también facilita estadísticas sobre información de matrices directas y de control proporcionada por personas jurídicas.

La GLEIF se compromete a garantizar un fácil acceso al conjunto completo de datos del IPJ

Los impulsores de la iniciativa del IPJ, es decir, el Grupo de los 20, el Consejo de Estabilidad Financiera y muchos reguladores de todo el mundo, han hecho hincapié en la necesidad de que el IPJ esté disponible para el bien público en general. Esto depende de que se garantice un acceso fácil a la población mundial de IPJ.

• Cualquier parte interesada puede acceder y buscar en el conjunto completo de datos del IPJ de forma gratuita y sin necesidad de registrarse utilizando la Herramienta de búsqueda del IPJ basada en la web desarrollada por la GLEIF. La herramienta de búsqueda del IPJ La herramienta de búsqueda del IPJ ofrece una funcionalidad mejorada que incluye la opción de identificar estructuras de propiedad corporativa o localizar otros identificadores que han sido asignados a un IPJ.
• La GLEIF también pone a disposición el conjunto completo de datos del IPJ, es decir, los "Archivos concatenados de la GLEIF", a través de su servicio de descarga de archivos. Estos archivos contienen el contenido de los archivos individuales, publicados por las organizaciones emisoras de IPJ , que enumeran todos los IPJ emitidos a personas jurídicas y los datos de referencia de IPJ relacionados.
• Los Archivos Golden Copy de la GLEIF y los archivos delta son de especial interés para los usuarios de datos de IPJ que deseen obtener información actualizada con frecuencia (tres veces al día) sobre IPJ y datos de referencia relacionados en un formato listo para usar. Los archivos delta permitirán a los usuarios de datos identificar rápidamente los IPJ nuevos o actualizados y los datos de referencia sin necesidad de descargar los archivos que contienen la población completa de IPJ.
• La interfaz de programación de aplicaciones (API) de la GLEIF proporciona a los desarrolladores acceso a la funcionalidad completa del motor de búsqueda de Datos del IPJ, incluidos filtros, búsquedas de texto completo y de un solo campo de los Datos de Nivel 1 (Registro del IPJ). También admite la recuperación de registros de IPJ (incluidos los enlaces a sus datos de Nivel 2, cuando estén disponibles) basándose en una búsqueda de sus datos de Nivel 2 asociados (relación), y la coincidencia "difusa" de campos de datos importantes como nombres y direcciones.

Asignación del LEI en múltiples plataformas de identificación: facilitar la interoperabilidad y la precisión

La asignación del IPJ a otros identificadores permite a los participantes en el mercado vincular y cruzar referencias de identificadores de entidades clave de forma gratuita. Esto agilizará significativamente los procesos de verificación de entidades y reducirá los costes de gestión de datos.

En febrero de 2018, la GLEIF anunció una cooperación que puso a prueba su servicio de Certificación de Asignación del LEI: la publicación del primer archivo mensual de código abierto de relación entre el Código Identificador de Negocio (BIC) y el LEI que se basa en un proceso de asignación establecido por SWIFT y certificado por la GLEIF. El archivo coteja los BIC asignados a una organización con su IPJ.

En abril de 2019, la GLEIF y la Asociación de Agencias Nacionales de Numeración (ANNA) pusieron a prueba los primeros archivos diarios de código abierto de relación entre el Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN) y el IPJ que vinculan los ISIN y los IPJ recién emitidos.

La GLEIF ha establecido un proceso de certificación gratuito - el servicio GLEIF Certification of Asignación del LEI - para garantizar que las organizaciones que asignan el IPJ a sus propios identificadores utilizan metodologías y/o procesos de vanguardia para hacerlo con precisión. Los proveedores de datos y otras organizaciones se benefician significativamente de la asignación de sus identificadores aplicables al IPJ, ya que esto proporciona una funcionalidad mejorada a sus clientes. La interoperabilidad entre plataformas de identificación paralelas facilita el proceso de recopilación, agregación y conciliación de la información de contraparte para los usuarios de datos. Esto puede ser útil para muchos fines, entre ellos: Cumplimiento normativo; informes reglamentarios; gestión de relaciones con el cliente; y diligencia debida.

