En abril de 2018, la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) publicó su último informe anual (consulte los «enlaces relacionados» que figuran más abajo), que destaca lo siguiente: la situación de las operaciones de la GLEIF, los estados financieros y el informe del auditor independiente correspondientes al periodo transcurrido desde el 1 de enero hasta el 31 de diciembre de 2017.
También detalla cómo aumentamos de forma continua la información disponible en el grupo de datos de Identificadores de Personas Jurídicas (IPJ), logramos calidad en cuanto a los datos y facilitamos aún más el acceso a la información por parte de los usuarios. Además, el informe ofrece una perspectiva sobre las iniciativas de la GLEIF dirigidas a garantizar que el IPJ siga siendo el mejor estándar del sector para facilitar datos abiertos y fiables para la identificación exclusiva de las personas jurídicas en la era digital.
Las fuentes que ofrecen más información contextual sobre los temas mencionados en esta publicación del blog se incluyen en los «enlaces relacionados» que figuran más abajo.
Estados financieros
En 2017, la GLEIF generó unos ingresos brutos de 7,9 millones de dólares, con un superávit neto de 252.900 dólares, que se añadirá al superávit retenido de la organización. Este resultado financiero está en línea con los objetivos de la GLEIF como organización sin ánimo de lucro. La tarifa de IPJ para los emisores de IPJ se mantuvo en 19 dólares en el presupuesto aprobado de 2017. (La GLEIF presta todos sus servicios a los usuarios gratuitamente. En 2018, la fundación recibe 17 dólares por IPJ emitido o renovado de los emisores de IPJ, es decir, las organizaciones que proveen el registro, la renovación y otros servicios y que actúan como primer punto de contacto para las personas jurídicas que desean obtener un IPJ).
Crecimiento de los IPJ
En 2017, la población de IPJ prácticamente se dobló hasta alrededor de 953.000 IPJ. (Hasta mediados de abril de 2018, se habían emitido más de 1,1 millones de IPJ a personas jurídicas a escala mundial). De los casi 500.000 IPJ emitidos en 2017, el 77% se emitió en el cuarto trimestre. Atribuimos esta alta tasa de crecimiento registrada en 2017 principalmente a los partícipes del mercado afectados que buscan cumplir con la Directiva de la UE relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID II) y el Reglamento correspondiente (MiFIR), en sus versiones revisadas, que entraron en vigor el 3 de enero de 2018. Según el Reglamento MiFIR, las empresas de servicios de inversión deben obtener los IPJ de sus clientes antes de prestarles servicios, lo cual daría lugar a obligaciones de presentación de información. La Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) había resaltado que esperaba que los «partícipes del mercado adoptaran todas las medidas necesarias para garantizar el pleno cumplimiento de las obligaciones relacionadas con el IPJ previstas en la MiFID II.» (A 20 de diciembre de 2017, la AEVM comunicó que permitía un «periodo temporal de seis meses para que las firmas de inversión puedan prestar un servicio que dé lugar a la obligación de remitir un informe de transacciones al cliente, del cual no hubieran obtenido previamente un código de IPJ, bajo la condición de que antes de prestar dicho servicio la firma de inversión obtenga la documentación necesaria de este cliente para solicitar un código de IPJ en su nombre»).
La gestión del extraordinario crecimiento durante el cuarto trimestre de 2017 demuestra la solidez del Sistema Global del IPJ y la gran capacidad desarrollada por las organizaciones emisoras del IPJ para gestionar un repentino aumento en los registros de IPJ. Esto se ve corroborado por el alto nivel de calidad de los datos mantenido a lo largo del período de presentación de informes, como se demostró con los informes de calidad de los datos publicados mensualmente por la GLEIF.
Acreditación de emisores de IPJ
En calidad de organismo de acreditación, la GLEIF evalúa la adecuación de las organizaciones que quieren trabajar como emisoras de IPJ (también conocidas como «Unidades Operativas Locales»). A finales de 2017, el Consejo de Administración de la GLEIF aprobó la adjudicación de un total de 20 emisores de IPJ con certificados de acreditación de la GLEIF. Todas esas organizaciones han superado un riguroso proceso de acreditación para que estén preparadas a efectos de prestar servicios de alta calidad a sus usuarios. Alcanzar este objetivo de acreditación llevó a la finalización del sistema provisional. Las Unidades Operativas Locales aprobadas previamente por el Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (CSR IPJ) pasan a ser ahora emisores de IPJ plenamente acreditados. Nos complace que crezca el número de emisores de IPJ interesados en unirse al Sistema Global del IPJ, reforzando así la competencia en beneficio de los solicitantes.
Expansión de los servicios de la GLEIF: Unir los puntos corporativos en todo el mundo
La GLEIF permite a particulares y empresas tomar decisiones más inteligentes, menos costosas y más fiables sobre con quién hacer negocios. Para alcanzar este objetivo, la GLEIF aumenta de forma continua la información disponible en el grupo de datos de IPJ y facilita cada vez más el acceso a la información. Lo hacemos para que los usuarios de datos puedan conectar los puntos corporativos a escala mundial.