La GLEIF se centra en seguir optimizando la calidad, fiabilidad y utilidad de los datos del IPJ

El programa de gestión de la calidad de los datos de la GLEIF permite controlar, evaluar y seguir optimizando la calidad del grupo de datos del IPJ (la información disponible públicamente sobre personas jurídicas identificables con un IPJ).

El servicio de impugnación centralizado, puesto a disposición por la GLEIF, amplía la capacidad de activar actualizaciones de los datos del IPJ a todas las partes interesadas. El mecanismo de impugnación de la GLEIF permite a los usuarios de los datos del IPJ justificar las dudas relativas a la integridad referencial entre los registros del IPJ, o la exactitud e integridad de los datos de referencia relacionados. Esto incluye la información sobre la relación de parentesco. También indica posibles entradas duplicadas o cualquier falta de respuesta oportuna a acciones corporativas relacionadas con el IPJ.

Formatos comunes de archivos de datos

La comunicación diaria de los datos de referencia del IPJ y de la Entidad Legal la realizan las organizaciones emisoras de IPJ utilizando los formatos de archivo de datos comunes (CDF). Los formatos CDF proporcionan la especificidad necesaria para la aplicación operativa de la norma ISO. Se han incluido normas externas en los formatos CDF, en su caso, para promover la calidad de los datos.

La información de la tarjeta de visita disponible con los Datos de referencia del IPJ, por ejemplo, el nombre oficial de una persona jurídica y su domicilio social, se denomina Datos de "nivel 1". Proporcionan la respuesta a la pregunta de "quién es quién". Además, el grupo de datos del IPJ incluye datos de "Nivel 2" que responden a la pregunta de "quién es dueño de quién".

Cada formato de información se define en una especificación técnica detallada

La comunicación de datos de Nivel 1 y Nivel 2, respectivamente, se basa en formatos específicos.

Cada formato de notificación se define en un documento de especificación detallado y en una definición de esquema XML (XSD) que impone una calidad mínima de los datos. Un archivo que no pase la validación XSD no puede incluirse en Archivos concatenados de la GLEIF y en Índice Global del LEI. El esquema define:

• La estructura de cada elemento de datos.
• Las listas de códigos asociadas.
• Los atributos de los elementos de datos asociados.

Los documentos de especificaciones técnicas también contienen definiciones concisas de los elementos de datos. Estas especificaciones están disponibles para su descarga en las siguientes páginas web dedicadas de la GLEIF:

• Datos de Nivel 1 - Formato LEI-CDF: Define cómo se comunican los datos de Nivel 1, es decir, la información sobre "quién es quién".
• Datos de Nivel 2 - Formato RR-CDF (Relationship Record-CDF): Define cómo se comunican los datos de Nivel 2, es decir, la información sobre 'quién es quién', para los solicitantes de registro de IPJ cuyas matrices directas y de control tienen un IPJ.
• Datos de Nivel 2 - Formato de excepciones de comunicación: Si la persona jurídica filial comunica una excepción, se genera un registro en este formato para la persona jurídica matriz. Cada registro hace referencia a una persona jurídica filial, indica si la excepción se aplica a la matriz directa o a la matriz última y proporciona la excepción de información. Las excepciones de notificación incluyen: Cuando el solicitante de la inscripción del IPJ no tiene una entidad matriz; cuando la persona jurídica filial opta por no presentar informes por motivos excepcionales; cuando las matrices directas y de control del solicitante de la inscripción del IPJ no tienen un IPJ.

La GLEIF revisará periódicamente los formatos del MDL para identificar la necesidad de actualizaciones basadas en políticas nuevas o adaptadas introducidas por el Comité de Supervisión Regulatoria y para alinearse con los requisitos de los usuarios.

Las preguntas y respuestas más frecuentes sobre aspectos técnicos específicos relacionados con los formatos del MDL se recogen en el documento PDF que puede descargarse al pie de esta página.

Puede dirigir sus preguntas sobre el LEI-CDF, el RR-CDF y el Formato de excepciones de comunicación a info@gleif.org.

Para recibir actualizaciones sobre los avances técnicos relacionados con el IPJ, suscríbase a Notificaciones por correo electrónico sobre actualizaciones técnicas de la GLEIF.

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