Más información: La GLEIF publica el Índice de IPJ Global. Contiene registros de IPJ históricos y actuales, incluidos datos de referencia conexos, en un depósito central y fidedigno. Es la principal fuente en línea que facilita datos de referencia de personas jurídicas abiertos, estandarizados y de alta calidad con el potencial de recoger cualquier entidad que participe en transacciones financieras a escala global. En mayo de 2017, comenzamos el proceso de enriquecimiento de nuestro grupo de datos con datos de relación de matrices directas y de control. Una vez esté disponible la información sobre matrices de toda la población de IPJ, la GLEIF proporcionará una fuente de datos única y gratuita que permitirá unir los puntos corporativos a nivel mundial sobre la base de datos de IPJ abiertos, estandarizados y de alta calidad.
Optimización continua de la calidad de los datos: En colaboración con sus socios del Sistema Global del IPJ, la GLEIF se centra en optimizar la calidad, la fiabilidad y la facilidad de uso de los datos de IPJ. Esto posibilita que los partícipes del mercado se beneficien de la abundancia de información disponible dentro de la población de IPJ. Una característica clave que distingue al Identificador de Personas Jurídicas (IPJ) de otros identificadores de personas jurídicas exclusivos es el hecho de que ofrecemos total transparencia en cuanto al nivel de la calidad de los datos conseguido. Los Informes de la Calidad de los Datos de IPJ Globales mensuales demuestran el nivel general de la calidad de los datos conseguido en el Sistema Global del IPJ. En enero de 2017, introdujimos, además, los Informes de la Calidad de los Datos de Emisores de IPJ, que analizan el nivel de calidad de los datos conseguido por las organizaciones emisoras de IPJ individualmente. La sólida gestión de la calidad de los datos y un mecanismo de garantía respaldado por la tecnología correcta mitigarán aún más los riesgos en beneficio de nuestros usuarios.
Facilidad de acceso: Una de las responsabilidades principales de la GLEIF es proporcionar acceso al depósito global íntegro de IPJ, sin gastos para los usuarios, a través de una licencia de datos abiertos. Con este fin, estamos trabajando para facilitar a los usuarios la obtención de la información que necesitan. En septiembre de 2017, lanzamos la API de consulta de IPJ de la GLEIF «Look-up». Permite a los desarrolladores acceder directamente al grupo de datos íntegro de IPJ en tiempo real para comprobar los cambios en registros de IPJ específicos. La aplicación seguirá evolucionando a partir de las valoraciones de las partes interesadas.
Cómo crear valor comercial con el IPJ
McKinsey & Company ha estado trabajando en colaboración con la GLEIF para examinar posibles usos del IPJ para optimizar los procesos de verificación de personas jurídicas. El libro blanco titulado «El Identificador de Personas Jurídicas: el valor de una identidad de contrapartes única» (The Legal Entity Identifier: The Value of the Unique Counterparty ID) fue publicado conjuntamente por McKinsey & Company y la GLEIF en octubre de 2017. McKinsey estima que una adopción más generalizada y global del IPJ podría traducirse, entre otras cosas, en un ahorro anual de más de 150 millones de dólares en el sector de la banca de inversión y de hasta 500 millones de dólares para las entidades bancarias en la emisión de cartas de crédito. Los ahorros anuales en banca de inversión supondrían al menos el 10 por ciento de los costes operativos totales relativos a la integración de clientes y la tramitación de operaciones con el uso de IPJ.
El proyecto de investigación indica además que, al introducir el IPJ en prácticamente cualquier proceso que requiera identificar y verificar a una contraparte y tenga un componente manual, la comunidad empresarial en su conjunto puede beneficiarse de numerosas ventajas. Estas incluyen: eficiencia operativa, ahorros de costes, reducción del tiempo para llevar a cabo operaciones con clientes y mejora de la fiabilidad de la información. También existe un gran potencial de incrementar la precisión de la agregación de datos de riesgos para gestionar el riesgo, optimizar la diligencia debida en el proceso de conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en inglés), captar clientes y luchar contra el blanqueo de capitales y, más adelante, facilitar información estratégica de marketing sobre qué personas jurídicas están aumentando sus ingresos.
Por estas razones, asistimos a un mayor alcance del uso del IPJ para las empresas más allá de los mercados de derivados, especialmente en los mercados de capitales y monetario, los servicios bancarios, la gestión de la cadena de suministro y la economía digital.
Innovadora identificación de personas jurídicas en la era digital
Nuestro objetivo sigue siendo encontrar soluciones innovadoras y responder a las demandas de la era digital y a los rápidos avances tecnológicos. El proceso de poder identificar contrapartes más fácilmente abrirá la puerta a una mayor automatización y digitalización en las transacciones financieras y comerciales en todo el mundo. Por esta razón, lanzamos un proyecto de investigación de la economía digital para incorporar los IPJ en los certificados digitales. Esperamos publicar los resultados más adelante este año.
Nos complacerá seguir trabajando con los representantes de los sectores público y privado para fomentar la creación de valor al proporcionar una identidad digital verdadera para cualquier empresa.
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Gerard Hartsink fue designado por el Comité de Estabilidad Financiera como Presidente del Consejo de la GLEIF. Los perfiles de Gerard Hartsink y de todos los demás miembros del Consejo de Administración de la GLEIF están disponibles en la página web de la GLEIF.
